股份转让限制 - 董事、监事和高管任期内及届满后6个月，每年转让不超所持总数25%[9] - 所持股份不超1000股可一次全转[10] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[10] - 上市交易之日起一年内股份不得转让[7] - 本人离职后半年内股份不得转让[7] - 离婚分割减持，双方每年转让不超各自持股总数25%[11] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[8] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[8] - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司[8] 信息申报与披露 - 非证券从业人员董监买入或首卖提前20工作日书面通知，其他卖出提前2日通知[14] - 新任董监高任职通过后2日内申报个人信息[17] - 现任董监高信息变化或离任后2日内申报[17] - 董监高计划转让股份首次卖出前15日报告披露减持计划[17] - 每次披露减持时间区间不超3个月[17] - 减持实施完毕或未完毕2日内报告公告[18] - 董监高股份被强制执行2日内披露[18] - 董监高股份变动2日内报告公告[18] 违规处理 - 董监高转让股份违规，证监会责令购回等[21] - 存在特定违规情形，证监会依《证券法》处罚，严重时市场禁入[21]

会议情况 - 红塔证券第七届董事会第二十七次会议于2024年10月29日通讯召开，9位董事全出席[1] 议案审议 - 审议通过2024年第三季度报告等多项议案[1][2][3][4] - 包括资产减值准备、公司注销、资产处置等议案[1][2][3] - 同意申报北交所股票做市交易业务资格[3] - 修订董监高持股变动管理办法[4]

财报与会议时间 - 公司2024年第三季度报告于2024年10月31日发布[3] - 投资者可在2024年11月8日至11月14日16:00前提问[3] - 2024年第三季度业绩说明会计划于2024年11月15日14:00 - 15:00举行[3] 会议信息 - 业绩说明会以网络互动形式召开，地点为上海证券交易所上证路演中心[4][5] - 参加人员包括董事长景峰等，投资者可在线参与[6] 联系方式 - 联系人是公司董事会监事会办公室，电话0871 - 63577113，邮箱investor@hongtastock.com[7]

公司决策 - 2024年10月29日审议通过注销上海红塔众鑫议案[1] - 注销是为聚焦主业、优化结构、应对政策变化[5] 财务数据 - 上海红塔众鑫注册资本40000万人民币[1] - 2024年1 - 6月资产总额50869.65万元，2023年为43949.43万元[4] - 2024年1 - 6月营收11461.87万元，2023年为11581.97万元[4] - 2024年1 - 6月净利润 - 58.39万元，2023年为1119.92万元[4] 影响评估 - 注销不会对公司整体业务和盈利水平产生重大不利影响[5]

