本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况:本次集中竞价减持计划披露时，昆明产业开发投资 有限责任公司（以下简称"昆明产投"）持有红塔证券股份有限公司（以下简称 "公司"、"红塔证券"）无限售条件流通股 203,721,587 股，占公司总股本比例 为 4.32%，前述股份来源分别为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份 135,442,550 股以及公司配股公开发行证券获配股份 68,279,037 股。其中，昆 明产投持有的公司首次公开发行前股票于 2020 年 7 月 6 日起上市流通，其持有 的配股公开发行证券获配股份于 2021 年 8 月 25 日起上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况:2023 年 8 月 10 日，公司披露了《红 塔证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（2023-039），昆明产投因 经营发展需要，拟自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日通过集中竞价方式 减持股份总数不超过 47,167,877 股， ...

一、本次诉讼的基本情况 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-057 红塔证券股份有限公司关于控股子公司 之下属子公司（代表资产管理计划）诉讼 进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：一审判决 上市公司所处的当事人地位：原告（深圳市红塔资产管理有限公司为红 塔证券股份有限公司控股子公司红塔红土基金管理有限公司之全资子公司,本次 诉讼为深圳市红塔资产管理有限公司代表"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计 划"进行的诉讼） 涉案的金额：358,263.29333 万元 是否会对上市公司损益产生负面影响：此案是深圳市红塔资产管理有限 公司作为管理人代表"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计划"进行的诉讼，判决 结果由"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计划"直接承担损失或受益，对公司损 益无影响。 注：本案受理费实际已由"风帆 1 号"资产管理计划承担。 三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响 本次诉讼是红塔资管作为"风帆 1 号"管理人代表资产管理计 ...

会议基本信息 - 活动类别为业绩说明会，于2023年11月10日15:00 - 16:00通过上证路演中心网络互动方式举行 [1] - 参与人员为通过网络直播链接参与的投资者，上市公司接待人员包括董事长景峰等 [1] 在审IPO项目情况 - 截至2023年10月31日，公司在审IPO项目1家，将按监管要求关注舆情并报送报告 [2] 前三季度经营情况 - 2023年1 - 9月，公司合并口径累计实现营业收入8.76亿元，同比增加1.88亿元，增幅27.42% [2] - 累计发生营业支出6.77亿元，同比减少1.61亿元，降幅19.25% [2] - 实现归母净利润1.89亿元，增幅747.75% [3] - 母公司累计实现营业收入4.44亿元，同比增加0.11亿元，增幅5.69% [3] - 公司营业收入和净利润同比增长原因是其他债权投资业务规模增加、融资结构变化致利息净收入增加，金融投资资产公允价值变动损益和投资收益合计数同比增加 [3] 利息净收入逆势增长原因 - 报告期内，公司利息净收入同比增长823.74%，原因是其他债权投资业务规模增加使利息收入增加，融资结构变化使利息支出减少 [3][4] 风控措施 - 公司落实相关行政法规、监管规定和自律规则，加强内部控制，建立健全全面风险管理体系 [5] - 遵循“四个层级、三道防线”要求，将各风险类型、业务种类、分支机构及子公司纳入管理体系，做实做细日常风险管理工作，通过多种手段保障制度落实 [5]

营业收入与净利润 - 公司2023年第三季度营业收入为96,153,483.79元，年初至报告期末营业收入为875,843,501.78元，同比增长27.42%[4] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-80,442,330.56元，年初至报告期末净利润为214,579,816.67元，同比增长747.75%[4] - 公司2023年前三季度营业总收入为875,843,501.78元，同比增长27.4%[19] - 公司2023年前三季度营业总收入为1,122,229,128.45元，同比增长216.6%[26] - 公司2023年前三季度净利润为199,561,245.06元，去年同期为15,624,352.33元[20] - 2023年第三季度净利润为568,876,845.20元，同比增长669.2%[27] 现金流量 - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-4,557,405,900.06元，同比下降228.41%[5] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-45.57亿元，同比下降228.4%[23] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-4,538,465,275.82元，同比下降213.2%[30] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为3.24亿元，同比下降69.9%[23] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为333,182,783.63元，同比下降69.7%[30] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-4747.87万元，同比下降133.2%[23] 资产与负债 - 