利润分配 - 2021年度利润分配拟每10股派发现金红利1.0026元（含税），总额472,905,139.01元（含税），占净利润比例30.00%[4] 募集资金 - 2021年以配股方式募集资金近80亿元，配股认配率99.39%[9] 公司发展愿景与规划 - 公司发展愿景是成为“轻重并举、特色鲜明”的高质量发展券商[9] - 公司未来工作围绕三大标准，衡量工作出发点为三个“有利于”[8] - 公司将持续坚持以市场为导向，以客户为中心完善业务布局[9] - 公司将通过融入烟草行业等举措弥补业务短板[9] - 公司发展愿景是成为融入国家产业和经济发展大局的高质量券商，将以市场为导向、客户为中心完善业务布局[106] - 未来三年公司工作围绕稳中求进、做中长期正确的事、聚焦资源禀赋三大标准[105] - 公司将以三个“有利于”为工作出发点，力争实现高质量发展[105] - 2022年公司以可持续、高质量、特色化、差异化发展为指引，抓好资金、人才、机制核心要素[107] - 公司将依托股东背景做好资金配置，加强人才工作，完善机制，整合业务资源，深化内控体系建设[108] 公司架构调整 - 2021年在经营层下设立资产负债管理委员会[9] - 2021年全面梳理业务体系，确立三大基础业务板块[9][10] - 2021年合理调整业务架构，设立金融创新部等[10] - 2021年公司将原零售与网络金融业务部变更为财富管理中心，推动经纪业务向财富管理全面转型[49] 公司基本信息 - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[15] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项单项业务资格[15] - 公司A股于上交所上市，股票简称为红塔证券，代码为601236[19] - 公司于2002年1月正式成立，注册资本为13.87亿元[20] - 2013年公司注册资本由13.87亿元增加到20.58亿元[20] - 2015年公司注册资本由20.58亿元增加到32.69亿元[20] - 2019年公司首次公开发行股票，注册资本由32.69亿元增加到36.33亿元[20] 经纪业务分支机构情况 - 公司现有经纪业务分支机构62家，包括1家经纪业务分公司和61家证券营业部[22] - 经纪业务分公司位于沈阳市[22] - 61家证券营业部中，云南省内有30家[22] - 云南省内30家证券营业部中，昆明市有11家[22] - 61家证券营业部中，云南省外有31家[22] - 云南省外31家证券营业部中，上海市有5家[22] - 云南省外31家证券营业部中，北京市有3家[22] - 云南省外31家证券营业部中，重庆市有3家[22] - 云南省外31家证券营业部中，深圳市有3家[22] - 除上述城市外，还有多个城市各有1家证券营业部[22] - 公司在广东、湖南、重庆等多地设有证券营业部，其中广东省4家、湖南省1家、重庆市3家等[26] 子公司情况 - 红塔期货有限责任公司注册资本10亿元，公司出资比例100%[28] - 红证利德资本管理有限公司注册资本6亿元，公司出资比例100%[28] - 红正均方投资有限公司注册资本20亿元，公司出资比例100%[29] - 红塔红土基金管理有限公司注册资本4.96亿元，公司出资比例59.27%[30] 审计与保荐机构 - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所[33] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为东吴证券股份有限公司，持续督导期间为2021年8月25日—2022年12月31日[33] 财务数据 - 2021年营业收入67.34亿元，同比增长20.57%，净利润15.99亿元，同比增长10.16%[10] - 2021年末公司注册资本为47.17亿元，上年度末为36.33亿元；净资本为211.29亿元，上年度末为139.64亿元[15] - 2021年公司配股，原股东有效认购数量为10.83亿股，占可配售股份总数的99.39%，配股完成后总股本由36.33亿股增至47.17亿股[21] - 2021年营业收入67.34亿元，较2020年增长20.57%[34] - 2021年归属于母公司股东的净利润15.76亿元，较2020年增长11.54%[34] - 2021年末资产总额442.25亿元，较2020年末增长15.42%[34] - 2021年末负债总额206.33亿元，较2020年末减少12.63%[35] - 2021年基本每股收益0.36元，较2020年增长2.86%[36] - 2021年加权平均净资产收益率9.03%，较2020年减少1.18个百分点[36] - 2021年末净资本211.29亿元，较上年度末增长51.32%[37] - 2021年第一至四季度营业收入分别为16.58亿、25.26亿、13.02亿和12.47亿元[39] - 2021年非经常性损益合计1.18亿元，较2020年减少11.44%[41] - 公司将持有交易性金融资产等业务损益界定为经常性损益，因其属于主营业务损益[41] - 2021年营业总收入67.34亿元，较2020年增长20.57%[44] - 2021年净利润15.99亿元，较2020年增长10.16%[44] - 2021年末货币资金69.23亿元，较2020年末增长23.92%[43] - 2021年末交易性金融资产267.69亿元，较2020年末增长22.43%[43] - 2021年末其他债权投资5.38亿元，较2020年末增长60.46%[43] - 2021年末负债合计206.33亿元，较2020年末下降12.63%[44] - 2021年末实收资本47.17亿元，较2020年末增长29.82%[44] - 2021年末资本公积123.03亿元，较2020年末增长122.38%[44] - 2021年利息支出6.27亿元，较2020年下降36.03%[44] - 2021年其他业务收入39.34亿元，较2020年增长43.90%[44] - 2021年归属少数股东综合收益总额2286.03万元，较2020年减少40.52%[45] - 2021年末资产总计414.10亿元，较2020年末增长17.59%；负债合计187.55亿元，较2020年末减少11.73%；所有者权益合计226.54亿元，较2020年末增长62.17%[45] - 2021年营业总收入23.37亿元，较2020年增长3.03%；净利润13.89亿元，较2020年增长22.89%；综合收益总额13.94亿元，较2020年增长23.79%[45][46] - 2021年利息支出6.16亿元，较2020年减少36.84%；手续费及佣金净收入3.50亿元，较2020年减少13.65%；投资收益22.51亿元，较2020年减少13.28%[46] - 截至2021年12月31日，公司总资产442.25亿元，较上年末增长15.42%[76] - 归属于母公司股东的权益232.95亿元，较上年末增长61.51%[76] - 报告期内，公司取得营业收入67.34亿元，同比增长20.57%[76] - 归属于母公司股东的净利润15.76亿元，同比增长11.54%[76] - 营业成本47.53亿元，较上年同期37.45亿元增长26.93%[77] - 经营活动产生的现金流量净额为 -5.95亿元，较上年同期49.59亿元下降111.99%[77] - 2021年公司营业收入673,375.82万元，同比增加114,859.50万元，增幅20.57%；扣除期货风险管理子公司业务后为280,405.10万元，同比减少5,309.39万元，降幅1.86%[79] - 2021年公司营业成本475,288.13万元，同比增加100,829.05万元，增幅26.93%；扣除期货风险管理子公司业务后为86,531.51万元，同比减少18,697.55万元，降幅17.77%[79] - 2021年公司经营活动现金流量净额为 - 59,453.50万元，同比减少555,309.26万元，降幅111.99%[79] - 2021年公司投资活动现金流量净额为 - 6,975.40万元，同比增加10,998.81万元[79] - 2021年公司筹资活动现金流量净额为198,365.27万元，同比增加752,845.91万元[79] - 其他业务收入同比增加120,014.20万元，增幅43.90%；利息净收入同比增加27,699.16万元；投资收益同比减少51,714.73万元，降幅18.10%；手续费及佣金净收入同比减少6,042.08万元，降幅10.75%[80] - 证券经纪业务收入22,013.44万元，同比增长0.63%；证券投资业务收入173,869.83万元，同比减少21.73%；资产管理业务收入21,301.67万元，同比增长1,412.04%[83] - 投资银行业务收入22,110.04万元，同比增长39.22%；信用交易业务收入35,732.91万元，同比减少22.44%；期货业务收入398,678.83万元，同比增长42.14%[83] - 私募投资业务收入10,164.53万元，同比增长298.43%；基金管理业务收入16,226.99万元，同比减少29.79%；证券研究所业务收入 - 32.62万元[83] - 证券经纪分支机构在云南省内收入17,804.66万元，同比增长4.11%；在云南省外收入4,208.78万元，同比减少11.87%；公司总部及各子公司收入651,362.38万元，同比增长21.38%[84] - 税金及附加本期数2822.92万元，较上年同期减少3.11%；业务及管理费本期数87325.26万元，较上年同期增加2.80%；信用减值损失本期数-3888.25万元，股票质押式回购业务部分风险项目清收，原计提预期信用损失转回；其他业务成本本期数389028.20万元，较上年同期增加44.35%[85] - 2021年经营活动现金流量净额为-59453.50万元，投资活动现金流量净额为-6975.40万元，筹资活动现金流量净额为198365.27万元[87] - 货币资金本期期末数692295.01万元，占总资产15.65%，较上期期末增加23.92%；结算备付金本期期末数110740.77万元，占总资产2.50%，较上期期末增加1.43%[88] - 融出资金本期期末数142371.51万元，占总资产3.22%，较上期期末增加8.99%；衍生金融本期期末数157.65万元，占总资产0.00%，较上期期末减少19.95%[88] - 存出保证金本期期末数109267.84万元，占总资产2.47%，较上期期末增加67.78%；应收款项本期期末数3480.35万元，占总资产0.08%，较上期期末减少28.43%[89] - 买入返售金融资产本期期末数554925.48万元，占总资产12.55%，较上期期末减少1.14%；交易性金融资产本期期末数2676861.69万元，占总资产60.53%，较上期期末增加22.43%[89] - 应付短期融资款本期期末数19461.99万元，占总资产0.44%，较上期期末减少77.81%；拆入资金本期期末数6.88万元，因开展法人透支业务计提利息新增[90] - 交易性金融负债本期期末数65346.46万元，占总资产1.48%，较上期期末减少22.68%；衍生金融负债本期期末数28.80万元，占总资产0.00%，较上期期末减少95.42%[90] - 卖出回购金融资产款本期期末数709228.52万元，占总资产16.04%，较上期期末增加34.18%；代理买卖证券款本期期末数434464.17万元，占总资产9.82%，较上期期末增加11.95%[90] - 应付职工薪酬本期期末数59398.47万元，占总资产1.34%，较上期期末减少2.47%；应交税费本期期末数7030.05万元，占总资产0.16%，较上期期末减少59.27%[90] - 2021年末公司总资产442.25亿元，较上年末增加59.07亿元，增幅15.42%，主要因金融投资资产和货币资金及结算备付金增加[91] - 2021年末公司总负债206.33亿元，较上年末减少29.82亿元，减幅12.63%，主要因次级债务和应付短期融资券减少[92] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后，公司资产负债率为40.84%，偿债能力较强[92] - 交易性金融资产初始投资成本262.93亿元，期末账面余额267.6

