独立董事任职资格 - 需具备5年以上经济、会计、管理等相关工作经验[1] - 需具备注册会计师证书和高级会计师职称[5] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人股东及其亲属无独立性[2] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[2] 禁任情形 - 近36个月受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚不能担任[3] - 近36个月受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不能担任[3] 其他要求 - 兼任境内上市公司数量不超3家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] - 遵守法规和业务规则，接受上交所监管[6] - 任职后不符资格将辞职[7]

董事会换届 - 公司拟进行董事会换届，第五届董事会由7名董事组成[2] - 换届议案于2025年11月12日获第四届董事会第十八次会议通过[2] - 董事候选人需提交2025年第三次临时股东大会审议，任期三年[3] 董事情况 - 陈国桢通过上海华峰天准投资合伙企业持有公司2%股份[6] - 彭涛、王刚为会计专业人士，独立董事资格材料获上交所无异议通过[3]

上海华峰铝业股份有限公司 未来三年（2025-2027 年度）股东回报规划 为进一步规范和完善上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"华峰铝业"或 "公司"）利润分配政策和监督机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性，保 护投资者的合法权益，便于投资者形成稳定的回报预期，根据中国证监会《上市 公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》相关文件要求及公司章程等相关规 定，公司董事会制订了《未来三年（2025-2027 年度）股东回报规划》（以下简 称"本规划"），具体内容如下： 一、本规划考虑的因素 公司着眼于长远可持续发展，在综合分析公司经营发展实际、股东要求和意 愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈利规模、 现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等 情况，平衡股东的短期利益和长期利益的基础上制订本规划，旨在建立对投资者 持续、稳定、科学的回报规划与机制，对股利分配做出制度性安排，并藉此保持 公司利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制订原则 1、公司实行积极、连续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投 资者的合理投资回报，同时兼顾公司的长远利益 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海华峰铝业股份有限公司董事会,现提名彭涛先生 为上海华峰铝业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上 海华峰铝业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该 独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与上海华峰铝业股份有限公司之间不存在任何影响其独 立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上经济、会计(注 册会计师、高级会计师)、管理或者其他履行独立董事职责所必 需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海华峰铝业股份有限公司董事会,现提名万振华为 上海华峰铝业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海 华峰铝业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与上海华峰铝业股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上经济管理或者 其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人王刚,已充分了解并同意由提名人上海华峰铝业股份有 限公司董事会提名为上海华峰股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证 不存在任何影响本人担任上海华峰铝业股份有限公司独立董事 独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上经济、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验(经济学博 士、会计学副教授）。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五) ...

独立董事候选人声明与承诺 本人万振华,已充分了解并同意由提名人上海华峰铝业股份有限 公司董事会提名为上海华峰股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影 响本人担任上海华峰铝业股份有限公司独立董事独立性的关系,具体 声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上管理或者其他履行独 立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如 适用): (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适用); (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管 理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海华峰铝业股份有限公司董事会,现提名王刚为上 海华峰铝业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海华峰 铝业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与上海华峰铝业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 (经济学博士、会计学副教授)。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格 ...

上海华峰铝业股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会 上海华峰铝业股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会 会议资料 2025 年 12 月 1 上海华峰铝业股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会 目 录 | 第一部分： | 2025 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二部分： | 2025 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 4 | | 第三部分： | 2025 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 6 | | 议案 | 1 | 关于取消监事会、增加董事会席位、修订《公司章程》的议案 | 6 | | 议案 | 2 | 关于修订和制定部分公司治理制度的议案 | 8 | | 议案 | 3 | 关于公司未来三年（2025-2027 年度）股东回报规划的议案 | 9 | | 议案 | 4 | 关于选举非独立董事的议案 10 | | | 议案 | 5 | 关于选举独立董事的议案 12 | | 1 上海华峰铝业股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会 第一部分： 上海华峰铝业股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会会议须知 为 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2025-042 上海华峰铝业股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 (七)涉及公开征集股东投票权 无 召开的日期时间：2025 年 12 月 1 日 13 点 00 分 召开地点：公司 1 号会议室 股东大会召开日期：2025年12月1日 本次股东大会采用的网络投票系统 ...