西部矿业股份有限公司 董事会秘书工作制度 （第四届董事会第四次会议审议通过、经第五届董事 会第十次会议修订、经第六届董事会第二十四次会议 修订、经第七届董事会第十八次会议修订、经第八届 董事会第二十五次会议修订） 二○二五年十二月 1 第五条 董事会秘书由公司董事长提名，由董事会聘任或解 聘。 2 第一章 总则 第一条 为提高西部矿业股份有限公司（下称"公司"）治理 水平，促进公司规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发 挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规 定，特制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管 理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 公司同时设立证券事务代表岗位，证券事务代表协助董事会 秘书履行职责。 公司设立董事会办公室，开展相关工作，由董事会秘书负责 管理。 第三条 公司指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人 员、证券事务代表负责与上海证券交易所（下称" ...

西部矿业股份有限公司 诚信监督管理办法 (经第二届董事会第十三次会议审议通过、经第六届董 事会第二十四次会议修订、经第七届董事会第十八次 会议修订、经第八届董事会第二十五次会议修订) 二○二五年十二月 1 第三条 本办法所称诚信管理包括： （一）公司及子公司董事、高级管理人员、主要负责人依照 法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"法律法规"） 行使权利、履行诚信义务，维护公司利益； （二）在公司生产经营过程中对各方主体信用信息的认定、 采集、交换、公开、评价、使用及监督管理。 第四条 公司从事各项工作，应当诚实信用，遵守法律法规， 禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的 失信行为。 第五条 公司各职能部室及子公司应充分发挥诚信管理机 制作用，将诚信建设融入日常工作，宣扬诚信理念，倡导诚信文 化。 2 第二章 管理机构与责任 第一章 总则 第一条 为规范西部矿业股份有限公司(下称"公司")的诚 信管理工作，提高公司诚信意识和诚信管理水平，内部实现诚信 信息整合，外部开启信息共享合作，加强自律，激励守信，惩戒 失信，营造诚信经营、公平竞争的市场环境，保护投资者合法权 益，促进公司健康发 ...

二○二五年十二月 西部矿业股份有限公司 投资者关系管理制度 (经 2007 年第二次临时股东大会审议、第四届董事会 第十三次会议修订、第六届董事会第二十四次会议修 订、第七届董事会第十二次会议修订、第七届董事会 第十八次会议修订、第八届董事会第二次会议修订、 第八届董事会第二十五次会议修订) 3. 主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动， 听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； 1 第一章 总则 第一条 为了促进西部矿业股份有限公司（下称"公司"或 "本公司"）诚信自律、规范运作，保持公司诚信、公正、透明的 对外形象，加强与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的 了解和认同，更好地服务于投资者，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》，中国证券监督管理委员会（下 称"中国证监会"）颁布的相关上市公司信息披露的规定、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指 引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》及其他适用法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 4. 诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重 ...

西部矿业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经第四届董事会第十次会议审议通过、经第五届董 事会第六次会议修订、经第六届董事会第二十四次会 议修订、经第七届董事会第十八次会议修订、经第八 届董事会第二十五次会议修订） 二〇二五年十二月 - 1 - 第一章 总则 第一条 为进一步规范西部矿业股份有限公司（下称"公司"） 内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，防范内幕交易及内 幕信息泄露，根据《中华人民共和国证券法》（下称"证券法"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事 务管理》、《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》、《西部 矿业股份有限公司章程》（下称"公司章程"）、《西部矿业股 份有限公司信息披露管理办法》（下称"信息披露办法"）、《西 部矿业股份有限公司保密制度（试行）》（下称"保密制度"） 以及其他相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司全体员 工（含公司董事）以及公司各职能部（室）、分公司、全资子公 司、控股子公司。 第三条 董事会为公司内幕信息的管理机构，未经 ...

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员任期与董事一致，届满可连选连任[6] 会议相关规定 - 公司应不迟于会议前3日提供资料信息[14] - 每年至少召开一次定期会议[15] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[15] - 决议须全体委员过半数以上通过[15] 细则相关情况 - 会议档案保存期限为永久[17] - 细则修订由委员会提草案，董事会审议[20] - 细则自董事会批准生效，由委员会负责解释[20]

委员会组成与任期 - 战略与可持续发展委员会由4名董事组成，含2名独立董事[4] - 设召集人1名，由董事长提名，董事会聘任[4] - 委员任期与董事任期一致，届满可连选连任[4] 审批权限 - 董事会可对当年资本开支金额做不超30%调整[13] - 董事长可对当年资本开支金额做不超15%调整[13] - 董事会审批投资额不超公司最近一期经审计净资产值10%的项目[14] - 董事长审批投资额不超公司最近一期经审计净资产值2%的项目，年度累积授权不超10% [15] - 董事长审批单项金额不超500万元或年度累计金额不超1000万元的对外捐赠等事项[17] - 董事会审批单项金额超500万元或年度累计金额超1000万元且不超5000万元的对外捐赠等事项[17] - 股东会审批年度累计金额超5000万元的对外捐赠等事项[17] 会议相关 - 原则上不迟于会议召开前3日提供相关资料信息[18] - 每年须至少召开一次定期会议[19] - 会议须有三分之二以上委员出席方可举行[19] - 决议须经全体委员过半数以上通过[19] - 会议档案保存期限为永久[20] 其他 - 委员两次无故缺席会议或连续三次不能出具意见，董事会予以解聘[5] - 主要研究拟定公司中、长期发展战略和规划等职责[6] - 建议未采纳，需在董事会决议记载意见及理由并披露[9] - 细则修订由委员会提出草案，提请董事会审议通过[23] - 细则自董事会批准通过之日起生效实施[23]