营收与利润情况 - 本报告期营业收入为13.02亿元，同比增长42.28%；年初至报告期末为54.86亿元，同比增长62.74%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为3.08亿元，同比增长113.86%；年初至报告期末为10.55亿元，同比增长14.15%[4] - 本报告期基本每股收益为0.06元/股，同比增长50.00%；年初至报告期末为0.27元/股，同比增长8.00%[5] - 年初至报告期末营业收入增长62.74%，主要因期货风险管理子公司大宗商品销售收入增加[9] - 报告期归属于上市公司股东的净利润增长113.86%，因营业收入增加且股票质押式回购交易业务信用减值损失减少[9] - 2021年前三季度营业总收入为54.86亿元，2020年同期为33.71亿元[24] - 2021年前三季度净利润为10.63亿元，2020年同期为9.44亿元[25] - 2021年前三季度归属于母公司股东的净利润为10.55亿元，2020年同期为9.24亿元[25] - 2021年前三季度基本每股收益为0.27元/股，2020年同期为0.25元/股[26] - 2021年前三季度稀释每股收益为0.27元/股，2020年同期为0.25元/股[26] - 2021年前三季度其他业务收入为34.49亿元，2020年同期为13.79亿元[25] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产为400.64亿元，较上年度末增长4.56%；归属于上市公司股东的所有者权益为227.70亿元，较上年度末增长57.87%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的所有者权益增长57.87%，是因完成配股发行[9] - 2021年9月30日货币资金为87.78亿元，较2020年12月31日的55.87亿元增长[20] - 2021年9月30日融出资金为14.37亿元，较2020年12月31日的13.06亿元增长[20] - 2021年9月30日买入返售金融资产为49.34亿元，较2020年12月31日的56.13亿元减少[20] - 2021年9月30日应付短期融资款为1.69亿元，较2020年12月31日的8.77亿元减少[22] - 2021年9月30日卖出回购金融资产款为33.07亿元，较2020年12月31日的52.86亿元减少[22] - 2021年9月30日实收资本为47.17亿元，较2020年12月31日的36.33亿元增长[22] - 2021年9月30日资本公积为123.03亿元，较2020年12月31日的55.32亿元增长[23] - 2021年9月30日未分配利润为33.81亿元，较2020年12月31日的28.95亿元增长[23] - 2021年1月1日相比2020年12月31日，在建工程调整数为 - 7264.15美元，使用权资产调整数为1.129752966亿美元[30] - 2021年1月1日相比2020年12月31日，其他资产调整数为 - 518.386953万美元，资产总计调整数为1.0778416292亿美元[31] - 2021年1月1日相比2020年12月31日，租赁负债调整数为1.0778416292亿美元，负债合计调整数为1.0778416292亿美元[31] - 2021年第三季度公司负债和所有者权益（或股东权益）总计38,317,781,751.35元[32] - 与前期相比，负债和所有者权益（或股东权益）总计变动额为107,784,162.92元[32] - 前期负债和所有者权益（或股东权益）总计为38,425,565,914.27元[32] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为14.40亿元，同比减少48.86%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额减少48.86%，是因交易目的金融资产和回购业务资金净流入减少[9] - 2021年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为9.72亿元，2020年同期为10.26亿元[27] - 2021年前三季度回购业务资金净增加额为 -20.06亿元，2020年同期为 -40.10亿元[27] - 2021年前三季度代理买卖证券收到的现金净额为2.06亿元，2020年同期为8.06亿元[27] - 2021年前三季度经营活动现金流入小计为39.18亿元，2020年同期为25.69亿元[27] - 2021年第三季度经营活动产生的现金流量净额为14.3975502001亿美元，投资活动产生的现金流量净额为 - 3873.756874万美元，筹资活动产生的现金流量净额为19.7643318488亿美元[28] - 2021年第三季度现金及现金等价物净增加额为33.7707417922亿美元，期末现金及现金等价物余额为99.7471367135亿美元[29] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为92,299 [12] - 云南合和(集团)股份有限公司持股1,423,110,055股，持股比例30.17% [12] - 云南省投资控股集团有限公司持股850,255,839股，持股比例18.03%，质押385,513,100股 [12] - 中国双维投资有限公司持股693,333,333股，持股比例14.70% [12] - 中国烟草总公司控制的公司合计持有红塔证券59.49%的股份 [15] - 前10名普通股股东中，云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户持股117,000,000股，通过信用证券账户持股295,875,826股 [15] - 昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账户持股178,875,826股，通过信用证券账户持股295,875,826股 [15] 配股情况 - 2021年公司配股以3,633,405,396股为基数，按每10股配售3股，可配售1,090,021,619股 [16] - 原股东有效认购1,083,382,346股，占可配售股份总数的99.39%，认购金额7,941,192,596.18元 [16] 业务资格与案件情况 - 2021年7月14日，公司获中国证券金融股份有限公司批准新增业务资格 [17] - 公司获得科创板转融券业务资格[18] - “天元 1 号”案判决被告向原告支付借款本金 12 亿元及利息，2018 年 12 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日按年利率 9.7％支付，自 2019 年 10 月 21 日起按年利率 10.8％支付，19 年 12 月 24 日支付的 100 万元从 19 年 10 月 21 日之后的应付利息中抵减[18] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率为1.77%，较去年同期增加0.83个百分点；年初至报告期末为6.71%，较去年同期增加0.03个百分点[5]

报告基本信息 - 报告期为2021年1月1日至6月30日[10] 公司基本情况 - 报告期末注册资本为3,633,405,396.00元，与上年度末持平[11] - 公司法定代表人及总经理均为沈春晖[11] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路155号附1号[14] - 公司选定的信息披露报纸有《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[15] - 登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn[15] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为红塔证券，代码为601236[16] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[12] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项单项业务资格[12] 财务数据概况 - 本报告期（1 - 6月）营业收入41.84亿元，上年同期24.56亿元，同比增长70.37%[17] - 本报告期归属于母公司股东的净利润7.47亿元，上年同期7.80亿元，同比减少4.28%[17] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为59.95亿元，上年同期12.33亿元，同比增长386.13%[17] - 本报告期末资产总额346.58亿元，上年度末383.18亿元，同比减少9.55%[17] - 本报告期末负债总额197.65亿元，上年度末236.14亿元，同比减少16.30%[17] - 基本每股收益本报告期与上年同期均为0.21元/股，无增减变化[18] - 本报告期末净资本133.43亿元，上年度末139.64亿元[19] - 流动性覆盖率本报告期为492.84%，上年度末为509.54%[21] - 货币资金2021年6月30日为88.91亿元，2020年12月31日为55.87亿元，同比增长59.15%[24] - 其他业务收入2021年1 - 6月为27.47亿元，2020年1 - 6月为8.74亿元，同比增长214.28%[24] - 2021年6月30日货币资金77.44亿元，较2020年12月31日增长65.82%；金融投资129.64亿元，较2020年12月31日下降32.53% [26] - 2021年1 - 6月其他收益191.51万元，较2020年1 - 6月增长129.18%；公允价值变动收益 - 3.02亿元，较2020年1 - 6月下降919.61% [26] - 2021年上半年全市场股权融资募集金额约7832亿元，其中IPO募集2101亿元，增发募集3676亿元，分别同比增长20.75%、50.86%、2.99% [27] - 报告期内沪深两市日均成交额为9087.46亿元，日均融资融券余额1.49万亿，相对于2020全年日均值分别增长7.23%、31.34% [27] - 截至2021年6月末，外资总持股市值约为2.90万亿，同比增长59.36%，较2020年末增长11.95% [27] - 零售与网络金融业务收入9662.86万元，同比减少3.36%[32] - 证券投资业务收入101952.58万元，同比减少19.94%[32] - 资产管理业务收入17094.61万元，同比增加284.47%，新增3只集合、单一资产管理计划，设立两期应收账款债权资产支持专项计划共计20亿元，截至2021年6月30日，资产管理规模595.20亿元，同比下降5.13亿元[33] - 投资银行业务收入4378.85万元，同比增长28.72%[33] - 信用交易业务收入17215.25万元，同比减少34.80%，截至报告期末，融资融券业务规模为12.87亿元，平均维持担保比例307.09%；表内股票质押式回购业务规模为44.43亿元，平均履约保障比例311.73%，表外股票质押式回购业务规模为0元[33] - 期货业务收入276851.83万元，同比增长203.63%[34] - 私募投资基金业务收入2855.25万元，同比增长9.28%，截至报告期末，管理基金10只，基金认缴规模16.33亿元，减少4.39%；基金实缴规模10.97亿元，增长2.65%；报告期内完成新增基金对外项目投资3笔，累计对外投资38笔，数量增长8.57%[34] - 基金管理业务收入8039.95万元，同比减少15.42%，报告期内，新发公募基金3只，募集规模25.53亿元；非货币公募基金管理规模44.71亿元，较年初增加19.21亿元，增长75.33%[35] - 证券研究业务收入 - 19.50万元[35] - 各主营业务营业利润率同比变动：零售与网络金融业务减少0.89个百分点，证券投资业务减少1.1个百分点，资产管理业务增加8.15个百分点，投资银行业务不适用，信用交易业务增加25.61个百分点，期货业务减少0.97个百分点，私募投资业务增加1.33个百分点，基金管理业务减少23.63个百分点，证券研究业务不适用[36] - 截至2021年6月30日，公司总资产346.58亿元，较上年末下降9.55%；归属于母公司股东的权益146.08亿元，较上年末增长1.28%[38] - 报告期内，公司取得营业收入41.84亿元，同比增长70.37%；归属于母公司股东的净利润7.47亿元，同比下降4.28%[38] - 营业成本14.51亿元，同比增长121.06%；经营活动产生的现金流量净额12.33亿元，同比增长386.13%[39] - 手续费及佣金净收入2.28亿元，同比增长8.58%；投资收益15.94亿元，同比增长5.38%[40] - 其他业务收入27.47亿元，同比增长214.28%；公允价值变动收益 -3.41亿元，同比减少19861.52%[40] - 营业成本增加主要因大宗商品销售成本增加，同比增加17.56亿元，增长121.06%[42] - 经营活动现金流量净额为59.95亿元，主要因交易目的金融资产减少收回资金74.00亿元等[43] - 投资活动现金流量净额为 -0.16亿元，现金流入0.10亿元，现金流出0.25亿元[44] - 筹资活动现金流量净额为 -26.18亿元，现金流入16.49亿元，现金流出42.67亿元[44] - 货币资金较上年末增长59.15%；衍生金融资产较上年末增长142.57%[46] - 报告期末公司总资产346.58亿元，较上年末减少36.60亿元，减幅9.55%，主要因金融投资资产减少62.85亿元以及货币资金和结算备付金增加33.75亿元[48] - 公司总负债197.65亿元，较上年末减少38.50亿元，减幅16.30%，主要因卖出回购金融资产款减少27.03亿元，次级债减少10.33亿元等[49] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后，公司资产负债率为50.78%[49] - 交易性金融资产规模为15,587,922,881.04元，占比44.98%，较上期减少28.71%[47] - 