证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-006 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：四川江化微电子材料有限公司（以下简称"四川江化微"）、 江化微（镇江）电子材料有限公司（以下简称"镇江江化微"）。本次担保不存在 关联担保。 本次为子公司提供担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度公 司拟为子公司镇江江化微、四川江化微提供合计不超过人民币 4 亿元担保额度 （前述预计总担保额度包括新增担保及原有担保展期或续保，不含之前已审批的 尚未履行完毕的担保以及其他单独审议的担保事项）；截至本公告披露日，公司 已实际为镇江江化微和四川江化微提供的担保金额为 50,600 万元。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无。 本次担保已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司股东 大会以特别决议审议。 一、担保情况概述 为满足日常生产经营和发展需求，公司预计 202 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 董事会审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。公司董事会审计委员会 切实对会计师事务所在2023年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 公司第五届董事会审计委员会2023年第一次会议、第五届董事会第三次会议 及2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任 大华事务所为公司2023年外部审计机构。 执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会 计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市 公司审计业务 ...

会议情况 - 2023年召开董事会8次、股东大会5次，独立董事出席董事会8次、通讯出席3次，列席股东大会5次[4] - 2023年召开董事会提名委员会会议4次、审计委员会会议4次，独立董事均亲自出席[4] 关联交易 - 存在离职高管离职后12个月内入职供应商并担任高管情况，未及时识别并披露关联交易[10] - 2024年3月15日对日常关联交易事项进行追认审议并补充信息披露[10] - 独立董事确认补充确认日常关联交易符合实际情况，未发现转移利益情况[11] 公司治理 - 2023年度续聘大华会计师事务所为审计机构[15] - 2023年1月12日聘任费祝海为财务总监[16] - 选举殷福华等人为公司第五届董事会董事长、副董事长等职务[17] - 制定董事、高级管理人员2023年度薪酬标准[17] - 报告期内无股权激励计划或员工持股计划[19] - 报告期内对外担保均为子公司担保，无控股股东及其关联方非经营性资金占用[20] 分红转增 - 2022年度以296,644,037股为基数，每10股派发现金红利0.7元，共派20,765,082.59元，每10股转增3股，转增后股本为385,637,248股[21] 资金管理 - 2023年度募集资金管理及使用规范，信息披露真实[22] 独立董事 - 2023年学习《上市公司独立董事管理办法》并参加培训[24] - 参加深圳证券交易所举办的第136期上市公司独立董事培训班[24] - 2024年将加强公司信息披露和合规性宣讲[25] - 2024年将参加监管培训，掌握市场动态和公司情况[25] - 2024年将加强公司风险控制和管理工作[25] - 2024年将监督公司保持高水平财务透明度[25] 建议 - 完善治理结构，明确独立董事角色和责任[25] - 提高董事会有效运作[25] - 确保决策过程公正性和透明度[25]

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 1、2020 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]2218 号"文《关于核准江阴江 化微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司于 2020 年 11 月 16 日非公开发行普通股（A 股）8,787,878 股，每股面值 1 元，每股发行价格 33.00 元/股，募集资金总额为人民币 29,000.00 万元，扣除发行费用后募集资金 净额为人民币 27,912.46 万元。上述资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普 通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（大华验字[2020]000704 号）。 2、2021 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2653 号文《关于核准江阴江化微 电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2022 年 11 月 22 日非公开发行普通股（A 股）41,880,124 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民 币 15.43 元，募集资金总额人民币 ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会5次，独立董事出席4次，通讯出席2次[4] - 2023年召开股东大会3次，独立董事列席2次[4] - 2023年召开董事会薪酬与考核委员会会议1次，独立董事出席[6] 关联交易与承诺履行 - 2023年未发生重大关联交易，存在未及时识别披露情况，2024年3月15日追认补充[11] - 2023年控股股东及关联方按要求履行承诺，无违规情形[12] 人员变动 - 聘任费祝海为财务总监、董事会秘书[16,17] - 选举殷福华为第五届董事会董事长兼总经理等职务[17] - 独立董事王宏滔2023年6月26日离任[24] 财务相关 - 以2022年12月31日股份为基数派发现金红利、转增股本[20] - 2023年对2020年非公开发行股票募集资金投资项目结项，使用合规[21] 其他 - 2023年按监管要求完善内控制度，内控体系无重大重要缺陷[14][15] - 续聘大华会计师事务所为2023年度审计机构[16] - 2023年无股权激励或员工持股计划[18] - 2023年无控股股东及关联方资金占用和对外担保问题[19]

江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善风险 管理体系，降低公司运营风险，促进公司和全体董事、监事及高级管理人员及其 他责任人充分行使权利、履行职责，保障公司和全体股东的权益，根据《上市公 司治理准则》等有关规定，公司拟为公司和全体董事、监事、高级管理人员及其 他责任人购买责任险。公司于 2024 年 3 月 15 日召开第五届董事会第九次会议、 第五届监事会第七次会议，审议了《关于公司为董监高购买责任险的议案》，作 为受益人，公司全体董事、监事对本事项回避表决，该议案将直接提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、董监高责任险方案 1、投保人：江阴江化微电子材料股份有限公司 2、被保险人：公司，公司全体董事、监事、高级管理人员及其他责任人（具 体以公司与保险公司协商确定的范围为准） 3、赔偿限额：具体以保险合同为准 证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-009 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于公司为董监高购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-003 江阴江化微电子材料股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次 会议通知于 2024 年 3 月 5 日以电子邮件及电话等方式送达全体监事，本次会议 于 2024 年 3 月 15 日在公司三楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到 监事 3 人，实到监事 3 人会议，其中：监事会主席郭海凤女士以通讯方式参与表 决，监事徐杨女士因工作未能亲自出席会议，委托职工监事何美亚女士出席会议 并行使表决权。会议由监事会主席郭海凤女士主持。会议的通知、召开及审议程 序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议并通过了《关于<江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度财 务决算报告>的议案》； 表决结果：同意：3 票，反对：0 票，弃权：0 票 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三） ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-057 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：江化微（镇江）电子材料有限公司（以下简称"镇江江化 微"）。本次担保不存在关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：江阴江化微电子材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"江阴江化微"）控股子公司镇江江化微拟向中国进出 口银行江苏省分行（以下简称"进出口银行江苏分行"）申请最高不超过人民币 47,000 万元的固定资产类进口贷款，公司为该事项提供连带责任保证担保；截至 本公告披露日，除本次担保外，公司已实际为镇江江化微提供的担保余额为 37,300 万元。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无。 一、担保情况概述 鉴于镇江江化微二期项目建设需要，镇江江化微与进出口银行江苏分行签订 《借款合同》申请最高不超过人民币 47,000 万元的固定资产类进口贷款，公司 与进出口银行江苏分行于 2023 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-056 江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 (二)股东大会召开的地点：江苏省江阴市周庄镇长寿云顾路 581 号江阴江化微电 子材料股份有限公司行政楼四楼会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 156,897,552 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 40.6853 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长殷福华先生主持，会议采取现场投 票及网络投票相结合的表 ...

股东大会信息 - 由公司第五届董事会第八次会议决定召集，2023年10月28日刊登召开通知[3] - 2023年11月13日下午现场会议召开，采用现场与网络投票结合方式[3] 参会股东情况 - 出席股东6人，代表有表决权股份数156,897,552股，占比40.6853%[4] 议案表决结果 - 《关于修订<公司章程>的议案》同意率100%[5] - 多项议案同意股份占比99.9686%[6][7][8][9][10][13]