宁波拓普集团股份有限公司 对外担保管理制度 第二章 对外担保的审批权限 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，防范财 务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海 证券交易所股票上市规则》等法律法规和部门规章以及《宁波拓普集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《宁波拓普集团股份有限公司对外担保管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并 对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 本制度适用于公司、公司控股子公司以及对本公司有重要影响的参股公司（以下统 称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 宁波拓普集团股份有限公司 对外担保管理制度 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第六条 公司做出任何对外担保，须经董事会或经股东会批准后 ...

宁波拓普集团股份有限公司 董事会议事规则 宁波拓普集团股份有限公司 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》）"、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》及宁波拓普集团股份有限公司章程（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制订本规则。 本规则所涉及到的术语、未载明的事项以及与《公司章程》相抵触的内容均以《公 司章程》为准，不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会由股东会选举产生，并对股东会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会向股东会 负责。 （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五 ...

宁波拓普集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的有效沟通，促进上市公司完善治理，提高上市公司质量，切实保护投资者特 别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《国务院关于进一步提高上市 公司质量的意见》《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关 于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上市公司投资者关系管理工作指 引》等有关法律法规和规章等，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司应当按照本制度的相关规定和要求开展投资者关系管理工作。公司 控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资 者关 ...

宁波拓普集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 宁波拓普集团股份有限公司 第一章总则 第一条 为完善宁波拓普集团股份有限公司（简称"公司"）内幕信息管理，加强 内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《宁波拓普集团股份有限公司 章程》（简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定的，适 用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公司董事会秘 书办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构， 并负责公司内幕信息的监管工作。 第四条 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉 及内幕信息及信息披露内容的资料，须经 ...

宁波拓普集团股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《宁波拓普集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法律、法规的规定，制定本细则。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第二条 总裁的任职资格： (一)具有较为丰富的经济理论知识、管理知识及较强的经营管理能力； (二)具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的能力； (三)具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉生产经营业务，熟悉国家有关 政策、法律、法规，具有一定的财会知识及税务知识； (四)诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； (五)年富力强，具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 ...

舆情管理 - 公司制定舆情管理制度，董事长任组长，董秘任副组长[2][3] - 舆情信息采集设在董秘办公室，涵盖公司官网等载体[4] 舆情分类与处理 - 舆情分重大和一般，处理原则含快速反应等[5] - 一般舆情董秘和工作组处置，重大舆情按流程处理[6] 保密与制度生效 - 公司人员对舆情负有保密义务，违规追责[8] - 制度由董事会制定解释，审议通过生效[11]

报告义务人 - 重大事项报告义务人包括公司董事等多类人员，含持有公司5%以上股份的其他股东[5] 管理与披露 - 董事会秘书办公室负责公司重大事项管理及对外信息披露[6] 重大事项内容 - 重大事项含董事会决议、股东会决议等多类内容[8] 应报告交易 - 应报告的交易包括购买或出售资产等多种情况[8] 应报告关联交易 - 应报告的关联交易含购买原材料等多种情形[9] 重大诉讼仲裁报告标准 - 重大诉讼、仲裁事项涉案金额累计超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需报告[9] 重大风险情形 - 公司面临重大风险的情形有发生重大亏损等多种[9] 需报告变更情况 - 公司变更名称、注册资本等情况需报告[10] 人员变动报告情况 - 董事长等人员变动或三分之一以上董事变动需报告[10] 股份情况报告 - 任一股东所持公司5%以上的股份被质押等情况需报告[10] 交易及时报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产1%以上需及时报告[11] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产1%以上需及时报告[11] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润1%以上需及时报告[11] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入1%以上需及时报告[11] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润1%以上需及时报告[11] 关联交易及时报告标准 - 与公司关联自然人交易金额30万元以上需及时报告[13] - 与公司关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时报告[13] 责任追究 - 报告义务人未及时上报重大事项致公司受损将被追究责任[17] 制度适用 - 制度未尽事宜或冲突适用相关法律等规定[19] 制度生效 - 制度由公司董事会制定，审议通过后生效[19]

公司代码：601689 公司简称：拓普集团 宁波拓普集团股份有限公司 2025 年半年度报告 2025 年 8 月 宁波拓普集团股份有限公司2025 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人邬建树、主管会计工作负责人洪铁阳及会计机构负责人（会计主管人员）洪铁 阳声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配或公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 十一、 其他 √适用 □不适用 本报告中关于公司未来发展战略、 经营计划等前瞻性描述， 均不构成对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 ...

