社会责任暨环境、社会与管治报告 股份代号：2600（香港联合交易所）、 601600（上海证券交易所） 2023 目录 | 董事长致辞 | 04 | 关于本报告 | 06 | 附录 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 总经理致辞 | 05 | 董事会声明 | 10 | 港交所索引 | 91 | GRI 索引 | 95 | 意见反馈表 | 96 | | 公司简介 | 14 | | --- | --- | | 核心理念 | 16 | | 荣誉奖项 | 17 | | 体系架构 | | --- | | 相关方沟通 | | 重大性判定 | | SDGs 响应 | 责任管治 护航稳健运营 | 完善公司治理 | 28 | | --- | --- | | 落实合规运营 | 31 | | 筑牢风险管理 | 33 | | 规范商业道德 | 35 | | 确保信息安全 | 38 | 01 02 03 04 05 走进中国铝业 ESG 管理 低碳环保 共筑绿色生活 42 49 应对气候变化 优化资源使用 保障生产安全 ...

关于中国铝业股份有限公司 2023 年度涉及中铝财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务 情况的专项报告 普华永道 涉及中铝财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0601号 (第一页,共二页) 中国铝业股份有限公司董事会: 我们审计了中国铝业股份有限公司(以下简称"中国铝业")2023年12月31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权 益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注,并于 2024年3月27日出具 了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10025 号的无保留意见审计报告。财务报 表的编制和公允列报是中国铝业管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会 计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的中国铝业 2023 年度涉 及中铝财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情况汇总表(以下简称 "关联金融业务情况汇总表")执行了有限保证的鉴证业务。 按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5号- 交易与关联交易(20 ...

中国铝业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 (陈远秀) 本人作为中国铝业股份有限公司(以下简称"公司"或"中国铝业")的独立 董事,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号一规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《中国铝业股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")《中国铝业股份有限公司独立董事工作细 则》等制度的要求,本着对全体股东负责的态度,诚信、勤勉、独立地履行职责, 审慎、客观地发表意见,有效维护了公司及全体股东,尤其是中小股东的合法权益。 现就本人在2023年度的履职情况报告如下: 一、个人基本情况 (一)工作履历、专业背景及兼职情况 陈远秀,53岁,太平绅士,现为远博顾间有限公司(一家主要从事提供业务顾 问服务的公司)董事总经理,于2020年10月获香港特区政府委任为太平绅士,以 表彰本人于公共服务方面的出色表现及对小区的贡献,并于2022年3月获颁 《ACCA倡导者奖项(中国区)》,以表扬本人对会计专业的不懈支持。本人于 2008年至2009年担任特许公认会计师公会(「A ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024-011 中国铝业股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开的第八届 董事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2023 年度拟计提资产减值准备的议案》， 现就具体情况说明如下： 一、公司计提资产减值准备的基本情况 根据中国企业会计准则、国际财务报告准则及公司内部控制的要求，为客观、公 允地反映公司财务状况和经营结果，公司对2023年各项资产进行了减值迹象的识别和 测试。根据识别和测试结果，除随铝价及成本波动的存贷减值外，公司合并财务报表 口径拟发生资产减值损失为人民币4.60亿元，其中：发生存货减值损失净额人民币 0.08亿元、净转回应收款项坏账准备人民币1.46亿元，计提长期资产减值准备人民币 5.98亿元。前述事项将减少公司2023年度合并财务报表税前利润人民币4.60亿元。 二、计提资产减值准备具体情况 （一）存货 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024-016 中国铝业股份有限公司 关于与中国铝业集团高端制造股份有限公司 设立合资公司的进展公告 乙方：中国铝业集团高端制造股份有限公司 （2）乙方认缴：人民币 1.92 亿元，持有公司 40%股权。 3.出资时间：甲、乙双方须于合资公司成立并开立银行账户后 30 个工作日内按照持股比例实缴出资人民币 1,000 万元，剩余的人 民币 4.7 亿元出资，在新建项目可研获得有权机构批复后，根据 1 注册资本 1.合资公司设立时的注册资本为人民币 4.8 亿元。 及出资： 2.注册资本的缴纳及合资公司的股权结构如下： （1）甲方认缴：人民币 2.88 亿元，持有公司 60%股权。 项目进度在一年分两期按照各自的持股比例足额实缴全部出资。 具体安排如下： （1）第一期 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 26 日召开的第八 届董事会第十九次会议审议批准了《关于公司拟与中国铝业集团高端制造 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024-013 中国铝业股份有限公司 关于 2024 年度融资担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1.截至 2023 年 12 月 31 日，中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）整体 融资担保余额（含公司为附属公司、附属公司之间提供的融资担保，下同）为人民 币 78.86 亿元。2024 年，公司除计划为全资附属公司中铝香港投资有限公司（以下 简称"中铝香港投资"）拟开展的 5 亿美元融资提供担保外，其余均为以前年度的 存续担保，并将根据债务偿还情况解除部分担保。至 2024 年末，公司整体融资担保 余额计划不超过人民币 74.50 亿元（除汇率影响外）。 2.截至本公告日，公司未对合并报表范围外的企业提供融资担保。 3.截至本公告日，公司无反担保。 4.截至本公告日，公司无逾期担保。 5.由于中铝香港投资的资产负债率超过 70%，公司为中铝香港投资提供融资担保 事项尚需提交公司股东大会审议、批准。 一、公司 202 ...