代理买卖证券款为4,102,154,898.71元，占比11.84%，较上期增加5.7%，客户资金保证金增加[48] - 应付职工薪酬为747,803,968.34元，占比2.16%，较上期增加22.79%[48] - 应交税费为210,956,843.77元，占比0.61%，较上期增加22.22%[48] - 应付业务款为229,267,466.01元，占比0.66%，较上期增加93.67%[48] - 本报告期末流动比率为2.96，较上年度末的3.92减少24.49%，速动比率为2.88，较上年度末的3.81减少24.41%[130] - 本报告期末资产负债率为50.78%，较上年度末的57.30%减少11.38%[130] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为731,605,019.54元，较上年同期的780,572,113.71元减少6.27%[130] - 本报告期EBITDA全部债务比为0.11，较上年同期的0.09增加22.22%[130] - 本报告期利息保障倍数为3.75，较上年同期的2.89增加29.76%[130] - 本报告期现金利息保障倍数为17.24，较上年同期的2.73增加531.50%[130] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为3.90，较上年同期的2.94增加32.65%[130] - 2021年6月30日货币资金为8,890,730,126.65元，较2020年12月31日的5,586,511,212.40元增加[131] - 2021年6月30日资产总计为34,658,063,386.28元，较2020年12月31日的38,317,781,751.35元减少[131] - 2021年6月30日应付短期融资款为167,370,669.02元，较2020年12月31日的877,229,213.59元减少[131] - 2021年上半年负债合计197.65亿元，较之前的236.14亿元有所下降[132] - 2021年上半年所有者权益合计148.93亿元，较之前的147.03亿元有所上升[132] - 2021年6月30日货币资金为77.44亿元，较2020年12月31日的46.70亿元增长[132] - 2021年上半年融出资金为13.01亿元，较之前的13.06亿元略有下降[133] - 2021年上半年买入返售金融资产为42.28亿元，较之前的44.47亿元有所下降[133] - 2021年6月30日金融投资为129.64亿元，较2020年12月31日的192.15亿元大幅下降[133] - 2021年上半年应付短期融资款为1.67亿元，较之前的8.77亿元大幅下降[133] - 2021年上半年卖出回购金融资产款为25.32亿元，较之前的50.46亿元大幅下降[133] - 2021年上半年应付职工薪酬为6.22亿元，较之前的5.22亿元有所上升[133] - 2021年上半年所有者权益（或股东权益）合计140.78亿元，较之前的139.69亿元有所上升[134] - 2021年半年度营业总收入41.84亿元，2020年半年度为24.56亿元[135] - 2021年半年度利息净收入-4664.57万元，2020年半年度为-1.45亿元[135] - 2021年半年度手续费及佣金净收入2.28亿元，2020年半年度为2.10亿元[135] - 2021年半年度投资收益15.94亿元，2020年半年度为15.13亿元[135] - 2021年半年度营业总支出32.07亿元，2020年半年度为14.51亿元[135] - 2021年半年度营业利润9.77亿元，2020年半年度为10.05亿元[137] - 2021年半年度净利润7.52亿元，2020年半年度为7.86亿元[137] - 2021年半年度其他综合收益的税后净额158.86万元，2020年半年度为-261.74万元[137] - 2021年半年度综合收益总额7.53亿元，2020年半年度为7.83亿元[137] - 2021年半年度基本每股收益和稀释每股收益均为0.21元/股，与2020年半年度持平[137] - 2021年上半年营业总收入12.26亿元，2020年上半年为13.99亿元[138] - 2021年上半年净利润6.71亿元，2020年上半年为7.31亿元[138] - 2021年上半年基本每股收益0.18元/股，2020年上半年为0.20元/股[139] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额59.95亿元，2020年上半年为12.33亿元[140] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额 -1562.22万元，2020年上半年为 -2.16亿元[141] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额 -26.18亿元，2020年上半年为 -20.95亿元[141] - 2021年上半年收取利息、手续费及佣金的现金6.24亿元，2020年上半年为6.65亿元[140] - 2021年上半年支付利息、手续费及佣金的现金1.00亿元，2020年上半年为2.23亿元[140] - 2021年上半年取得借款收到的现金10.01亿元，2020年上半年为30.00亿元[141] - 2021年上半年偿还债务支付的现金33.32亿元，2020年上半年为80.61亿元[141] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为5

财务表现 - 公司2021年第一季度总资产为375.34亿元人民币，同比下降2.05%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为2.34亿元人民币，同比下降51.69%[5] - 营业收入为16.58亿元人民币，同比增长45.20%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为19.30亿元人民币，去年同期为-2.28亿元人民币[5] - 加权平均净资产收益率为1.60%，同比下降1.94个百分点[5] - 基本每股收益为0.06元，同比下降53.85%[5] - 公司2021年第一季度净利润为2.41亿元人民币，同比下降50.1%[29] - 公司2021年第一季度投资收益为6.15亿元人民币，同比下降18.9%[27] - 公司2021年第一季度资产总计为345.29亿元人民币，同比下降1.95%[25] - 公司2021年第一季度负债合计为203.14亿元人民币，同比下降4.39%[26] - 公司2021年第一季度所有者权益合计为142.15亿元人民币，同比增长1.76%[26] - 公司2021年第一季度利息净收入为-3131.88万元人民币，同比改善62.3%[27] - 公司2021年第一季度手续费及佣金净收入为1.07亿元人民币，同比下降0.05%[27] - 公司2021年第一季度公允价值变动收益为-1.37亿元人民币，同比下降197.6%[29] - 公司2021年第一季度营业总支出为13.44亿元人民币，同比增长156.6%[29] - 公司2021年第一季度营业总收入为521,344,488.05元，同比下降38.9%[30] - 公司2021年第一季度净利润为244,710,694.17元，同比下降47.8%[31] - 公司2021年第一季度基本每股收益为0.06元，同比下降53.8%[30] - 公司2021年第一季度投资收益为523,822,797.95元，同比下降28.7%[31] - 公司2021年第一季度手续费及佣金净收入为68,690,610.88元，同比下降1.5%[31] - 公司2021年第一季度综合收益总额为245,554,797.59元，同比下降47.7%[32] - 公司2021年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为310,482,350.72元，同比下降9.9%[33] - 公司2021年第一季度回购业务资金净减少983,418,957.81元，同比下降120.7%[33] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为1,929,841,398.40元，相比2020年同期的-227,717,733.92元有显著改善[34] - 公司2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-13,176,720.55元，相比2020年同期的-224,411,764.83元有所减少[34] - 公司2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为141,368,636.36元，相比2020年同期的-1,019,518,920.17元有显著提升[35] - 公司2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为2,058,194,668.06元，相比2020年同期的-1,471,241,635.20元有显著增长[35] - 公司2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为8,655,834,160.19元，相比2020年同期的5,894,030,702.83元有显著增加[35] - 公司2021年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为236,910,977.38元，相比2020年同期的285,459,192.66元有所下降[36] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为2,160,799,636.69元，相比2020年同期的99,136,010.61元有显著增长[36] - 公司2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-9,984,443.77元，相比2020年同期的-4,553,646.54元有所增加[37] - 公司2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为142,222,290.74元，相比2020年同期的-1,019,518,920.17元有显著提升[37] - 公司2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为8,011,529,543.45元，相比2020年同期的5,316,467,129.79元有显著增加[37] - 公司2021年第一季度资产总计为38,317,781,751.35元，较上季度增加107,784,162.92元[38] - 公司2021年第一季度负债合计为23,614,465,644.90元，较上季度增加107,784,162.92元[39] - 公司2021年第一季度所有者权益合计为14,703,316,106.45元，与上季度持平[39] - 公司2021年第一季度货币资金为4,670,057,195.53元，与上季度持平[40] - 公司2021年第一季度融出资金为1,306,288,426.45元，与上季度持平[41] - 公司2021年第一季度买入返售金融资产为5,613,330,449.40元，较上季度增加1,166,405,793.71元[38] - 公司2021年第一季度交易性金融资产为21,864,147,248.65元，较上季度增加3,016,823,623.97元[38] - 公司2021年第一季度应付短期融资款为877,229,213.59元，与上季度持平[41] - 公司2021年第一季度卖出回购金融资产款为5,285,696,646.21元，较上季度增加240,010,447.94元[38] - 公司2021年第一季度代理买卖证券款为3,880,784,815.82元，较上季度增加621,710,023.17元[38] - 公司总负债为21,247,158,301.04元，较上期增加101,144,472.81元[42] - 公司所有者权益合计为13,969,368,611.74元，与上期持平[42] - 公司负债和所有者权益总计为35,317,671,385.59元，较上期增加101,144,472.81元[42] - 公司实收资本为3,633,405,396.00元，与上期持平[42] - 公司资本公积为5,542,752,967.47元，与上期持平[42] - 公司未分配利润为2,485,595,310.72元，与上期持平[42] - 公司递延所得税负债为20,861,366.48元，与上期持平[42] - 公司其他负债为11,344,115,539.53元，与上期持平[42] - 公司盈余公积为811,304,201.55元，与上期持平[42] - 公司一般风险准备为1,498,081,729.89元，与上期持平[42] 股东信息 - 股东总数为90,622户，前十名股东持股比例合计为59.41%[8][9] - 云南合和(集团)股份有限公司为公司第一大股东，持股比例为30.13%[8] - 云南省投资控股集团有限公司为公司第二大股东，持股比例为18.00%[8] 资产与负债 - 