营业收入与净利润 - 公司2024年第三季度营业收入为5.97亿元人民币，同比增长520.70%[2] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为2.03亿元人民币[2] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为202,774,816.43元，同比下降80,442,330.56元[9] - 公司2024年第三季度净利润为637,624,107.66元，同比增长219.5%[23] - 公司2024年第三季度归属于母公司股东的净利润为651,996,079.68元，同比增长203.8%[23] 每股收益与净资产收益率 - 公司2024年第三季度基本每股收益为0.04元，同比增长180.00%[2] - 公司2024年第三季度基本每股收益为0.04元，同比下降0.02元[9] - 公司2024年第三季度加权平均净资产收益率为0.85%，同比增加1.19个百分点[9] - 公司2024年第三季度基本每股收益为0.14元，同比增长180%[24] 资产与负债 - 公司2024年第三季度总资产为520.55亿元人民币，同比增长10.75%[3] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为237.55亿元人民币，同比增长2.85%[3] - 公司资产总计从2023年底的47,000,455,541.83元增长至2024年9月30日的52,054,577,484.21元，增长10.8%[20] - 公司负债合计从2023年底的23,663,020,983.85元增长至2024年9月30日的28,073,232,660.20元，增长18.6%[20] 净资本与风险准备 - 公司2024年第三季度净资本为195.31亿元人民币，同比增长4.12%[5] - 公司2024年第三季度净资本/各项风险准备之和为399.17%，同比下降0.69个百分点[5] 流动性覆盖与资金率 - 公司2024年第三季度流动性覆盖率为553.83%，同比下降361.27个百分点[5] - 公司2024年第三季度净稳定资金率为227.54%，同比下降57.00个百分点[5] 自营权益类证券及证券衍生品 - 公司2024年第三季度自营权益类证券及证券衍生品/净资本为29.77%，同比增长9.27个百分点[5] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为89,983人，前10名股东持股情况中，云南合和(集团)股份有限公司持股比例为30.17%[10] - 云南省投资控股集团有限公司持股817,238,839股，持股比例为17.33%，其中39,500,000股被质押[11] - 中国双维投资有限公司持股693,333,333股，持股比例为14.70%[11] - 云南华叶投资有限责任公司持股346,666,667股，持股比例为7.35%[11] - 中国烟草总公司浙江省公司持股312,000,000股，持股比例为6.61%[11] - 昆明产业开发投资有限责任公司持股161,720,087股，持股比例为3.43%，其中145,065,400股被质押，32,702,093股被冻结，138,877,746股被标记[11] 货币资金与客户资金存款 - 公司货币资金从2023年底的5,080,434,543.72元增长至2024年9月30日的6,000,200,678.19元，增长18.1%[19] - 客户资金存款从2023年底的2,406,660,134.30元增长至2024年9月30日的3,549,606,928.48元，增长47.5%[19] 交易性金融资产与其他债权投资 - 交易性金融资产从2023年底的13,521,798,858.35元增长至2024年9月30日的13,961,686,585.57元，增长3.3%[20] - 其他债权投资从2023年底的16,725,072,643.00元增长至2024年9月30日的18,411,391,649.00元，增长10.1%[20] 营业总收入与投资收益 - 公司2024年前三季度营业总收入为1,624,833,871.88元，较2023年同期的875,843,501.78元增长85.5%[22] - 投资收益从2023年前三季度的481,718,171.78元增长至2024年前三季度的589,160,143.88元，增长22.3%[22] - 公允价值变动收益从2023年前三季度的-252,613,134.85元增长至2024年前三季度的358,639,049.11元，实现扭亏为盈[22] 营业总支出与综合收益 - 公司2024年第三季度营业总支出为887,680,998.03元，同比增长31.1%[23] - 公司2024年第三季度综合收益总额为1,148,606,553.33元，同比增长356.3%[24] 现金流量 - 公司2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为10,078,393.17元，同比下降118,344,391.99元[9] - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为759,191,207.65元，去年同期为-4,557,405,900.06元[25] - 公司2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为532,471,296.75元，同比增长64.2%[26] - 公司2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为1,253,589,044.51元，去年同期为-4,279,632,006.74元[26]

会议情况 - 红塔证券第七届监事会第二十一次会议于2024年10月29日通讯召开[1] - 应出席监事5人，实际出席5人[1] 审议事项 - 审议通过《关于审议公司2024年第三季度报告的议案》，5票同意[1][2] - 审议通过《关于审议公司2024年前三季度计提及冲回资产减值准备的议案》，5票同意[2][3]

业绩总结 - 2024年前三季度公司计提资产减值准备6962.03万元，减少利润总额同数，减净利润5221.53万元[2][3] - 2024年前三季度计提融出资金减值25.04万元、买入返售金融资产减值6595.38万元等[4] 原因说明 - 买入返售金融资产减值因股票质押式回购业务违约增加[5] - 其他债权投资减值因债券投资规模增加[5] - 冲回应收账款等减值因应收资产管理费收回[5]

股权情况 - 云投集团持有公司股份817,238,839股，占总股本17.33%[3] 股份解质 - 2024年10月28日云投集团解除质押24,600,000股[3] - 解质股份占云投集团持股3.01%，占总股本0.52%[3] - 云投集团剩余被质押股份为0股[3][4]

股权情况 - 云投集团持有公司股份817,238,839股，占总股本17.33%[3] 股份解质 - 2024年10月24日云投集团解除质押14,900,000股，占其持股1.82%，占总股本0.32%[3] 剩余质押 - 云投集团剩余被质押股份24,600,000股，占其持股3.01%，占总股本0.52%[3][4]

短期融资券发行 - 2024年4月24日发行2024年度第二期短期融资券[1] - 发行总额10亿元，利率2.06%，期限180天[1] 短期融资券兑付 - 2024年10月22日兑付本息1,010,158,904.11元[1]