公司2023年第三季度总资产为40,204,363,140.20元，同比下降12.87%[5] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为22,903,543,987.16元，同比增长0.14%[5] - 公司2023年前三季度资产总计为40,204,363,140.20元，同比下降12.9%[17] - 公司2023年前三季度负债合计为17,048,938,898.99元，同比下降25.9%[17] - 公司2023年前三季度归属于母公司所有者权益合计为22,903,543,987.16元，同比增长0.1%[18] - 公司2023年第三季度的资产总计为461.44亿元人民币，负债合计为230.05亿元人民币[33] - 公司2023年第三季度的归属于母公司所有者权益合计为228.73亿元人民币，少数股东权益为2.67亿元人民币[33] - 公司负债合计为21,149,628,267.92元，较上期增加15,525,979.64元[36] - 公司所有者权益合计为22,360,997,125.11元，与上期持平[36] 每股收益与净资产收益率 - 公司2023年第三季度基本每股收益为-0.02元，年初至报告期末基本每股收益为0.05元，同比增长400.00%[5] - 公司2023年前三季度基本每股收益为0.05元，去年同期为0.01元[21] - 2023年第三季度基本每股收益为0.12元，同比增长500%[28] - 公司2023年第三季度加权平均净资产收益率为-0.34%，同比增加1.07个百分点[5] 非经常性损益 - 公司2023年第三季度非经常性损益项目合计为-2,949,920.24元，年初至报告期末非经常性损益项目合计为9,064,123.91元[6] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-77,492,410.32元，年初至报告期末为205,515,692.76元[4] 股东与股权结构 - 公司普通股股东总数为101,837人[10] - 公司前10名股东中，云南合和(集团)股份有限公司持有1,423,110,055股，占总股本的30.18%[12] - 云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户和信用证券账户合计持有817,238,839股[13] - 中国烟草总公司控制的公司合计持有红塔证券59.49%的股份[13] - 昆明产业开发投资有限责任公司冻结股份含司法冻结16,645,623股及轮候冻结股份16,056,470股[13] 投资与金融资产 - 公司对威马开曼的投资估值进行下调，提请投资者注意相关风险[14] - 公司货币资金从2022年12月31日的9,685,692,004.97元减少至2023年9月30日的5,204,517,758.64元[16] - 交易性金融资产从2022年12月31日的18,290,840,618.74元减少至2023年9月30日的12,604,253,358.19元[16] - 其他债权投资从2022年12月31日的9,313,519,624.00元增加至2023年9月30日的12,477,586,076.00元[16] - 公司2023年9月30日货币资金余额为42.93亿元，较2022年底下降50.2%[24] - 公司2023年9月30日交易性金融资产余额为99.33亿元，较2022年底下降35.3%[24] - 公司2022年12月31日的货币资金为96.86亿元人民币，其中客户资金存款为24.87亿元人民币[32] - 公司2022年12月31日的交易性金融资产为182.91亿元人民币，其他债权投资为93.14亿元人民币[32] - 公司2022年12月31日的母公司货币资金为86.17亿元人民币，其中客户资金存款为21.99亿元人民币[35] - 公司2022年12月31日的母公司交易性金融资产为153.50亿元人民币，其他债权投资为93.07亿元人民币[35] - 公司2022年12月31日的母公司长期股权投资为32.16亿元人民币[35] - 公司2022年12月31日的母公司资产总计为435.11亿元人民币，负债合计为146.54亿元人民币[35] 利息与投资收益 - 利息净收入为328,297,482.45元，同比增长823.8%[19] - 投资收益为481,718,171.78元，同比下降5.9%[19] - 2023年第三季度利息净收入为288,709,483.11元，同比增长1302.3%[27] - 2023年第三季度投资收益为516,944,527.13元，同比增长26.1%[27] 其他财务数据 - 公司客户资金存款从2022年12月31日的2,486,633,432.86元减少至2023年9月30日的2,451,325,033.35元[16] - 公司融出资金从2022年12月31日的1,289,840,001.06元增加至2023年9月30日的1,302,812,288.16元[16] - 公司2023年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为8.58亿元，同比增长2.7%[22] - 公司2023年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为3.69亿元，同比下降18.7%[22] - 公司2023年9月30日应付债券余额为68.27亿元，较2022年底增长203.2%[25] - 公司2023年9月30日所有者权益合计为227.46亿元，较2022年底增长1.7%[25] - 公司2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为5,590,520,491.31元，同比下降53.7%[30] - 2023年第三季度综合收益总额为620,945,709.15元，同比增长508.1%[28] - 公司2023年起首次执行新会计准则，调整了租赁交易相关的递延所得税资产与负债期初数[31] - 公司应付债券为2,251,553,187.11元，与上期持平[36] - 公司卖出回购金融资产款为8,736,345,377.40元，与上期持平[36] - 公司代理买卖证券款为2,987,804,990.10元，与上期持平[36] - 公司应付职工薪酬为394,823,204.62元，与上期持平[36] - 公司应交税费为6,867,984.05元，与上期持平[36] - 公司应付款项为6,234,552.17元，与上期持平[36] - 公司合同负债为16,502,125.91元，与上期持平[36] - 公司递延所得税负债为11,506,361.21元，较上期增加15,525,979.64元[36]