货币资金增加33.47%，达到74.56亿元，主要由于公司自有资金存款增加[11] - 衍生金融资产增加235.93%，达到661.58万元，主要由于公司衍生金融资产增加[11] - 在建工程增加44.31%，达到1633.67万元，主要由于公司在建工程投入增加[11] - 公司货币资金从2020年12月31日的5,586,511,212.40元增加至2021年3月31日的7,456,488,793.22元，增长33.47%[23] - 客户资金存款从2020年12月31日的2,797,075,503.14元减少至2021年3月31日的2,480,714,931.75元，下降11.31%[23] - 结算备付金从2020年12月31日的1,091,822,359.91元增加至2021年3月31日的1,284,940,647.93元，增长17.69%[23] - 融出资金从2020年12月31日的1,306,288,426.45元增加至2021年3月31日的1,321,843,046.05元，增长1.19%[23] - 衍生金融资产从2020年12月31日的1,969,420.00元增加至2021年3月31日的6,615,845.00元，增长235.93%[23] - 交易性金融资产从2020年12月31日的21,864,147,248.65元减少至2021年3月31日的19,102,700,314.87元，下降12.63%[23] - 资产总计从2020年12月31日的38,317,781,751.35元减少至2021年3月31日的37,533,543,218.34元，下降2.05%[23] - 负债合计从2020年12月31日的23,614,465,644.90元减少至2021年3月31日的22,588,480,601.21元，下降4.34%[23] - 归属于母公司所有者权益从2020年12月31日的14,423,044,838.13元增加至2021年3月31日的14,657,763,423.57元，增长1.63%[23] 其他收益与损失 - 其他收益增加534.88%，达到182.84万元，主要由于公司收到的代扣个税手续费返还增加[12] - 其他业务收入增加407.30%，达到11.02亿元，主要由于期货风险管理子公司销售收入增加[12] - 信用减值损失增加70.40%，达到3400.07万元，主要由于股票质押式回购业务预期信用减值损失增加[13] - 非经常性损益项目合计为134.58万元人民币[7] 公司动态 - 公司收到中国证监会核准配股的批复，同意公司向原股东配售10.90亿股新股[16] - 公司变更会计政策和会计估计，自2021年1月1日起执行新租赁准则[17] - 公司元谋源兴路证券营业部实施同城搬迁，目前经营情况正常[18]

公司基本信息 - 公司法定代表人和总经理均为李素明[10] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路155号附1号，邮编650011[14] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，股票简称为红塔证券，代码为601236[17] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为www.sse.com.cn[16] - 公司年度报告备置地点为云南省昆明市北京路155号附1号[16] - 公司于2002年1月成立，注册资本138,651.04万元，后经多次增资，2019年首次公开发行后注册资本增至3,633,405,396元[18] - 本报告期末注册资本为3,633,405,396.00元，与上年度末相同[11] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[12] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项单项业务资格[12] 公司组织架构与人员 - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事[198] - 监事会由5名监事组成，其中2名为职工代表监事[199] - 董事肖淑英报告期内从公司获得税前报酬总额8万元[175] - 总裁李素明报告期内从公司获得税前报酬总额137.609万元[175] - 独立董事张彤报告期内从公司获得税前报酬总额4万元[175] - 独立董事伍志旭报告期内从公司获得税前报酬总额12万元[175] - 独立董事王国军报告期内从公司获得税前报酬总额12万元[175] - 独立董事魏锋报告期内从公司获得税前报酬总额9万元[175] - 监事蔡嵘报告期内从公司获得税前报酬总额63.175万元[175] - 职工监事翟栩报告期内从公司获得税前报酬总额56.59万元[175] - 2020年报告期内公司董事、监事和高级管理人员税前报酬总额合计1080.33万元[176] - 2019年度及以前年度递延发放税前薪酬情况：蔡嵘70.618万元，翟栩76万元，李绍军13.011万元，李素明198.62万元，毛志宏129.718万元，彭明生109.487万元，龚香林156.892万元，周捷飞109.487万元，沈春晖112.996万元，严明116.231万元，杨洁136.662万元，杨海燕8万元[178] - 自2020年4月23日起，张彤不再担任公司独立董事，华士国担任公司董事，魏锋担任公司独立董事[176] - 自2020年2月25日起，杨海燕正式履行公司副总裁、首席风险官职责，杨洁不再担任公司首席风险官职务[176] - 自2020年3月27日起，杨洁正式履行公司财务总监职责，龚香林不再担任公司财务总监职务[176] - 根据2017年第三次临时股东大会决议，董事每年津贴8万元（税前），独立董事每年12万元（税前），监事每年7万元（税前），决议自2017年1月1日起实施[176] - 报告期内，董事李剑波、李丽、李双友、华士国和监事方泽亮不领取董事、监事津贴[176] - 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股份，公司未实施股权激励计划[176] - 方泽亮自2019年9月至今任红塔证券监事[182] - 翟栩自2016年3月至今任红塔证券职工监事[182] - 李绍军自2016年4月至今任红塔证券职工监事[182] - 毛志宏自2008年9月至今任红塔证券副总裁[183] - 彭明生自2013年4月至今任红塔证券副总裁、合规总监[183] - 龚香林自2013年4月至今任红塔证券副总裁[183] - 周捷飞自2016年5月至今任红塔证券副总裁，现兼任红塔期货董事[183] - 沈春晖自2016年5月至今任红塔证券副总裁，2017年10月至今任投资银行事业总部总经理[184] - 杨洁自2020年3月至今任红塔证券副总裁、财务总监、董事会秘书[184] - 严明自2017年10月至今任红塔证券副总裁，2019年8月至今任红塔证券首席信息官[184] - 杨海燕自2020年2月至今任红塔证券副总裁、首席风险官[184] - 李剑波在云南合和（集团）股份有限公司2018年6月 - 2020年12月任董事长，2020年12月至今任调研员[186] - 肖淑英在中国双维投资有限公司2014年11月至今任副总经理[186] - 李丽在云南省工业投资控股集团有限责任公司2019年12月至今任金融业务部总经理助理，在云南合和（集团）股份有限公司2017年8月至今任副总经理[186] - 李双友在云南白药集团股份有限公司2012年4月至今任董事[186] - 华士国在云南合和（集团）股份有限公司2015年11月至今任金融资产部部长[186] - 肖淑英在国电双维内蒙古上海庙能源有限公司2017年6月 - 2020年6月任董事长[187] - 报告期内，全体董事、监事和高级管理人员归属2020年计提并发放的税前薪酬合计1080.33万元，归属于2019年度及以前年度递延发放税前薪酬合计1237.72万元[190] - 张彤因个人工作原因离任独立董事[192] - 公司2019年度股东大会选举华士国为公司第六届董事会董事，选举魏锋为公司第六届董事会独立董事[192] - 公司第六届董事会第十八次会议聘任杨海燕为公司副总裁、首席风险官[192] - 公司第六届董事会第十九次会议聘任杨洁为公司财务总监，杨洁因工作调整原因离任首席风险官，龚香林因工作调整原因离任财务总监[192] 公司业务布局 - 公司现有经纪业务分支机构60家，包括1家经纪业务分公司和59家证券营业部[20] - 经纪业务分公司位于沈阳市，59家证券营业部中云南省内29家，省外30家[20] - 保山正阳北路证券营业部和深圳龙华证券营业部于2020年2月新设[20] - 公司在多地设有证券营业部，包括云南、上海、北京等省市，其中上海有5家、北京有3家、广东有4家等[22][23][24] - 红塔证券股份有限公司上海分公司成立于2009年7月17日，业务范围为证券资产管理业务[25] - 红塔证券股份有限公司上海固定收益分公司成立于2020年1月9日，业务范围为专门经营证券自营业务（仅限固定收益类证券自营）[26][27] - 公司业务包括零售与网络金融、证券投资、资产管理等多项业务[46] 公司财务状况 - 2020年度利润分配拟每10股派发现金红利1.55元（含税），总额563,177,836.38元（含税），占净利润比例39.85%[4] - 本报告期末净资本为13,963,622,040.14元，上年度末为15,024,180,262.91元[11] - 2020年营业收入55.85亿元，较2019年增长170.37%；归属于母公司股东的净利润14.13亿元，较2019年增长68.72%[30] - 2020年末资产总额383.18亿元，较2019年末减少15.71%；负债总额236.14亿元，较2019年末减少25.84%[31] - 2020年基本每股收益0.39元/股，较2019年增长62.50%；加权平均净资产收益率10.21%，较2019年增加3.43个百分点[32] - 本报告期末净资本139.64亿元，上年度末为150.24亿元；净资本/各项风险准备之和为197.58%，上年度末为336.76%[33] - 2020年自营权益类证券及证券衍生品/净资本为15.41%，2019年为7.38%；自营固定收益类证券/净资本为121.96%，2019年为158.99%[35] - 2020年第一季度至第四季度营业收入分别为11.42亿元、13.14亿元、9.15亿元、22.14亿元[37] - 2020年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为4.84亿元、2.96亿元、1.44亿元、4.89亿元[37] - 2020年非流动资产处置损益为 - 80,074.80元，2019年为 - 510,044.13元[38] - 2020年计入当期损益的政府补助为25940878.26元，其他营业外收入为 - 9060760.56元[39] - 2020年其他符合非经常性损益定义的损益项目为1435987.59元，少数股东权益影响额为 - 398071.39元，所得税影响额为 - 4552942.75元，合计为13287415.59元[40] - 2020年交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初余额26006428038.75元，期末余额21864147248.65元，变动 - 4142280790.10元，对当期利润影响2497823842.49元[41] - 2020年结算备付金较2019年减少32.30%，存出保证金增加111.97%，应收款项减少41.61%[42] - 2020年长期股权投资较2019年减少100.00%，在建工程减少32.08%，递延所得税资产增加112.71%[43] - 2020年营业总收入为5585163238.85元，较2019年增长170.37%，营业总支出为3744590802.16元，较2019年增长298.76%[43] - 2020年手续费及佣金净收入为561807834.04元，较2019年增长52.33%，投资收益为2856877625.02元，较2019年增长86.45%[43] - 2020年公允价值变动收益为 - 314870738.06元，较2019年下降208.17%，汇兑收益为 - 456188.84元，较2019年下降503.75%[43] - 2020年营业利润为1840572436.69元，较2019年增长63.36%，利润总额为1854742740.69元，较2019年增长64.81%[43] - 2020年净利润为1451555670.16元，较2019年增长71.28%，综合收益总额为1446868705.15元，较2019年增长70.41%[43] - 2020年营业总收入22.69亿元，同比增长34.33%，净利润11.30亿元，同比增长43.86%[45] - 手续费及佣金净收入4.06亿元，同比增长62.72%，投资收益25.96亿元，同比增长81.90%[45] - 长期股权投资32.16亿元，同比增长33.11%，递延所得税资产7447.64万元，同比增长141.75%[45] - 应付短期融资款8.77亿元，同比下降89.54%，卖出回购金融资产款50.46亿元，同比下降51.89%[45] - 零售与网络金融业务收入21,876.66万元，同比增长35.64%[51] - 证券投资业务收入222,130.01万元，同比增长48.12%[51] - 资产管理规模593.74亿元，同比增长5.94%，业务收入1,408.80万元，同比减少49.53%[53] - 投资银行业务收入15,881.48万元，同比增加264.31%[53] - 信用交易业务收入46,070.93万元，同比增加7.66%，融资融券业务规模13.01亿元，平均维持担保比例300.15%，表内股票质押式回购业务规模46.92亿元，平均履约保障比例298.43%[53] - 期货业务收入280,487.87万元，同比增长1,668.11%[54] - 私募投资基金管理规模17.08亿元，增长93.44%，业务收入2,551.14万元，同比减少43.70%[54][55] - 基金管理业务收入23,112.43万元，同比增长64.52%，非货币公募管理规模增长9.15亿元，增幅56.07%[55] - 公司取得营业收入55.85亿元，同比增长170.37%，归属母公司股东净利润14.13亿元，同比增长68.72%[56] - 报告期末总资产383.18亿元，较上年末减少15.71%，归属于母公司股东权益144.23亿元，较上年末增长7.81%[56] - 公司手续费及佣金净收入同比增加19300.98万元，增幅52.33%；投资收益同比增加132466.75万元，增幅86.45%；其他业务收入同比增加262214.74万元，增幅2351.31%；综合影响营业收入同比增长351943.47万元，增幅170.37%[59] - 公司营业支出374459.08万元，较上年增加280554.01万元，同比增长298.76%，主要因期货子公司销售成本等增加[59] - 零售与网络金融业务收入21876.66万元，同比增长35.64%；证券投资业务收入222130.01万元，同比增长48.12%；期货业务收入280487.87万元，同比增长1668.11%[63] - 资产管理业务收入1408.80万元，同比