重要内容提示： 证券代码：601168 证券简称：西部矿业 公告编号：临 2025-050 西部矿业股份有限公司 关于 2026 年预计日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 是否需要提交股东会审议：是 日常关联交易对公司的影响：日常关联交易为满足公司正常生产经营所需， 公司未对关联方形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2025 年 12 月 8 日召开的第八届董事会第二十五次会议审议通过了《关 于审议 2026 年度预计日常关联交易事项的议案》，其中，与关联方西部矿业集团 有限公司（下称"西矿集团"）及其下属公司的交易，关联董事王海丰、钟永生、 赵福康回避表决，由非关联董事参与表决，表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃 权 0 票；与关联方西宁特殊钢股份有限公司及其下属公司的交易，表决结果：同 意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本次交易尚需公司 2025 年第三次临时股东会审议批准，关联股东西矿集团将 在股东会上对上述议案回避表决 ...

独立董事任职经验 - 被提名人需有5年以上法律等相关工作经验[1] 独立性要求 - 持股1%以上等特定自然人不具备独立性[2] - 持股5%以上股东任职人员等不具备独立性[2] - 最近12个月内有特定情形人员不具备独立性[3] 不良记录情形 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 其他任职条件 - 兼任境内上市公司不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] - 被提名人具备律师资格证[5] 资格核实 - 提名人核实确认候选人任职资格符合要求[5]

独立董事候选人声明与承诺 本人王正文,已充分了解并同意由提名人西部矿业股份有限 公司第八届董事会提名为西部矿业股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任西部矿业股份有限公司独立董事 独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律或者其 他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: [] ] (一)关于董事任职资格的规定; 56 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); = (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定;与后 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六 ...

股份相关 - 公司设立时发行股份总数为13050万股，每股金额为1元[2] - 公司股份总数为2383000000股，均为普通股[3] - 西部矿业集团有限公司成立时认购股份数为11205万股[2] - 株洲冶炼集团有限责任公司成立时认购股份数为450万股[2] - 广州保税区瑞丰实业有限公司成立时认购股份数为180万股[2] 股份回购 - 连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到20%等三种情况可触发股份回购[4] - 不同章程条款下回购股份期限和决策程序不同[4] - 不同章程条款下回购股份注销或转让时间不同[5] 股份转让限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25％[5] - 公司董事等特定人员违规买卖股份所得收益归公司[6] 股东权利与义务 - 股东按所持股份类别享有权利、承担义务，可获股利等[6] - 股东查阅、复制相关信息需提供持股证明[7] - 股东在特定情形可请求撤销股东会决议等[7][8] - 股东在特定情形可请求相关部门起诉或自行起诉[8][9][10] - 公司股东应依认购股份缴纳股金，不得随意退股[12] - 股东滥用权利需赔偿损失，控股股东等不得利用关联关系损害公司利益[12] 股东会相关 - 股东会有选举董事等多项职权，特定重大事项需股东会审议[13][14][15] - 多种情形可触发临时股东会召开，不同主体提议召开程序不同[15][16][17] - 单独或合并持有公司1％以上股份的股东可提提案，临时提案有时间要求[18] - 股东会投票时间、股权登记日等有规定[18][19] - 股东会拟讨论董事、监事选举事项有相关披露和提案要求[19] - 不同身份股东出席股东会所需证件不同，授权委托书有内容要求[19][20] 董事相关 - 董事任职有资格限制，任期为3年，任期届满可连选连任[25][26] - 董事有忠实和勤勉义务，与公司交易需报告并经决议[26][27] - 董事辞职有程序和补选要求，擅自离职致损失需赔偿[28][29] - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名等[32] - 董事会行使多项职权，会议召开和决议通过有规定[32][33][34] 委员会相关 - 审计与风控委员会等各委员会有职责和人员构成要求[87][90][91][93] 高级管理人员相关 - 公司设总裁等高级管理人员，聘任和解聘有规定[39] - 高级管理人员有报告义务，薪酬发放有要求[39] 信息披露与财务 - 公司需按规定时间报送并披露年度、中期和季度报告[106] - 公司利润分配有顺序，法定公积金提取和转增有规定[107][108][109] 其他 - 《公司章程》修订事项需提交公司2025年第三次临时股东会审议批准[45] - 公司实行内部审计制度，聘用、解聘会计师事务所由股东会决定[110][116] - 公司为增加注册资本发行新股，股东一般不享有优先认购权[121] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[118] - 公司减少注册资本弥补亏损后，法定公积金和任意公积金累计额达到公司注册资本50%前，不得分配利润[119] - 公司因特定情形解散，需成立清算组清算，清算方案需报确认[123][125]