董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司薪酬与考核管理制度,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《海 南天然橡胶产业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名或以上董事组成，独立董事占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长提名，并由董事会以全体董事过 半数选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作，主任委员由董事会在委员中任命。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一 ...

海南天然橡胶产业集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范并优化公司董事会成员和高 级管理人员的任选，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《海南天然橡胶产业集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司设立董事会提名委员会，并 制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负 责，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准及程序进行研讨 并提出建议。 第二章 人员组成及工作机构 第三条 提名委员会由三名或以上董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第七条 提名委员会的工作机构是公司的董事会办公室，负责协调、配 合委员会做好前期工作。董事会秘书负责协调提名委员会、提名委员会工作 机构的工作，列席提名委员会会议。 第三章 ...

海南天然橡胶产业集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为了提高公司治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《海 南天然橡胶产业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，向董事 会报告工作，同时履行风险控制委员会的职责。 第三条 审计委员会成员应保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内 部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员和机构协助 审计委员会履行职责，承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案 管理等日常工作，公司管理层及相关部门对审计委员会履行职责应给予配合。 第二章 ...

证券代码：601118 证券简称：海南橡胶 公告编号：2024-017 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 第六届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第 三十次会议于 2024 年 3 月 12 日以通讯表决方式召开，本次会议应出席董事 8 名， 实际参会董事 8 名。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》的有关 规定，合法有效。会议以记名投票表决方式通过如下议案： 一、审议通过《海南橡胶关于提名董事候选人的议案》 根据《公司法》和《公司章程》相关规定，公司控股股东海南省农垦投资控 股集团有限公司提名杨宇先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，任期与第 六届董事会同步。 该议案事前已经公司第六届董事会提名委员会第十二次会议审议通过。 表决结果：本议案获得通过，同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过《海南橡胶关于重新制定<独立董事工作制度>的议案》（详情 请见上海证券交易所网站 www.sse.com. ...

海南天然橡胶产业集团股份有限公司 公司完成对合盛农业公司的重大资产购买后，合并范围及业务规模大幅扩大， 融资需求同步提高。经与财务公司协商，为进一步支持公司的经营和发展，降低 融资成本及财务费用，结合公司实际情况，拟与财务公司重新签订《金融服务协 议》，财务公司向公司提供的授信总额、贷款额度由不高于人民币 30 亿元提升至 不高于人民币 60 亿元，公司在财务公司的存款每日余额按照相同增幅，由不高于 人民币 20 亿元提升至不高于人民币 40 亿元，其他条款不变。 财务公司作为一家经批准成立的非银行金融机构，在其经营范围内为公司及 下属分子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定；本次交易有利于公司 降低融资成本及财务费用，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。同 时公司持有财务公司 20%的股权，公司可从财务公司的业务发展中获得收益，不会 影响公司的独立性。交易方案及公司决策程序符合相关法律法规及《公司章程》 的规定，不存在损害公司及广大中小股东利益的情形。全体独立董事同意本次交 易事项，同意将该议案提交董事会审议。 独立董事：王季民、张生、冯科 2024 年 3 月 11 日 第六届董事会独立董事 ...

海南天然橡胶产业集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护 中小股东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和《海南 天然橡胶产业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司 ...

合规管理体系建设 - 按坚持党的领导等原则建立合规管理体系[4] - 董事会审议批准合规管理基本制度等[6] - 经理层拟订合规管理体系建设方案等[7] - 合规委员会审议合规管理战略规划等[7] - 各业务及职能部门建立业务合规管理制度和流程[8] - 合规法务部组织起草合规管理相关制度等[10] - 纪检检查和审计等部门监督合规要求落实情况[10] - 各部门合规管理员收集合规资料等[10] - 全体员工签订合规承诺书并接受培训[12] 合规制度制定 - 制定合规管理基本制度明确总体目标等内容[19] - 针对重点领域和高风险业务制定具体制度或专项指南[15] 合规风险管理 - 每年更新合规风险库，所属单位上报识别更新情况[20] - 明确一般违规和重大违规风险事件界定标准[20][21] 合规审查与监督 - 将合规审查作为经营管理流程必经程序[24] - 健全合规举报制度，设立专门渠道接受投诉举报[26] - 建立违规问题整改机制[26] - 明确违规行为责任范围，细化问责标准[28] 合规评价与培训 - 定期开展合规管理体系有效性评价[30] - 将合规管理纳入所属单位考核评价[30] - 将合规管理纳入党委法治专题学习[32] - 建立常态化合规培训机制[37] 合规信息化建设 - 加强合规管理信息化建设，纳入相关内容到信息系统[34] - 全面梳理业务流程，嵌入合规要求并审查[34] - 加强合规管理信息系统与其他系统互联互通[34] 海外合规管理 - 海外合规管理遵循独立性等原则[36] - 合规法务部负责境外合规工作归口管理[37] - 资本运营部开展境外投资项目合规风险识别与评估[37] - 海外管理部开展境外合规风险识别等工作[38] - 境外实体为领域内合规管理第一责任单位[39]

证券代码：601118 证券简称：海南橡胶 公告编号：2024-018 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 关于与海南农垦集团财务有限公司签订《金融服务协议》 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称"海南橡胶"或"公司"） 拟与关联方海南农垦集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）重新签订《金 融服务协议》，财务公司向公司提供的授信总额、贷款额度由不高于人民币 30 亿 元提升至不高于人民币 60 亿元，公司在财务公司的存款每日余额由不高于人民 币 20 亿元提升至不高于人民币 40 亿元，其他条款不变。 ●本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组。 ●本次交易事项已经公司第六届董事会第三十次会议审议通过，尚需提交公 司股东大会批准。 ●截至本次关联交易止，除根据规定可免于按照关联交易方式审议和披露的 交易外，过去 12 个月内公司与控股股东海南省农垦投资控股集团有限公司（以 下简称"海垦控股集团"）发生如下关联交易 ...

证券代码：601118 证券简称：海南橡胶 公告编号：2024-019 至 2024 年 3 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 28 日 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2024年3月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方 ...

海南天然橡胶产业集团股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事会在委员内任 命。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事 会根据上述第三至第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的具体职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研 究并提出建议； 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发 展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资与资本运作决 策效率和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《海南天然橡胶产业集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司特设立董 事会战略委员会，并制定本实施细则。 ...