附属四家企业的公告 股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024-015 中国铝业股份有限公司 关于拟受托管理中铝资产经营管理有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1.中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日与中铝资 产经营管理有限公司（以下简称"中铝资产"）签订《管理权托管协议》，公司接受 中铝资产的委托，对其四家附属企业山东铝业有限公司（以下简称"山东铝业"）、 中铝山西铝业有限公司（以下简称"山西铝业"）、中国长城铝业有限公司（以下简 称"长城铝业"）及贵州铝厂有限责任公司（以下简称"贵州铝厂"）的生产经营进 行全面管理，受托管理期限为 5 年，托管费用为人民币 900 万元/年。 2．由于中铝资产为公司控股股东中国铝业集团有限公司（以下简称"中铝集团"） 的附属公司，为公司的关联方，本次交易构成关联交易。 3.本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 4．本次关联交易已经公司第八届董事会审核委员会 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实、准 确、完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实 现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：601600 公司简称：中国铝 业 中国铝业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国铝业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ...

本报告依据中国资产评估准则编制 中国铝业股份有限公司拟转让持有中铜矿产资源有限公司 6.68%股权涉及的中铜矿产资源有限公司 股东全部权益价值评估项目 资产评估报告 中同华评报字(2024)第 020333 号 共 1 册 第 1 册 北京中同华资产评估有限公司 China Alliance Appraisal Co.,Ltd. 日期:2024年3月27日 中国资产评估协会 地址:北京市丰台区丽泽路 16 号院北京汇亚大厦 28 层 邮编: 100073 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 1111020005202400538 | | --- | --- | | 合同编号: | 中同华合同字(2023) 0467 号 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 中同华评报字(2024)第020333号 | | 报告名称: | 中国铝业股份有限公司拟转让持有中铜矿产资源有 限公司6.68%股权涉及的中铜矿产资源有限公司股 | | 评估结论: | 东全部权益价值评估项目 4,904,300,590.72元 | | 评估报告日: | 2024年03月27日 | | 评估机构 ...

中国铝业股份有限公司关于 中铝财务有限责任公司的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交 易》的要求，中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验中 铝财务有限责任公司（以下简称"中铝财务公司"）《金融许可证》《营 业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等 在内的财务公司的定期财务报告，对中铝财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中铝财务公司基本情况 中铝财务公司是经中华人民共和国银行业监督管理委员会（现为国 家金融监督管理总局，以下简称"金融监管总局"）批准于2011年6月 27日成立的非银行金融机构。持有国家金融监督管理总局北京监管局颁 发的金融许可证，机构编码为：L0127H211000001，持有北京市市场 监督管理局核准颁发的企业法人营业执照，统一社会信用代码： 91110000717829780G。法定代表人为吕哲龙；住所：北京市西城区 文兴街1号院1号楼C座2层201-204、3层、4层2区、5层、6层、7层 701-708。 业务范围包括吸收成员单位存款，办理成员单位贷款，办理成员单 ...