信息申报 - 新任董高人员通过任职后2个交易日内申报个人信息，变更或离任后同样[4][5] - 董高人员股份变动，董事会秘书2个交易日内向上交所申报并公告[7] 减持限制 - 董高人员离职后6个月内不得减持股份[10] - 公司或董高人员因违法犯罪被立案调查未满6个月不得减持[10] 买卖限制 - 年报、半年报公告前15日，董高人员不得买卖公司股票[11] - 季报、业绩预告、快报公告前5日，董高人员不得买卖公司股票[11] 股份额度与锁定 - 每年首个交易日，登记结算公司按25%算董高人员本年度可转让股份额度[15] - 董高人员任职期间每年转让股份不超所持总数25%[15] - 董高人员证券账户年内新增无限售股按75%自动锁定[15] - 登记结算公司锁定涉嫌违规交易的董高人员股份[16] - 董高人员限售股满足条件可申请解限，剩余额度内自动解锁[16] - 董高人员离任申报后，登记结算公司6个月内锁定其股份[17] 其他规定 - 董高人员股份变动（特定情况除外）应报告并公告[17] - 董高人员股份变动比例达规定需履行报告披露义务[17] - 董高人员融资融券交易应遵守规定并申报[17] - 持股5%以上股东买卖股票参照规定执行[19] - 办法自董事会审议通过日起实施[21]

审计部职责与报告 - 公司设立审计部负责内部审计，对审计委员会负责并报告工作[5] - 审计部至少每季度向审计委员会报告内审工作及问题[9] - 每季度与审计委员会召开一次会议，至少每年提交一次内审报告[13] - 每年向审计委员会提交一次内控评价报告[18] 审计部计划与报告时间 - 会计年度结束前四个月提交下一年度内审计划，结束后四个月提交年度内审报告[10] 审计委员会与董事会工作 - 审计委员会出具年度内控自我评价报告，董事会审议年度报告时形成决议[16][17] 会计师事务所工作 - 公司每年要求会计师事务所对财务报告内控有效性出具审计报告[17] 违规处理与制度相关 - 审计部建议奖惩相关部门和人员，明确违规行为[19] - 审计人员违规依法处分，明确违规行为[20] - 审计部负责制度解释和修订，制度自董事会通过实施[22]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[8] - 成员须具备专业知识、商业及会计或财务管理经验[8,6] 会议规则 - 每季度至少开一次会，必要时可开临时会[17][21] - 三分之二以上成员出席方可举行，会前三天通知[21] - 委员最多接受一名委员委托参会[22] 职责与权限 - 监督评估内外部审计，检查财务等[11][12][13] - 相关事项经全体成员过半数同意提交董事会审议[15] - 必要时可聘请中介机构，费用公司承担[20] 其他规定 - 成员利害关系须回避，会议有记录并保存[22][23] - 制度自董事会决议通过施行，解释权归董事会[25]

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董秘为负责人[2] 内幕信息界定 - 一年内重大资产交易超30%或营业用主要资产变动超30%属内幕信息[5] 知情人范围 - 持股5%以上股东及其相关人员是知情人[8] 保密制度执行 - 分、子公司参照实施保密制度，提供信息前签协议[10][11] 违规处理 - 知情人违规按情节处分，犯罪移交司法[17][18]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会并制定工作制度[6] 人员组成与产生 - 提名委员会由三名董事组成，独立董事过半数并任召集人[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生，任期与董事会一致[8] 职责与流程 - 负责拟定选拔标准和程序，遴选、审核人选并提建议[6,10,11] - 董事等选任需提前一至两个月提建议和材料[13] 会议规定 - 会议召开前三天通知全体委员，三分之二以上委员出席方可举行[16] - 会议决议须全体委员过半数通过，记录由董事会秘书保存[15,17] 制度施行 - 本制度自董事会决议通过之日起施行[18]

董事会秘书设置与聘任 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员和与上交所联络人[2] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘，任期与董事会一致[3] - 空缺超三个月，由法定代表人代行职责直至正式聘任[4] - 聘任需在会议召开五个交易日前向交易所提供相关文件[4] 董事会秘书职责与管理 - 负责公司信息对外公布和披露事务管理[8] - 负责投资者关系管理和股权管理事务[8][9] - 接受公司董事会、审计委员会及证监会上交所指导考核[11] 其他规定 - 证券事务代表应取得董事会秘书资格证书[5] - 出现特定情形，公司应在一个月内解聘[6] - 本制度经董事会审议批准后实施，由董事会负责修订和解释[13]

说明会安排 - 年度报告披露后十日内举行年度报告说明会[7] - 至少提前两个交易日发布召开说明会通知[7] 管理职责 - 董事会制定投资者关系管理工作制度，审计委员会监督实施[9] - 董事会秘书负责投资者关系管理工作，证券部为职能部门[9] - 本制度由董事会解释和修订，自通过之日起生效[14] 人员要求 - 投资者关系工作人员需具备良好品行、专业知识等素质[9] 信息管理 - 设立专门投资者咨询电话，专人接听[11] - 严格按规定履行信息披露义务，活动中发布重大信息及时报告并披露[11]

战略决策委员会组成 - 成员由三名董事组成[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[8] - 设主任委员一名，选举后报请董事会批准[9] 任期与会议规则 - 任期与董事会任期一致，可连选连任[10] - 会议提前三天通知，三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须经全体委员过半数通过[11] 制度相关 - 制度自董事会决议通过之日起施行，由董事会负责解释[15] - 经董事会批准成立，是董事会下设专业委员会[7]

信息披露时点 - 重大事件披露义务履行时点为董事会决议、签协议、董高知悉时[4] - “及时”披露指两个交易日内[5] 披露特殊情况 - 筹划重大事项可暂缓披露，最迟事项确定时披露[5] - 涉及国家、商业秘密可豁免或暂缓披露[5][6] 登记与施行 - 确定披露暂缓、豁免事项并登记保存十年[7] - 报告公告后十日内报送登记材料[8] - 制度董事会通过之日起施行[11]

人员变动 - 董事和高级管理人员辞职自公司收到书面报告生效，两交易日内披露[4] - 董事辞职公司需60日内补选[4] 离职手续 - 董事、高级管理人员离职5日内办妥移交手续[7] - 离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[9] 股份转让 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[9] - 离职后半年内不得转让所持股份[9] 解任规定 - 股东会解任董事、董事会解任高管决议作出日生效[5] - 无正当理由任期届满前解任可要求赔偿[5] 承诺核查 - 董事会秘书每季度核查离任人员承诺进展并披露[7] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起施行[12]