利润分配 - 公司2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.55元（含税），拟派发现金红利总额563,177,836.38元（含税），占2020年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为39.85%[5] - 公司2020年度利润分配预案已经公司第六届董事会第三十次会议审议通过，尚需股东大会审议[5] - 公司2020年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利[5] - 公司2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.55元（含税），拟派发现金红利总额563,177,836.38元（含税）[5] - 公司2020年度拟派发现金红利总额为563,177,836.38元，占合并报表归属于母公司股东净利润的39.85%[110] - 公司2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.55元（含税）[110] 资本与财务数据 - 公司2020年末注册资本为3,633,405,396.00元，净资本为13,963,622,040.14元，较上年度末的15,024,180,262.91元有所下降[12] - 公司2020年末净资本为13,963,622,040.14元，较上年度末的15,024,180,262.91元有所下降[12] - 公司2020年末注册资本为3,633,405,396.00元，与上年度末持平[12] - 红塔证券成立于2002年1月，初始注册资本为138,651.04万元[19] - 2013年8月，公司注册资本由1,386,510,429.76元增加到2,057,651,369.36元[19] - 2015年7月，公司注册资本由2,057,651,369.36元增加到3,269,405,396.03元[19] - 2019年7月，公司首次公开发行36,400万股新股，注册资本增加到3,633,405,396元[19] - 公司2020年末资产总额为383.18亿元，同比下降15.71%[32] - 公司2020年末负债总额为236.14亿元，同比下降25.84%[32] - 公司2020年基本每股收益为0.39元，同比增长62.50%[33] - 公司2020年加权平均净资产收益率为10.21%，同比增加3.43个百分点[33] - 公司2020年末净资本为139.64亿元，同比下降7.06%[34] - 公司2020年营业总收入为55.85亿元人民币，同比增长170.37%[44] - 公司2020年净利润为14.52亿元人民币，同比增长71.28%[44] - 公司2020年投资收益为28.57亿元人民币，同比增长86.45%[44] - 公司2020年其他业务收入为27.34亿元人民币，同比增长2351.31%[44] - 公司2020年交易性金融资产期末余额为218.64亿元人民币，较期初减少41.42亿元人民币[42] - 公司2020年其他债权投资期末余额为3.35亿元人民币，较期初减少4.14亿元人民币[42] - 公司2020年递延所得税资产为1.02亿元人民币，同比增长112.71%[44] - 公司2020年应付短期融资款为8.77亿元人民币，较去年减少89.54%[44] - 公司2020年衍生金融负债为629.14万元人民币，较去年增长1748.45%[44] - 公司2020年其他综合收益为-164万元人民币，同比下降153.82%[44] - 公司2020年营业总收入为2,268,651,244.23元，同比增长34.33%[46] - 公司2020年净利润为1,130,353,741.35元，同比增长43.86%[46] - 公司2020年投资收益为2,595,861,220.20元，同比增长81.90%[46] - 公司2020年信用减值损失为166,092,418.88元，同比增长720.43%[46] - 公司2020年营业利润为1,421,200,544.57元，同比增长36.83%[46] - 公司2020年两融业务余额为16,190.08亿元，同比增长58.84%[49] - 公司2020年股权融资规模为16,676.54亿元，其中IPO募集资金4,699.63亿元，同比增长85.57%[49] - 公司2020年证券行业实现营业收入4,484.79亿元，同比增长24.41%[49] - 公司2020年证券行业实现净利润1,575.34亿元，同比增长27.98%[49] - 公司2020年总资产为8.90万亿元，净资产为2.31万亿元，净资本为1.82万亿元[49] - 公司总资产为383.12亿元，较上年末减少15.73%[57] - 公司营业收入为55.85亿元，同比增长170.37%[57] - 公司手续费及佣金净收入同比增加19,300.98万元，增幅52.33%[60] - 投资收益同比增加132,466.75万元，增幅86.45%[60] - 其他业务收入同比增加262,214.74万元，增幅2,351.31%[60] - 公允价值变动收益同比减少60,596.53万元，降幅208.17%[60] - 营业支出同比增加280,554.01万元，增幅298.76%[60] - 公司总资产为383.18亿元，较上年末减少71.43亿元，减幅15.71%，主要由于金融投资资产减少41.42亿元，其他资产减少12.04亿元以及货币资金和结算备付金减少7.38亿元[69] - 公司总负债为236.14亿元，较上年末减少82.27亿元，减幅25.84%，主要由于应付短期融资款减少75.06亿元，卖出回购金融资产款减少53.59亿元[70] - 交易性金融资产期末余额为218.64亿元，较上年末减少15.93%，主要由于交易性金融资产规模减少[68] - 货币资金期末余额为55.87亿元，较上年末减少3.74%，主要由于自有资金存款减少[68] - 结算备付金期末余额为10.92亿元，较上年末减少32.30%，主要由于自有结算备付金减少[68] - 融出资金期末余额为13.06亿元，较上年末增加13.55%，主要由于融资规模增加[68] - 存出保证金期末余额为6.51亿元，较上年末增加111.97%，主要由于期货经纪业务交易保证金增加[68] - 买入返售金融资产期末余额为56.13亿元，较上年末减少15.77%，主要由于股票质押式回购业务规模减少[68] - 其他债权投资期末余额为3.35亿元，较上年末减少55.24%，主要由于其他债权投资规模减少[68] 业务与经营 - 公司经营范围包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券资产管理、融资融券等多项业务[13] - 公司获得的单项业务资格包括外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格、股票主承销商资格、融资融券业务资格等[13] - 公司现有60家经纪业务分支机构，包括1家分公司和59家证券营业部[21] - 云南省内共有29家证券营业部，昆明市占11家[21] - 云南省外共有30家证券营业部，上海市占5家[21] - 2020年2月，公司新设保山正阳北路证券营业部和深圳龙华证券营业部[21] - 红塔证券股份有限公司在上海设有分公司，成立于2009年7月17日，注册地址为中国(上海)自由贸易试验区福山路388号[26] - 红塔证券股份有限公司上海固定收益分公司成立于2020年1月9日，注册地址为中国(上海)自由贸易试验区福山路388号，向城路69号1幢18层05-06室[27] - 红塔证券股份有限公司上海固定收益分公司的业务范围专门经营证券自营业务(仅限固定收益类证券自营)[28] - 公司零售与网络金融业务收入为21,876.66万元，同比增长35.64%[52] - 公司证券投资业务收入为222,130.01万元，同比增长48.12%[52] - 公司资产管理规模为593.74亿元，同比增长5.94%[53] - 公司投资银行业务收入为15,881.48万元，同比增加264.31%[54] - 公司信用交易业务收入为46,070.93万元，同比增加7.66%[54] - 公司期货业务收入为280,487.87万元，同比增长1,668.11%[55] - 公司私募投资基金业务管理规模为17.08亿元，同比增长93.44%[55] - 公司基金管理业务收入为23,112.43万元，同比增长64.52%[56] - 零售与网络金融业务实现收入21,876.66万元，同比增长35.64%[64] - 证券投资业务实现收入222,130.01万元，同比增长48.12%[64] - 投资银行业务实现收入15,881.48万元，同比增长264.31%[64] - 期货业务实现收入280,487.87万元，同比增长1,668.11%[64] - 红塔期货有限责任公司报告期内实现营业收入28.06亿元，净利润3848万元[75] - 上海红塔众鑫企业管理有限公司报告期内实现营业收入272,841.96万元，净利润1,505.15万元[76] - 红证利德资本管理有限公司报告期内实现营业收入2,550.91万元，净利润502.60万元[77] - 红证方旭（北京）资本管理有限公司报告期内实现营业收入-70.04万元，净利润-119.68万元[78] - 南京中科红塔先进激光资本管理有限公司报告期内实现营业收入476.89万元，净利润79.72万元[79] - 红塔红土基金管理有限公司报告期内实现营业收入23,571.58万元，净利润10,072.21万元[80] - 深圳市红塔资产管理有限公司报告期内实现营业收入17,805.13万元，净利润10,586.28万元[81] - 红正均方投资有限公司报告期内实现营业收入24,183.41万元，净利润17,687.98万元[82] 风险与合规 - 公司面临的重大风险包括政策风险、合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等[8] - 公司建立了四层级风险管理组织架构，包括董事会、经理层、职能部门和一线业务单元，确保风险可测、可控、可承受[89] - 董事会设有4个专门委员会，包括发展战略委员会、提名及薪酬委员会、审计委员会和风险控制委员会，负责推进风险文化建设、审议风险管理基本制度等[91] - 经理层设有5个专业委员会，包括证券自营业务投资决策委员会、资产管理业务投资决策委员会等，负责制定风险管理制度、监督风险偏好执行等[92] - 公司任命首席风险官负责全面风险管理工作，首席风险官有权参加相关会议并调阅文件资料，确保其独立性[92] - 风险管理职能部门包括风险管理部、合规法律部、稽核审计部和内核部，分别负责风险管理、合规审核、内部审计和投资银行类业务内核事务[93] - 公司通过限额管理和监测报告应对市场风险，使用VaR、久期、基点价值等风险计量指标进行市场风险状况描述和报告[97] - 公司设立流动性突发事件应急处置领导小组，负责流动性突发事件的应急处置[92] - 公司要求各业务部门、分支机构及子公司设立风险管理岗位，实行首席风险官委派制，协助识别、评估和监控各类风险[93] - 公司通过合规审查、合规咨询、合规监测等措施防范合规风险，并通过合规管理有效性评估及时发现并修正问题[96] - 公司市场风险主要集中在自营证券投资业务持仓证券的价格波动风险，包括权益类和非权益类证券及其衍生品投资业务[97] - 