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-054 红塔证券股份有限公司 第七届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届监事会第十五次会议通知 和议案于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 10 月 30 日 以通讯方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议的召集召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经 与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 监事会审议通过以下事项 （一）《关于审议公司 2023 年第三季度报告的议案》 监事会发表如下意见： 公司 2023 年第三季度报告的编制工作程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2023 年第三 季度报告的内容和格式符合证监会的各项规定，其所包含的信息能够真实地反映 公司的经营管理情况和财务状况；公司严格遵守相关制度，未曾发现参 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-056 红塔证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间；2023 年 11 月 10 日（星期五）15：00-16：00 会议召开地点：上海证券交易所路演中心（以下简称"上证路演中心"） （http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 3 日（星期五）至 2023 年 11 月 9 日（星期 四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮 箱 investor@hongtastock.com 进行提问。公司将于 2023 年第三季度业绩说明会 （以下简称"业绩说明会"）上对投资者普遍关注的问题进行回答。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-055 红塔证券股份有限公司 关于计提及冲回资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 注：冲回以正数列示，计提以负数列示。 二、计提资产减值准备对公司的影响 2023 年前三季度公司合并报表口径冲回资产减值准备 3,670.89 万元，增加 利润总额 3,670.89 万元，增加净利润 2,753.17 万元。 三、计提资产减值准备的具体说明 (一)融出资金 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023 年前三季度公司按照预期 信用损失评估结果计提融出资金减值准备 7.38 万元。 (二)买入返售金融资产 单位：万元 币种：人民币 项目 计提及冲回金额 融出资金 -7.38 买入返售金融资产 4,721.93 其他债权投资 -1,153.76 应收款项 110.10 合计 3,670.89 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023 年前三季度公司按照预期 信用损失评估结果冲回买入返售金融资产减值准备 4,721.93 万元，主 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-052 红塔证券股份有限公司 关于高级管理人员职务调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开第 七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》。 根据公司经营管理的需要，按照公司《章程》规定，公司董事会同意聘任饶雄先 生担任公司首席风险官，并待其获得监管认可后聘任为合规总监，饶雄先生不再 担任公司副总裁，杨海燕女士不再兼任公司首席风险官、合规总监；同意聘任翟 栩女士担任公司董事会秘书，龚香林先生不再兼任董事会秘书；同意聘任黄苍梧 先生担任公司首席信息官，严明先生不再兼任首席信息官，其他高级管理人员职 务不变。 新聘任首席风险官、首席信息官及董事会秘书任期自董事会审议通过之日起 至本届董事会届满时止。饶雄先生合规总监职务正式履职前，杨海燕女士将继续 履行合规总监职责。 公司董事会秘书联系方式如下： 电话；0871-63577113 邮箱：inv ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-051 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第十九次会议决议公告 （四）关于修订《红塔证券股份有限公司高级管理人员薪酬与激励考核管理 办法》的议案 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （五）关于修订《红塔证券股份有限公司融资融券业务管理办法》的议案 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （六）关于公司高级管理人员职务调整的议案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第十九次会议通知 和议案于 2023 年 9 月 27 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 10 月 13 日以 通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与 会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、董事会审议通过以下事项 （一）关于修订《红塔证券股份有限公司人力资源管理办法》 ...