西部矿业股份有限公司 独立董事管理办法 （经第七届董事会第十八次会议审议通过，经第八届 董事会第二次会议修订、经第八届董事会第二十五次 会议修订） 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分 之一，且至少包括一名会计专业人士。公司董事会设置审计与风 控委员会。审计与风控委员会成员应为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。 公司根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略与可 持续发展等专门委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立 董事应当过半数并担任召集人。 二○二五年十二月 为完善西部矿业股份有限公司（下称"公司"）治理机制， 规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进提高上市公司质量，维护公司整体利益及中小投资者的利益。 根据国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》、 中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）《上市公司独 立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所信息披露管理办法》、《公 司章程》 ...

西部矿业股份有限公司 内部审计工作制度 2025 年 12 月 | I | 水 | | --- | --- | | 第一篇 总 则 | | | 第二篇 内部审计管理 . | | | 第一章 内部审计机构和人员 | | | 第二章 内部审计职责与权限 | | | 第三章 内部审计计划管理 . | | | 第四章 内部审计程序 . | | | 第五章 审计结果运用 . | | | 第六章 审计项目质量控制 - 10- | | | 第三篇 经济责任审计管理 - 13 - | | | 第一章 审计目的 . | | | 第二章 审计工作组织 . | | | 第三章 审计对象 . | | | 第四章 审计内容 . | | | 第五章 审计实施 . | | | 第六章 审计评价 . | | | 第七章 审计结果运用 . | | | 第四篇 考 核 | | | 第一章 内部审计考核事项 . | | | 第二章 审计人员责任追究 . | | | 第五篇 附 则 . | | | 附件 1： . | | | 附件 2： . | | 第一篇 总 则 第一条 为规范西部矿业股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高审计工作质 ...

西部矿业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 (经第二届董事会第十三次会议审议通过，第五届董事 会第十四次会议修订，第八届董事会第二次会议修订， 第八届董事会第二十五次会议修订) 二〇二五年十二月 第一章 总 则 第一条 西部矿业股份有限公司(以下简称"公司")为了进 一步吸引优秀人才,提高人力资本效率,增强员工满意程度,提高 企业凝聚力和核心竞争力,根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》､《西部矿业股 份有限公司章程》和《西部矿业股份有限公司董事会议事规则》 等相关规定,公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 公司董事会提名委员会是董事会按照股东会决议 设立的专门工作机构,对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本细则所称董事是指担任董事长、董事职务的人员， 高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财 务负责人及由董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 提名委员会的人员组成 第四条 提名委员会由公司董事会三名董事组成,其中独立 董事 2 名。 第五条 提名委员会设召集人一名,由独立董事担任,负责主 持委员会工作。 提名委员会召集人由董 ...

西部矿业股份有限公司 董事长工作细则 (经第二届董事会第十次会议审议通过，第七届董事会 第十八次会议修订，第八届董事会第十二次会议修订， 二〇二五年十二月 第八届董事会第二十五次会议修订) 第一章 总 则 第一条 为明确西部矿业股份有限公司(下称"公司")董事 长的职责、权限，规范其履行职责的行为，根据《中华人民共和 国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、行政法规(下称"有关法律法规")和《西 部矿业股份有限公司章程》(下称"公司章程")《董事会议事规 则》的规定，制定本制度。 第二条 董事长由董事会选举产生。董事长为公司法定代表 人，代表公司并依据《公司章程》和股东会的授权,全面负责处 理公司法人财产事项和重大决策事项。董事长对董事会负责。 第三条 董事长应遵守有关法律法规和《公司章程》的规定, 履行诚信和勤勉的义务,维护公司利益,实践和弘扬公司的企业文 化。 第二章 董事长的任职资格和任免程序 第四条 公司设立董事长一名,副董事长一名。董事长和副 董事长由全体董事会成员的过半数选举产生。 第五条 董事长的任职资格： （一）有丰富的市场经济知识,能够正确分析、判 ...

西部矿业股份有限公司 公司债券募集资金管理办法 （经第六届董事会第二十二次会议审议通过、第六届董事会 第二十四次会议修订、第七届董事会第十八次会议修订、第 八届董事会第二十五次会议修订） 二〇二五年十二月 1 第一章 总则 第一条 为了规范西部矿业股份有限公司（下称"公司"）公 司债券募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投 资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所 公司债券上市规则》《公司债券发行与交易管理办法》《上海证 券交易所债券存续期业务指南第 3 号——募集资金管理重点关 注事项（试行）》等法律法规、部门规章、业务规则和《公司章 程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"公司债券"是指公司根据《公司债券发 行与交易管理办法》等法律法规在境内公开发行或非公开发行的 各类公司债券（不包括可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）。本办法所称"募集资金"是指公司通过发行公司债 券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用 或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。 第四条 公司董事会负责建 ...