公司信用风险主要集中在非权益类证券投资业务、融资类业务和投资银行债券存续期受托管理等方面[99] - 公司已按照新会计准则建立了金融工具预期信用损失计提模型，合理计提金融工具预期信用风险损失减值准备[99] - 公司设定流动性最低现金备付限额，保障公司流动性的底线[100] - 公司合规风控投入合计3596.59万元，占公司上一年度营业收入的1.74%[103] - 公司信息技术投入合计13441.58万元，占公司上一年度营业收入的6.51%[103] - 公司收到中国证监会警示函并完成整改[128] - 公司自营账户因违反科创板新股网下申购规定被列入限制名单至2021年3月7日[128] - 公司因廉洁从业管理违规被云南证监局责令改正并完成整改[128] 股东与股权 - 公司有限售条件股份从3,269,405,396股减少至2,158,485,277股，占比从89.98%降至59.41%[151] - 无限售条件流通股份从364,000,000股增加至1,474,920,119股，占比从10.02%提升至40.59%[151] - 2020年7月6日，1,110,920,119股限售股上市流通，剩余限售股为2,158,485,277股[153] - 云南合和（集团）股份有限公司持有1,094,700,042股，占比30.13%，为第一大股东[162] - 云南省投资控股集团有限公司持有654,042,953股，占比18.00%，为第二大股东[162] - 中国双维投资有限公司持有533,333,333股，占比14.68%，为第三大股东[162] - 云南华叶投资有限责任公司持有266,666,667股，占比7.34%，为第四大股东[162] - 云南省工业投资控股集团有限责任公司持有公司股份161,550,267股，占比4.45%[163] - 昆明万兴房地产开发有限公司持有公司股份23,785,235股，占比0.65%[163] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持有公司股份13,783,100股，占比0.38%[163] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持有公司股份8,618,400股，占比0.24%[164] - 云南省投资控股集团有限公司持有公司无限售条件流通股654,042,953股[165] - 昆明产业开发投资有限责任公司持有公司无限售条件流通股227,596,789股[165] - 香港中央结算有限公司持有公司无限售条件流通股5,498,335股[165] - 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持有公司股份2,769,220股[166] - 中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金持有公司股份2,173,253股[166] - 云南合和（集团）股份有限公司持有公司有限售条件股份1,094,700,042股，限售期至2022年7月5日[167] 高管与薪酬 - 公司总裁李素明2020年税前报酬总额为137.609万元[176] - 公司副总裁毛志宏2020年税前报酬总额为91.145万元[176] - 公司监事会主席蔡嵘2020年税前报酬总额为63.175万元[176] - 公司职工监事翟栩2020年税前报酬总额为56.59万元[176] - 公司职工监事李绍军2020年税前报酬总额为42.766万元[176] - 公司独立董事伍志旭2020年税前报酬总额为12万元[176] - 公司独立董事王国军2020年税前报酬总额为12万元[176] - 公司独立董事魏锋2020年税前报酬总额为9万元[176] - 公司董事肖淑英2020年税前报酬总额为8万元[176] - 公司独立董事张彤2020年税前报酬总额为4万元[176] - 公司2020年度高管税前报酬总额为1,080.33万元，其中沈春晖的报酬最高，为104.599万元[177] - 公司董事、监事和高级管理人员在报告期内未持有公司股份，且未实施股权激励计划[177] - 公司董事、监事津贴标准为董事每年8万元（税前），独立董事每年12万元（税前），监事每年7万元（税前）[177] - 2020年3月27日起，杨洁女士正式履行公司财务总监职责，龚香林先生不再担任公司财务总监职务[177] - 2020年2月25日起，杨海燕女士正式履行公司副总裁、首席风险官职责，杨洁女士不再担任公司首席风险官职务[177] - 公司2020年度递延发放税前薪酬情况中，李素明的薪酬最高，为198.62万元[179] - 李剑波先生自2016年6月至2021年1月担任红塔证券董事长[180] - 肖淑英女士现任中国双维投资有限公司副总经理，并担任红塔证券董事[180] - 李丽女士现任云南省工业投资控股集团有限责任公司金融业务部总经理助理，并担任云南省产权交易所有限公司副总经理[180] - 李双友先生自2019年9月起担任红塔证券董事，并兼任多家公司董事职务[181] - 李素明先生自2018年3月起担任红塔证券董事兼总裁[181] - 华士国先生自2020年4月起担任红塔证券董事，并兼任多家公司董事职务[181] - 伍志旭先生自2018年3月起担任红塔证券独立董事[182] - 王国军先生自2019年3月起担任红塔证券独立董事[182] - 魏锋先生自2020年4月起担任红塔证券独立董事[182] - 张彤女士

资产与负债情况 - 本报告期末总资产402.14亿元，较上年度末减少11.54%[4] - 2020年9月30日公司资产总计402.14亿元，较2019年末454.61亿元有所下降[21] - 2020年9月30日公司负债合计260.18亿元，较2019年末318.41亿元有所下降[22] - 2020年9月30日归属于母公司所有者权益合计139.35亿元，较2019年末133.78亿元有所上升[22] - 2020年9月30日资产总计380.40亿元，较2019年12月31日的438.25亿元有所下降[23] - 2020年9月30日负债合计243.47亿元，较2019年12月31日的306.19亿元有所下降[25] - 2020年资产总计为454.61亿元[40] - 2020年应付款项较之前减少962.91万元[40] - 2020年合同负债新增3555.51万元[40] - 2020年客户资金存款为21.39亿元[40] - 2020年第三季度负债合计318.41亿美元，所有者权益合计136.20亿美元，负债和所有者权益总计454.61亿美元[41] - 2020年第三季度母公司资产总计438.25亿美元，负债合计306.19亿美元，所有者权益合计132.06亿美元[42][43] - 其他负债较上期减少2592.59万美元[41] - 应付款项较上期减少962.91万美元，合同负债新增1025.01万美元[42] - 递延所得税负债为1.2986亿美元[41] 股东权益与收益指标 - 归属于上市公司股东的净资产139.35亿元，较上年度末增长4.16%[4] - 加权平均净资产收益率为6.68%，较上年增加2.26个百分点[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.25元/股，较上年增长56.25%[5] - 2020年前三季度综合收益总额为1.2065887681亿，基本每股收益0.03元/股，稀释每股收益0.03元/股[35] - 实收资本为36.33亿美元[41][43] - 资本公积为55.32亿美元[41] - 盈余公积为6.98亿美元[41][43] - 一般风险准备为13.06亿美元[41] - 未分配利润为22.05亿美元[41] 营业收入与利润情况 - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入33.71亿元，较上年同期增长161.40%[4] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润9.24亿元，较上年同期增长74.50%[4] - 2020年前三季度营业总收入33.71亿元，2019年同期为12.90亿元[26] - 2020年前三季度净利润9.44亿元，2019年同期为5.38亿元[28] - 2020年第三季度利息净收入为 - 6000.13万元，2019年同期为 - 8083.73万元[27] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入3.82亿元，2019年同期为2.64亿元[27] - 2020年前三季度投资收益21.16亿元，2019年同期为8.65亿元[27] - 2020年前三季度公允价值变动收益为 - 3.06亿元，2019年同期为3.05亿元[27] - 2020年前三季度其他业务收入13.79亿元，2019年同期为4513.01万元[28] - 2020年前三季度营业总支出21.52亿元，2019年同期为5.79亿元[28] - 2020年第三季度持续经营净利润为1.58亿元，2019年同期为2.42亿元；2020年前三季度为9.44亿元，2019年前三季度为5.38亿元[29] - 2020年第三季度归属母公司股东的净利润为1.44亿元，2019年同期为2.38亿元；2020年前三季度为9.24亿元，2019年前三季度为5.30亿元[29] - 2020年第三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股，2019年同期均为0.07元/股；2020年前三季度均为0.25元/股，2019年前三季度均为0.16元/股[31] - 2020年第三季度营业收入为3.11亿元，2019年同期为4.70亿元；2020年前三季度为17.10亿元，2019年前三季度为11.04亿元[32] - 2020年第三季度手续费及佣金净收入为1.31亿元，2019年同期为0.47亿元；2020年前三季度为2.62亿元，2019年前三季度为1.81亿元[32] - 2020年第三季度投资收益为5.12亿元，2019年同期为3.09亿元；2020年前三季度为19.22亿元，2019年前三季度为8.09亿元[32] - 2020年第三季度营业支出为1.52亿元，2019年同期为1.82亿元；2020年前三季度为6.22亿元，2019年前三季度为4.61亿元[33] - 2020年第三季度营业利润为1.59亿元，2019年同期为2.88亿元；2020年前三季度为10.88亿元，2019年前三季度为6.43亿元[33] - 2020年第三季度利润总额为1.74亿元，2019年同期为2.88亿元；2020年前三季度为11.01亿元，2019年前三季度为6.42亿元[34] - 2020年第三季度净利润为1.22亿元，2019年同期为2.18亿元；2020年前三季度为8.54亿元，2019年前三季度为4.91亿元[34] 股东情况 - 报告期末股东总数为98,769户[9] - 云南合和(集团)股份有限公司持股10.95亿股，占比30.13%[9] - 云南省投资控股集团有限公司持股6.54亿股，占比18.00%[9] - 中国双维投资有限公司持股5.33亿股，占比14.68%[9] - 截至报告期末，中国烟草总公司控制的公司合计持有红塔证券59.41%的股份[10] 财务指标变动 - 2020年9月30日较2019年12月31日，存出保证金增加117.77%，应收款项减少30.68%，债权投资减少45.35% [12] - 2020年1 - 9月较2019年1 - 9月，手续费及佣金净收入增长44.66%，投资收益增长144.71%，其他收益增长343.97% [14] - 2020年1 - 9月较2019年1 - 9月，经营活动产生的现金流量净额因交易目的金融资产净减少及收回应收款而改善，筹资活动产生的现金流量净额下降164.96% [15] 公司业务动态 - 2020年8月19日，公司获得创业板转融券业务资格[15] - 2020年8月3日，公司在上海新设红塔证券研究所（事业部制）[15] - 报告期内，公司决定对红正均方投资有限公司增资15亿元，2020年8月7日完成第一期认缴出资8亿元，9月11日其注册资本由5亿元增至20亿元[16] 配股相关事项 - 2020年9月3日公司获中国烟草总公司同意配股发行方案批复[17] - 2020年9月14日控股股东及其他股东承诺全额认购可配售股份[18] - 2020年9月21日公司2020年第二次临时股东大会审议通过配股相关议案[18] 诉讼仲裁情况 - 报告期内公司未发生涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[18] - 红证方旭（北京）资本管理有限公司诉孙玉静合同纠纷案已申请执行立案，尚待分配执行法官[18] - 红证利德资本管理有限公司诉北京裕源大通科技股份有限公司等多起案件无进展[18] 业绩预测 - 预测年初至下一报告期期末累计净利润无亏损或与上年同期相比无重大变动[19] 现金流量情况 - 2020年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为10.2642159116亿，较2019年同期的7.8288993012亿有所增长[36] - 2020年前三季度回购业务资金净增加额为 -40.0957554957亿，而2019年同期为57.6416623亿[36] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为28.1549902639亿，2019年同期为 -39.6703458542亿[36] - 2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -2.2926416734亿，2019年同期为 -0.5349022975亿[36] - 2020年前三季度取得借款收到的现金为30亿，发行债券收到的现金为39.7647503007亿[37] - 2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -36.5868069504亿，2019年同期为56.318623671亿[37] - 2020年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -62.932676万，2019年同期为72.516606万[37] - 2020年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -10.7307516275亿，期末现金及现金等价物余额为62.9219717528亿[37] - 母公司2020年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为8.2435703314亿，较2019年同期的6.6581620503亿有所增长[38] - 2020年第三季度经营活动产生的现金流量净额为38.23亿元，上年同期为 -33.59亿元[39] - 2020年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 -8.23亿元，上年同期为 -4442.81万元[39] - 2020年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -36.59亿元，上年同期为56.32亿元[39] - 2020年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -62.93万元，上年同期为72.52万元[39] - 2020年第三季度现金及现金等价物净增加额为 -6.59亿元，上年同期为22.30亿元[39] - 2020年第三季度末现金及现金等价物余额为55.82亿元，上年同期为50.29亿元[39]

活动基本信息 - 活动名称为云南辖区上市公司 2020 年投资者网上集体接待日活动 [2] - 活动由中国证券监督管理委员会云南监管局指导、云南省上市公司协会主办 [2] - 活动采取网络远程方式，在“全景•路演天下”网站（http://rs.p5w.net）举行 [2] - 活动时间为 2020 年 9 月 18 日（星期五）9:30 至 12:00 [2] 公司参与情况 - 红塔证券股份有限公司将参加此次活动 [2] - 公司副总裁、财务总监、董事会秘书杨洁女士及证券事务代表宋奇先生将与投资者在线交流 [2] - 交流内容为公司治理、经营状况和可持续发展等投资者关注的问题 [2] 公告相关信息 - 公告编号为 2020 - 046 [1] - 公告由红塔证券股份有限公司董事会发布，日期为 2020 年 9 月 15 日 [2]

报告期信息 - 报告期为2020年1月1日至6月30日[8] 公司基本信息 - 本报告期末注册资本为3,633,405,396元，与上年度末相同[10] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[11] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项单项业务资格[11] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》[14] - 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址为www.sse.com.cn [14] - 公司半年度报告备置地点为云南省昆明市北京路155号附1号[14] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为红塔证券，代码为601236 [15] - 公司于2002年1月31日设立，设立时注册资本为13.87亿元，2019年8月16日变更为36.33亿元[149][150] - 2007年5月11日公司成为创新试点类证券公司[150] - 2019年7月5日公司股票在上海证券交易所上市交易[150] 财务数据 - 本报告期末净资本为16,236,907,078.64元，上年度末为15,024,180,262.91元[10] - 本报告期（1 - 6月）营业收入24.56亿元，上年同期7.53亿元，同比增长226.21%[16] - 本报告期归属于母公司股东的净利润7.80亿元，上年同期2.92亿元，同比增长167.10%[16] - 基本每股收益本报告期0.21元/股，上年同期0.09元/股，同比增长133.33%[17] - 加权平均净资产收益率本报告期5.72%，上年同期2.55%，增加3.17个百分点[17] - 本报告期末净资本162.37亿元，上年度末150.24亿元[18] - 存出保证金2020年6月30日较2019年12月31日增长89.66%[22] - 应收款项2020年6月30日较2019年12月31日减少62.77%[22] - 投资收益本报告期15.13亿元，上年同期5.33亿元，同比增长183.87%[22] - 其他收益本报告期168.46万元，上年同期24.79万元，同比增长579.50%[22] - 其他业务收入本报告期8.74亿元，上年同期299.92万元，同比增长29048.35%[22] - 2020年上半年营业总收入139.95亿元，较2019年同期增长120.66%[24] - 2020年上半年净利润7.86亿元，较2019年同期增长165.41%[23] - 2020年上半年投资收益14.11亿元，较2019年同期增长181.68%[25] - 2020年6月30日存出保证金6869.15万元，较2019年12月31日增长43.87%[24] - 2020年6月30日应收款项356.78万元，较2019年12月31日下降93.62%[24] - 2020年上半年公司实现营业收入24.56亿元，同比增长226.21%；归属于母公司股东的净利润7.80亿元，同比增长167.10%[34] - 截至2020年6月30日，公司资产管理规模600.33亿元，较去年同期增长9.55%；资产管理业务收入4446.27万元，同比增长400.77%[32] - 报告期内，公司证券投资业务收入12.73亿元，同比增长147.10%[31] - 报告期内，公司投资银行业务收入3401.93万元，同比增长430.38%[32] - 截至报告期末，公司融资融券业务规模12.73亿元，平均维持担保比例287.80%；表内股票质押式回购业务规模56.36亿元，平均履约保障比例343.07%；信用交易业务收入2.64亿元，同比增长25.95%[32] - 报告期内，公司期货业务收入9.12亿元，同比增长2916.34%[33] - 截至报告期末，红证利德管理基金7只，累计管理规模9.96亿元，报告期内增长12.74%；私募投资基金业务收入2612.86万元，同比增长60.58%[33] - 报告期内，公司基金管理业务新发公募基金1只，募集资金6.5亿元；业务收入9506.02万元，同比增长59.55%[34] - 截至报告期末，公司总资产457.72亿元，较上年末增长0.68%；归属于母公司股东的权益137.92亿元，较上年末增长3.10%[34] - 报告期内，公司证券经纪业务收入9998.75万元，同比增长3.79%[31] - 手续费及佣金净收入2.10亿元，同比增13.65%；投资收益15.13亿元，同比增183.87%；其他业务收入8.74亿元，同比增29048.35%；公允价值变动收益172.55万元，同比降98.30%；利息净收入-1.45亿元，同比减7516.81万元；综合影响营业收入同比增17.03亿元，增幅226.21%[37] - 营业支出14.51亿元，较上年同期增10.92亿元，同比增304.11%，主要因期货子公司销售成本、业务及管理费用增加[38] - 经营活动现金净流入12.33亿元，较上年同期净流入增加36.13亿元，因收回去年业务定金增加[38] - 投资活动现金净流出2.16亿元，净流出同比增加1.89亿元，因纳入合并报表范围的结构化主体变化[39] - 筹资活动现金净流出20.95亿元，净流出同比增加69.22亿元，因偿还债务支付现金增加[39] - 结算备付金17.38亿元，较上年同期末增49.60%；存出保证金5.83亿元，较上年同期末增154.37%；买入返售金融资产64.62亿元，较上年同期末增35.51%[42] - 应收账款3100.94万元，较上年同期末降62.03%；债权投资6093.85万元，较上年同期末降71.89%；衍生金融负债8.62万元，较上年同期末降82.34%[42][43] - 报告期末总资产457.72亿元，较上年末增3.11亿元，增0.68%，主要因金融投资增加、其他资产和货币资金减少[43] - 报告期末总负债317.32亿元，较上年末减1.09亿元，减0.34%，主要因应付短期融资款减少、代理买卖证券款和其他负债增加[44] - 扣除代理买卖证券款后，公司资产负债率为66.53%，处于合理水平，资产流动性充裕，偿债能力强[44] - 交易性金融资产期末账面余额为28,974,544,443.40元，衍生金融工具期末账面余额为 - 86,224.00元，其他债权投资期末账面余额为946,799,854.19元，其他权益工具投资期末账面余额为30,013,984.08元[45] - 红塔期货有限责任公司报告期末总资产18.81亿元，净资产10.58亿元，净资本2.94亿元，报告期内营业收入91,202.55万元，净利润758.24万元[47] - 上海红塔众鑫企业管理有限公司报告期末总资产7.24亿元，净资产6.02亿元，报告期内营业收入87,830.59万元，净利润143.81万元[48] - 红证利德资本管理有限公司报告期末总资产6.87亿元，净资产6.72亿元，报告期内营业收入2,612.86万元，净利润1,499.81万元[49] - 红证方旭（北京）资本管理有限公司报告期末总资产3,868.56万元，净资产3,655.59万元，报告期内营业收入 - 2.02万元，净利润 - 35.21万元[50] - 南京中科红塔先进激光资本管理有限公司报告期末总资产3,749.54万元，净资产3,597.79万元，报告期内营业收入 - 334.92万元，净利润 - 413.39万元[51] - 红塔红土基金管理有限公司报告期末总资产9.67亿元，净资产5.64亿元，报告期内营业收入9,772.03万元，净利润1,904.76万元[52] - 深圳市红塔资产管理有限公司报告期末总资产5.39亿元，净资产4.38亿元，报告期内营业收入7,711.94万元，净利润2,196.82万元[53] - 红正均方投资有限公司报告期末总资产6.07亿元，净资产5.95亿元，报告期内营业收入2,037.77万元，净利润1,278.15万元[54] - 本报告期末流动比率2.45，较上年度末的2.01增加21.89%；速动比率2.39，较上年度末的1.87增加27.81%；资产负债率66.53%，较上年度末的67.92%减少2.05%[120] - 本报告期EBITDA利息保障倍数2.94，较上年同期的2.14增加37.38%；贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与上年持平[120] - 报告期内公司运作的各项债务融资工具均按时兑付本金及利息[121] - 报告期末，公司取得22家银行授信批复，授信总额度273.50亿元[122] - 2020年6月30日货币资金46.09亿元，较2019年12月31日的58.04亿元减少；客户资金存款26.47亿元，较2019年的21.39亿元增加[124] - 2020年6月30日融出资金12.71亿元，较2019年12月31日的11.50亿元增加；买入返售金融资产64.62亿元，较2019年的66.64亿元减少[124] - 2020年6月30日金融投资300.12亿元，较2019年12月31日的268.99亿元增加[124] - 2020年6月30日公司资产总计45,771,934,741.41元，较2019年12月31日的45,460,951,094.92元有所增长[125] - 2020年6月30日负债合计31,732,232,790.23元，较2019年12月31日的31,841,163,154.02元略有下降[125] - 2020年6月30日所有者权益合计14,039,701,951.18元，较2019年12月31日的13,619,787,940.90元有所增长[125] - 2020年6月30日母公司资产总计43,861,383,997.72元，较2019年12月31日的43,825,077,062.77元略有增长[126] - 2020年6月30日母公司负债合计30,289,246,688.38元，较2019年12月31日的30,618,620,399.29元略有下降[127] - 