根据您提供的财报关键点，我将严格按照要求，将相同主题的关键点归类到同一个单一维度的分组中。 收入和利润（同比） - 营业收入为21.68亿元人民币，同比增长98.38%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为2981.04万元人民币，同比增长188.34%[6] - 基本每股收益为0.03元/股，同比增长200.00%[7] - 营业收入同比增长98.38%[17] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长188.34%[17] - 归属于上市公司股东的扣非净利润同比增长294.14%[17] - 合并营业收入为21.68亿元，较上年同期10.93亿元增长98.4%[32] - 营业总收入同比增长91.7%至21.31亿元[33] - 净利润同比大幅增长3,799%至3702.7万元[33] - 归属于母公司净利润同比增长188.3%至2981.0万元[33] - 基本每股收益同比增长200%至0.03元/股[34] 成本和费用（同比） - 营业成本同比增长102.6%至19.94亿元[33] - 财务费用同比下降25.8%至3224.3万元[33] - 所得税费用同比变化126.7%至297.5万元[33] 现金流（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为1.84亿元人民币，同比增长76.84%[6] - 投资活动产生的现金流量净额为-1906.43万元人民币，同比改善76.18%[6] - 经营活动现金流量净额同比增长76.84%[17] - 投资活动现金流量净额同比增长76.18%[17] - 筹资活动现金流量净额同比增长29.24%[17] - 经营活动现金流入同比增长138.1%至15.64亿元[38] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长76.8%至1.844亿元[39] - 经营活动现金流入同比增长119%至17.29亿元[39] - 购买商品接受劳务支付的现金同比增长201%至10.93亿元[39] - 支付给职工的现金同比增长77.6%至9488万元[39] - 支付的各项税费同比增长305%至4996万元[39] - 投资活动现金流出同比减少75.8%至2061万元[39] - 取得借款收到的现金同比增长63.6%至2.7亿元[39][42] - 母公司经营活动现金流量净额改善1.23亿元至99.87万元[41] - 期末现金及现金等价物余额同比下降61.5%至1.085亿元[40] - 筹资活动产生的现金流量净额改善29.3%至-1.386亿元[40] 资产和权益 - 总资产为105.59亿元人民币，同比下降0.88%[6] - 归属于上市公司股东的净资产为27.65亿元人民币，同比增长1.12%[6] - 加权平均净资产收益率为1.08%，同比增加0.67个百分点[6] - 货币资金期末余额13.96亿元[24] - 应收账款期末余额7.87亿元[24] - 存货期末余额9.22亿元[24] - 在建工程期末余额11.14亿元[24] - 公司合并资产总计为105.59亿元，较年初106.53亿元下降0.88%[25][26] - 合并短期借款为12.73亿元，与年初12.78亿元基本持平[25] - 合并应付票据为22.45亿元，较年初22.05亿元增长1.8%[25] - 母公司货币资金为6.32亿元，较年初4.96亿元增长27.4%[28] - 母公司应收账款为0.42亿元，较年初1.53亿元下降72.7%[28] - 母公司长期股权投资为23.11亿元，较年初23.08亿元微增0.12%[29] - 合并未分配利润为10.63亿元，较年初10.33亿元增长2.9%[26] - 合并归属于母公司所有者权益为27.65亿元，较年初27.35亿元增长1.1%[26] - 母公司存货为1.55亿元，较年初1.12亿元增长38.3%[29] 投资收益与政府补助 - 计入当期损益的政府补助为36.6万元人民币[9] - 按照权益法核算对汇金物流的投资收益为289.73万元人民币[10] - 投资收益同比下降62.5%至289.7万元[33] 母公司表现 - 母公司营业收入同比增长91.7%至4.13亿元[36]

收入和利润（同比环比） - 2016年营业收入55.58亿元人民币，同比增长6.51%[22][25] - 归属于上市公司股东的净利润2.16亿元人民币，同比大幅增长176.75%[22][25] - 扣除非经常性损益的净利润1.44亿元人民币，同比增长140.98%[22][25] - 公司营业收入55.58亿元同比增长6.51%[56] - 归属上市公司股东净利润2.16亿元同比增长176.75%[56] - 扣除非经常性损益净利润1.44亿元同比增长140.98%[56] - 公司营业收入55.58亿元，同比增长6.51%[62][64] - 归属上市公司股东净利润2.16亿元，同比增长176.75%[62] - 归属于母公司股东的净利润为215,624,047.31元[2] - 公司2016年归属于上市公司普通股股东的净利润为215,624,047.31元[184] - 2015年度归属于上市公司普通股股东的净利润为-280,928,227.65元[184] 成本和费用（同比环比） - 营业成本46.97亿元，同比下降7.47%[64] - 焦炭主营业务成本为41.02亿元，占总成本比例87.33%，同比下降6.67%[74] - 焦油主营业务成本为1.02亿元，占总成本比例2.18%，同比下降10.11%[74] - 粗苯主营业务成本为9357.15万元，占总成本比例1.99%，同比下降19.63%[74] - 合成氨主营业务成本为1084.08万元，占总成本比例0.23%，同比下降82.93%[74] 各业务线表现 - 