募集资金情况 - 2022年7月公开发行可转债，募集资金总额25亿元，净额24.89亿元[1] - 2024年1月向特定对象发行A股股票，募集资金总额35.15亿元，净额34.98亿元[4] - 截至2025年6月30日，2022年可转债募集资金专户余额5.06亿元[3] - 截至2025年6月30日，2024年定增募集资金专户余额13.42亿元[5] - 2025年半年度，2022年可转债募集资金使用1.78亿元[2] - 2025年半年度，2024年定增募集资金使用2.10亿元[5] - 2025年半年度，2022年可转债募集资金存款利息收入减手续费为102.77万元[3] - 2025年半年度，2024年定增募集资金存款利息收入减手续费为1679.82万元[5] 资金使用与理财 - 2024年7 - 9月使用8亿元闲置募集资金补充流动资金，2025年6月30日已全部归还[21] - 2024年4月22日拟使用不超10亿元闲置募集资金补充流动资金，期限自2024年7月1日至2025年6月30日[20] - 2025年4月22日拟使用不超12亿元闲置募集资金补充流动资金，期限自2025年7月1日至2026年6月30日[22] - 2024年4月22日拟使用不超28亿元闲置募集资金委托理财，期限自2024年7月1日至2025年6月30日[23] - 2025年4月22日拟使用不超24亿元闲置募集资金委托理财，期限自2025年7月1日至2026年6月30日[24] - 2025年1 - 6月累计购买理财产品12亿元，累计赎回13.5亿元，6月30日未到期理财产品9亿元[25] 项目资金投向变更 - 2025年3月3日和4月7日，将“宁波前湾年产110万套汽车内饰功能件项目和年产130万套热管理系统项目”部分投资金额17000万元投向“智能驾驶研发中心项目”[31] - 2025年6月17日和7月3日，将“宁波前湾年产110万套汽车内饰功能件项目和年产130万套热管理系统项目”部分尚未投入的募集资金38000万元投向“泰国年产130万套热管理系统项目”[32] 项目进度与延期 - 年产150万套轻量化底盘系统建设项目截至期末投入进度为101.07%，2024年实现效益为 - 852.16万元[42] - 年产330万套轻量化底盘系统建设项目截至期末投入进度为73.47%，尚处于建设期[42] - “年产330万套轻量化底盘系统建设项目”达到预定可使用状态时间由2025年4月延期至2025年10月[43] - 年产120万套轻量化底盘系统和60万套汽车内饰功能件项目截至期末投入进度为40.33%，尚处于建设期[45] - 年产220万套轻量化底盘系统项目截至期末投入进度为34.11%，尚处于建设期[45] - 年产50万套汽车内饰功能件项目截至期末投入进度为53.38%，尚处于建设期[45] - 智能驾驶研发中心项目截至期末投入进度为67.62%，尚处于建设期[46] - “泰国年产130万套热管理系统项目”截至期末投资进度为0.00%，尚处建设期[50] - 2025年6月17日，延长“宁波前湾年产220万套轻量化底盘系统项目”和“宁波前湾年产50万套汽车内饰功能件项目”达到预定可使用状态的时间至2026年7月[34] 其他情况 - 公司为确保境外项目募集资金安全及使用规范，采取了设立专户等措施且执行到位[39] - 公司已披露的相关信息不存在不及时等披露问题，不存在违规使用募集资金的重大情形[40]

一、本次制定、修订及废止的制度清单 证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2025-069 宁波拓普集团股份有限公司 关于不再设置监事会并修订《公司章程》 及修订、制定公司相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 鉴于《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性 文件已修订并颁布实施，为贯彻落实相关要求，进一步完善治理结构，宁波拓普 集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月28日召开第五届董事会第二 十五次会议、第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程> 及其附件的议案》《关于公司不再设置监事会并修订<公司章程>及相关议事规则 的议案》。公司结合实际情况对《公司章程》及相关治理制度进行修订、制定和 废止。本次修订章程后，公司不再设置监事会，原监事会相关职权由董事会审计 委员会承接，《监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。同时，为进一步 提升公司环境、社会及管治（ESG）管理水平，积极履行企业社会责任，促进公 司的可持续发展，公司拟 ...