西部矿业股份有限公司 董事会审计与风控委员会工作细则 （第三届董事会第七次会议审议通过、第四届董事会 第二十四次会议修订、第六届董事会第二十四次会议 修订、第七届董事会第十八次会议修订，第八届董事 会第二次会议修订、第八届董事会第二十五次会议修 订） 二○二五年十二月 第一章 总则 第一条 西部矿业股份有限公司（下称"公司"）为了强化 董事会决策功能，充分发挥审计与风控委员会对公司财务信息、 内部控制、风险管理、内外部审计等工作的监督管理作用，做到 事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督,完善公 司治理结构,加强内部控制，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司审计委员会 工作指引》及《公司章程》等其他有关规定,公司特设立董事会 审计与风控委员会,并制定本工作细则。 第二条 董事会审计与风控委员会是董事会按照《上市公司 独立董事管理办法》、《公司章程》等规定设立的专门工作机构, 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制，对董事会负责，向董事会报告，同时行使《公司法》 规定的监 ...

担保审批 - 公司对外担保须董事会2/3以上成员签署同意或股东会批准[6] - 单笔担保超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[11] - 董事会审议对外担保需全体董事过半数且2/3以上出席董事通过[12] 担保额度 - 除全资及控股子公司外，担保额不超被担保人近六个月经审计净资产50%[8] - 公司及子公司对外担保总额超净资产50%或总资产30%需股东会审议[11] - 按担保金额连续12个月累计超总资产30%需股东会审议[11] 特殊情况 - 为资产负债率超70%的对象担保需股东会审议[11] - 股东会审议特定担保需出席股东表决权2/3以上通过[13] 其他规定 - 被担保人债务到期15个交易日未还款公司应及时披露[18] - 控股子公司对外担保需报公司审议[23] - 办法由董事会制定、修改与解释，通过之日起实施[23]

西部矿业股份有限公司 重大事项内部报告制度 (经第二届董事会第十三次会议审议通过、经第六届董 事会第二十四次会议修订、经第七届董事会第十八次 会议修订、经第八届董事会第二次会议修订、经第八 届董事会第二十五次会议修订) 二○二五年十二月 第一章 总则 第一条 为加强西部矿业股份有限公司(下称"公司"或"本 公司")的信息披露工作,确保信息披露的真实、准确、完整、及 时，保护投资者利益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《上 市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司章 程的有关规定,结合公司实际情况,特制定《西部矿业股份有限公 司重大事项内部报告制度》(下称"本制度")｡ 第二条 本制度的适用范围:公司及纳入公司合并会计报表 的下属公司(下称"下属公司")｡ 第三条 本制度所述的重大事项,是指包括公司的经营业绩、 债权债务、对外投资、控制权等的变化在内的，所有可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项｡ 第四条 重大事项内部报告制度的目的:通过专职机构和人 员搜集重大信息并通过专门渠道最终向董事会报告,保证公司信 息披露的真实、准 ...

西部矿业股份有限公司 总裁工作细则 （经第二届董事会第十次会议审议通过，第七届董事 会第十八次会议修订，第八届董事会第十二次会议修 订，第八届董事会第二十五次会议修订） 二○二五年十二月 第一章 总则 第一条 为明确西部矿业股份有限公司（下称"公司"）总 裁及总裁班子其他成员的职责、权限，规范其履行职责的行为， 根据国家有关法律、行政法规（下称"有关法律法规"）和《西 部矿业股份有限公司章程》（下称"公司章程")的规定，制定 本细则。 第二条 总裁由董事会聘任，主持公司日常生产经营和管理 工作，组织实施董事会决议，行使公司章程和董事会赋予的职权， 对董事会负责。 第三条 总裁应遵守有关法律法规和公司章程的规定，履行 诚信和勤勉的义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 总裁的任职资格和任免程序 第四条 总裁任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的管理、金融、证券、财务、法律等方面 的理论知识和实践经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有一定年限的企业管理工作经历，熟悉本行业生产 经营业务和国家有关政策、法律和法规； （三）具备良好的个人修养，知人善用，勤勉尽责，廉洁奉 公。 第五条 有下列情 ...

西部矿业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理办法 （经第三届董事会第三次会议审议通过、经第六届董 事会第二十四次会议修订、经第七届董事会第十八次 会议修订、经第八届董事会第二十五次会议修订） 二○二五年十二月 第一章 总则 第一条 为加强对西部矿业股份有限公司（下称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》和《公司章程》等法律、法规和公司内部组织性文件的有 关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用的公司董事、高级管理人员范围，根据 《公司章程》界定。 第三条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》、《证 券法》和有关法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件以 及上海证券交易所（下称"上交所"）规则中关于股份变动的限 制性规定。 公司董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、 变动方式、变动数量、变动 ...