三江购物独立董事管理制度 三江购物俱乐部股份有限公司 独立董事管理制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 本制度应当符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）业务 规则的规定，有利于公司持续规范发展、不得损害公司利益。公司应当为独立董 事依法履职提供必要保障。 第四条 独立董事占公司董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。公司董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名等专门委员 会的，独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半 数，并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，并应当按照相关 法律法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的要求认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 1 / 12 三江购物独立董事管理制 ...

三江购物俱乐部股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护投资者的利益，规范三江购物俱乐部股份有限公司（以下简 称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《三江购物俱乐部股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司及其控股子公司以第三人身份为他人提供 的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票 担保、开具保函的担保等。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 三江购物对外担保管理制度 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、自愿、诚信、互利、安全的原 则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第五条 公司对外担保必须根据《公司章程》和本制度的规定经董事会或股 东会审议通过后方 ...

三江购物内部审计管理制度 三江购物俱乐部股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，提高内部审计工作质 量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依 据《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司审计委员会工作指引》等相关法律、法规、规范 性文件和公司章程及内控制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、 准确、完整。 第二章 机构和人员 第六条公司董事会下设审计委员会，制定审计委员会工作细则并予以披 露。 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保证公司资产的安全； 第四条公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公 司所处行业和经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强 公司信息披露的可靠性。 第五条公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责。 三江购物内部审计管理制度 第二条本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控 制度和风险 ...

三江购物机构调研接待工作管理办法 三江购物俱乐部股份有限公司 机构调研接待工作管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范三江购物俱乐部股份 有限公司（以下简称"公司"）对外接待中的机构调研行为，加强公司与外界的 交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件以及公司章 程的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本规定所述的机构调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、 证券机构的调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、新闻采访等活动，增进 资本市场对公司的了解和认同的工作。 第二章 目的和遵循原则 第三条 制定本规定的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结 构，增进资本市场对公司的了解和支持。 公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚假记载和误导性 陈述。也不得有夸大或者贬低行为。 （三） 保密原则； 公司的接待人员不得擅自向 ...

三江购物董事会战略委员会工作细则 三江购物俱乐部股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第五条之规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策民主性和科学性，提高重大投资决策的效益和 决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《三江购物俱乐部股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并 制订本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 ...

三江购物俱乐部股份有限公司董事会审计委员会工作细则 三江购物俱乐部股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等 工作的监督作用，健全公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司审计委员 会工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《三 江购物俱乐部股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和自律规则，制定本工作细则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，独立董事至少 2 名，其中一名独 立董事必须为专业会计人士，成员不得在公司担任高级管理人员，董事会成员中 的职工代表可以成为审计委员会成员。 会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之 一：（1）具有注册会计师资格；（2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职 称、副教授及以上职称或者博士学 ...

三江购物内幕信息知情人登记管理制度 三江购物俱乐部股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、公正的原则，防 范内幕信息泄露及内幕信息交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《关于上市公司建立内幕信 息知情人登记管理制度的规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》等有关法律、法规，以及《公司章程》《公司信息披露管理 制度》的规定，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当按照相关规则要求 及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登 记入档和报送事宜，董事会办公室为公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的 日常工作部门。董事长与董事会 ...

三江购物信息披露管理制度 三江购物俱乐部股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作的管理，规范公司的信息披露行为，及时、公平地披露信息，并保证所 披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息 披露事务管理》及《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的信息主要是指： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、半年度报告、 年度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会 决议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他 重大事项公告等；以及上海证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司向中国证券监督管理委员会、中国证监会宁波监管局、上海证 券交易所 ...

董事会议事规则 三江购物董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求，以及《三江 购物俱乐部股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本 规则。 第二条 董事会办公室 三江购物俱乐部股份有限公司 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接 向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事 ...

三江购物董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理办法 三江购物俱乐部股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、 《证券法》、中国证监会《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、上海证券交易 所（以下简称"上交所"）《上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号—— 股份变动管理》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员（以下简称"高管"）所 持本公司股票及其变动的管理。公司董事、高管在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规交易。 第三条 公司董事、高管在除本制度第十八条规定外的其他时间买卖本公司 股票的，应在买卖前 3 个交易日内填写《买卖本公司股票问询函》并提交公司董 事会办公室，由公司董事会秘书具体负责确认。公司董事会秘书收到《买卖本公 ...