2020年6月30日母公司所有者权益合计13,572,137,309.34元，较2019年12月31日的13,206,456,663.48元有所增长[127] - 2020年6月30日货币资金为3,940,861,718.29元，较2019年12月31日的4,635,012,405.65元有所减少[126] - 2020年6月30日融出资金为1,271,260,708.25元，较2019年12月31日的1,150,385,159.78元有所增长[126] - 2020年6月30日买入返售金融资产为5,492,322,277.50元，较2019年12月31日的6,190,151,002.66元有所减少[126] - 2020年6月30日金融投资为28,251,176,640.11元，较2019年12月31日的25,023,798,147.61元有所增长[126] - 2020年上半年营业总收入24.56亿元，2019年上半年为7.53亿元[128] - 2020年上半年利息净收入-1.45亿元，2019年上半年为-0.70亿元[128] - 2020年上半年手续费及佣金净收入2.10亿元，2019年上半年为1.85亿元[128] - 2020年上半年投资收益15.13亿元，2019年上半年为5.33亿元[128] - 2020年上半年营业总支出14.51亿元，2019年上半年为3.59亿元[129] - 2020年上半年营业利润10.05亿元，2019年上半年为3.94亿元[129] - 2020年上半年净利润7.86亿元，2019年上半年为2.96亿元[129] - 2020年上半年其他综合收益的税后净额-261.74万元，2019年上半年为232.04万元[129] - 2020年上半年综合收益总额7.83亿元，2019年上半年为2.98亿元[129] - 2020年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.21元/股，2019年上半年均为0.09元/股[129] - 2020年上半年营业总收入13.9952277792

公司整体财务状况 - 本报告期末总资产为507.66亿元，较上年度末增长11.67%[5] - 归属于上市公司股东的净资产为138.63亿元，较上年度末增长3.62%[5] - 年初至报告期末营业收入为11.42亿元，较上年同期增长152.45%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为4.84亿元，较上年同期增长135.77%[5] - 加权平均净资产收益率为3.54%，较上年增加1.74个百分点[5] - 基本每股收益为0.13元/股，较上年增长116.67%[5] - 截至2020年3月31日公司资产总计50,765,556,547.26元，2019年12月31日为45,460,951,094.92元[19] - 截至2020年3月31日公司负债中应付短期融资款为4,424,120,917.05元，2019年12月31日为8,382,759,627.24元[19] - 2020年3月31日资产总计490.83亿元，较2019年12月31日的438.25亿元增长12%[23][24] - 2020年3月31日负债合计354.07亿元，较2019年12月31日的306.19亿元增长15.64%[24] - 2020年3月31日所有者权益合计136.76亿元，较2019年12月31日的132.06亿元增长3.56%[24] - 2020年第一季度营业总收入11.42亿元，较2019年第一季度的4.52亿元增长152.45%[24] - 2020年第一季度利息净收入 -8306.44万元，2019年第一季度为 -1617.83万元[24] - 2020年3月31日货币资金34.84亿元，较2019年12月31日的46.35亿元减少24.83%[23] - 2020年3月31日融出资金12.68亿元，较2019年12月31日的11.50亿元增长10.23%[23] - 2020年3月31日买入返售金融资产62.27亿元，较2019年12月31日的61.90亿元增长0.59%[23] - 2020年3月31日应付短期融资款44.24亿元，较2019年12月31日的83.83亿元减少47.23%[23] - 2020年3月31日卖出回购金融资产款152.67亿元，较2019年12月31日的104.88亿元增长45.57%[23] - 2020年第一季度营业总收入8.5401638874亿美元，2019年第一季度为3.8820737096亿美元[26] - 2020年第一季度净利润4.8252491133亿美元，2019年第一季度为2.1084897187亿美元[25] - 2020年第一季度投资收益7.5924803808亿美元，2019年第一季度为2.5788195156亿美元[25] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入1.0723773337亿美元，2019年第一季度为0.9049465106亿美元[25] - 2020年第一季度营业总支出5.2374221156亿美元，2019年第一季度为1.8310746888亿美元[25] - 2020年第一季度基本每股收益0.13元/股，2019年第一季度为0.06元/股[26] - 2020年第一季度综合收益总额4.8313481462亿美元，2019年第一季度为2.1440340055亿美元[26] - 2020年第一季度利息支出2.7437108077亿美元，2019年第一季度为1.6287416324亿美元[25] - 2020年第一季度公允价值变动收益1.4063615114亿美元，2019年第一季度为1.1854204053亿美元[25] - 2020年第一季度其他业务收入2.1720729062亿美元，2019年第一季度为0.0149324121亿美元[25] - 2020年第一季度综合收益总额为469,663,356.64元，2019年同期为196,211,409.69元[28] - 2020年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.13元/股，2019年同期均为0.06元/股[28] - 2020年1月1日合并资产负债表中资产总计45.4609510949亿美元[33][34] - 2020年1月1日合并资产负债表中负债合计31.8411631540亿美元[34] - 2020年1月1日合并资产负债表中所有者权益（或股东权益）合计13.6197879409亿美元[34] - 2020年1月1日公司资产总计438.25亿美元[35] - 2020年1月1日公司负债合计306.19亿美元[36] - 2020年1月1日公司所有者权益（或股东权益）合计132.06亿美元[36] - 2020年1月1日货币资金为46.35亿美元，其中客户资金存款19.75亿美元[35] - 2020年1月1日结算备付金为16.06亿美元，其中客户备付金7.59亿美元[35] - 2020年1月1日融出资金为11.50亿美元[35] - 2020年1月1日买入返售金融资产为61.90亿美元[35] - 2020年1月1日交易性金融资产为242.46亿美元[35] 公司股东情况 - 云南合和(集团)股份有限公司持股10.95亿股，占比30.13%[8] - 云南省投资控股集团有限公司持股6.54亿股，占比18.00%[8] - 中国双维投资有限公司持股5.33亿股，占比14.68%[8] - 云南华叶投资有限责任公司持股2.67亿股，占比7.34%[8] 2020年第一季度财务指标变动情况 - 2020年第一季度应收款项为22,496,960.07元，较2019年末减少72.99%，因应收业务款减少[10] - 2020年第一季度交易性金融资产为33,942,312,959.01元，较2019年末增加30.52%，因证券投资规模增加[10] - 2020年第一季度投资收益为759,248,038.08元，较2019年同期增加194.42%，因证券投资实现投资收益增加[12] - 2020年第一季度其他业务收入为217,207,290.62元，较2019年同期增加14,446.03%，因期货风险管理子公司销售收入增加[12] - 2020年第一季度税金及附加为7,199,653.31元，较2019年同期增加140.36%，因营业收入增加[12] - 2020年第一季度业务及管理费为274,970,847.85元，较2019年同期增加44.44%，因营业收入增加[12] - 2020年第一季度营业外收入为2,305,244.86元，较2019年同期增加1,327.25%，因收到的政府补助增加[12] - 2020年第一季度营业外支出为669,280.09元，较2019年同期增加13,628.82%，因对外捐赠增加[12] - 2020年第一季度所得税费用为137,035,154.97元，较2019年同期增加134.53%，因利润总额增加[12] - 2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 1,019,518,920.17元，较2019年同期减少125.88%，因偿付到期短期融资资金[13] 2020年公司重大事项 - 2020年2月5日聘任杨海燕为公司副总裁、首席风险官，3月27日聘任杨洁为公司财务总监[14] - 2020年1月26日公司董事会同意向武汉市慈善总会捐赠600万元支援疫情防控[14] - 2020年1月1日起公司执行新收入准则变更会计政策[14] - 2020年3月27日公司审议通过2020年度配股公开发行证券预案[15] - 2020年3月深圳龙华和保山正阳北路两家证券营业部正式开业[16] 公司诉讼情况 - 展恒1号案一审判决支持深圳市红塔资产管理有限公司主要诉讼请求，被告已上诉[16] - 红证利德资本管理有限公司已申请续封被告相关财产，确保财产保全措施持续有效[16] - 红证方旭（北京）资本管理有限公司诉孙玉静合同纠纷案于2020年1月23日开庭，法院尚未判决[16] 2020年第一季度现金流量情况 - 2020年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为344,798,929.28元，2019年同期为272,671,696.14元[29] - 2020年第一季度经营活动现金流入小计为8,599,822,311.02元，2019年同期为3,501,112,562.58元[29] - 2020年第一季度经营活动现金流出小计为8,827,540,044.94元，2019年同期为5,489,528,544.99元[29] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -227,717,733.92元，2019年同期为 -1,988,415,982.41元[29] - 2020年第一季度投资活动现金流入小计为1,946,313.50元，2019年同期为9,179.90元[30] - 2020年第一季度投资活动现金流出小计为226,358,078.33元，2019年同期为8,581,093.61元[30] - 2020年第一季度筹资活动现金流入小计为5,418,482,500.00元，2019年同期为3,995,861,700.00元[30] - 2020年第一季度现金及现金等价物净增加额为 -1,471,241,635.20元，2019年同期为1,941,272,492.18元[30] - 2020年第一季度经营活动现金流入小计79.5991300935亿美元，流出小计78.6077699874亿美元，产生现金流量净额9913.601061万美元，而2019年同期经营活动产生现金流量净额为-15.5432871113亿美元[31] - 2020年第一季度投资活动现金流入小计为0（上期为353美元），流出小计455.364654万美元，产生现金流量净额-455.364654万美元，2019年同期为-552.478968万美元[31] - 2020年第一季度筹资活动现金流入小计54.184825亿美元，流出小计64.3800142017亿美元，产生现金流量净额-10.1951892017亿美元，2019年同期为39.3880112137亿美元[31] - 2020年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为40.678372万美元，2019年同期为-54.073307万美元[32] - 2020年第一季度现金及现金等价物净增加额为-9.2452977238亿美元，期初余额62.4099690217亿美元，期末余额53.1646712979亿美元；2019年同期净增加额为23.7840688749亿美元，期初余额27.9965409630亿美元，期末余额51.7806098379亿美元[32] - 2020年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为2.8545919266亿美元，2019年同期为2.3446019250亿美元[31] - 2020年第一季度回购业务资金净增加额为47.8864863889亿美元，2019年同期为20.2861000000亿美元[31] 公司负债项目调整情况 - 应付款项从2412.65万美元调整为1449.74万美元，减少962.91万美元[36] - 合同负债新增1025.01万美元[36]