焦炭收入45.34亿元，占总收入83.42%[60][68] - 焦炭毛利率9.53%，同比提升19.9个百分点[68][70] - 焦炭销售量566.27万吨，同比下降4.82%[71] - LNG产量11.30万吨，同比增长21.27%[71][72] - 合成氨产量7021.66吨，同比下降89.09%[71] - 公司焦炭年产能520万吨，甲醇年产能31万吨，LNG年产能25万吨[37] - 公司主要产品包括焦炭、煤焦油、粗苯、甲醇、合成氨和LNG，均属于焦化或化工行业[114] - 焦炭上游原材料为精煤，下游应用于高炉冶炼，价格受炼焦煤及钢铁行业市场波动影响[114] - 煤焦油和粗苯为焦炭副产品，从焦炉煤气中提取回收，价格受炼焦煤及化工行业市场波动影响[114] - 甲醇以焦炉煤气和合成氨为原料，下游用于生产醋酸、甲醛等化工产品及能源替代[114] - 合成氨以焦炉煤气和甲醇驰放气为原料，主要用于生产硝酸、尿素等化肥及医药农药[114] - LNG以焦炉煤气为原料，主要用于城市燃气、发电、汽车燃料及化工原料[114] - 陕西黑猫焦炭设计产能为120万吨/年，产能利用率为86.94%[129] - 陕西黑猫甲醇设计产能为10万吨/年，产能利用率为110.40%[129] - 新丰科技焦化项目设计产能为80万吨/年，产能利用率为41.71%[130] - 黑猫能源合成氨设计产能为9万吨/年，产能利用率为31.11%[130] - 龙门煤化焦化项目设计产能为400万吨/年，产能利用率为80.11%[130] - 龙门煤化LNG设计产能为25万吨/年，产能利用率为45.20%[130] - 龙门煤化甲醇设计产能为20万吨/年，产能利用率为28.80%[130] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额6.99亿元人民币，同比大幅增长1321.33%[22][25] - 经营活动现金流量净额第二季度达4.44亿元，第三季度转为负值-3108万元，第四季度恢复至1.82亿元[29] - 经营活动现金流量净额6.99亿元，同比大幅增长1321.33%[64] - 经营活动现金流量净额6.99亿元，同比大幅增长1321.33%[79] - 投资活动现金流量净额-7364.15万元，同比下降193.23%[80] 非经常性损益 - 2016年非经常性损益总额7174万元，其中非流动资产处置损益7050万元[31][33] - 政府补助项目2016年金额502万元，较2015年的1093万元下降54.1%[32][33] - 联营企业税收返还产生的非经常性收益1998万元[33][34] - 转让汇丰物流28%股权取得收益6903万元[81] - 获得汇丰物流和汇金物流投资收益1998万元[81] 资产和负债变化 - 归属于上市公司股东的净资产27.35亿元人民币，同比增长9.93%[23][25] - 总资产106.53亿元人民币，同比增长3.45%[23][25] - 总资产增长至10,653,256,428.53元，较上期增加3.45%[85] - 应交税费大幅增加至47,837,831.04元，较上期增长356.34%，主要因净利润增加导致所得税增加[85] - 一年内到期的非流动负债减少至662,654,096.06元，较上期下降17.49%，因长期借款到期偿还[85] - 长期借款减少至706,000,000.00元，较上期下降23.09%，因到期偿还[85] - 长期应付款减少至113,128,227.03元，较上期下降50.12%，因母公司售后租回款降低[85] - 受限货币资金达1,390,000,000.99元，系银行承兑汇票保证金[87] - 受限固定资产金额为225,207,727.53元，用于公司及子公司借款抵押担保[88] - 受限无形资产金额为470,429,955.28元，用于公司及子公司借款抵押担保[88] 子公司和股权投资 - 2016年2月25日设立全资子公司韩城市黑猫气化有限公司[9] - 2016年3月25日新丰焦化更名为韩城市新丰清洁能源科技有限公司[9] - 2016年7月21日公司收购新丰科技15%股权使其成为全资子公司[9] - 公司转让汇丰物流28%股权获1.8亿元[45] - 公司受让新丰科技15%股权支付2250万元[45] - 公司投资汇金物流持股44%注册资本1亿元[46] - 对外股权投资期末余额5766.87万元，较期初减少4699.68万元，降幅44.9%[148] - 转让汇丰物流28%股权减少长期股权投资1.11亿元[148] - 出资设立汇金物流增加长期股权投资4400万元，权益法确认投资收益1366.87万元[149] - 投资设立全资子公司黑猫气化，注册资本1000万元[150] - 持有汇金物流44%股权，对应出资额4400万元[151] - 受让新丰科技15%股权成为全资子公司，转让价款2250万元[153] - 计划投资延安黑猫参股公司，认缴出资额7.5亿元，占比30%[154] - 全资子公司黄河销售转让汇丰物流28%股权获1.8亿元人民币[157] - 参股公司汇丰物流报告期总资产174.39亿元人民币净资产2.40亿元人民币[160] - 参股公司汇金物流报告期营业收入39.20亿元人民币净利润3106.52万元人民币[160] - 控股子公司龙门煤化总资产82.68亿元人民币净利润3553.15万元人民币[159] - 子公司新丰科技总资产6.54亿元人民币净利润112.99万元人民币[159] - 子公司黑猫能源报告期净亏损1051.11万元人民币[159] - 子公司黄河销售报告期净亏损4203.58万元人民币[158] - 参股公司山西焦炭交易中心总资产1.01亿元人民币净利润1.86万元人民币[160] 产能和项目投资 - 公司子公司龙门煤化焦化技改项目达产后产能为400万吨/年[44] - 公司焦炉煤气制甲醇联产LNG产能48万吨/年[48] - 龙门煤化400万吨/年冶金焦项目[51] - 龙门煤化25万吨/年LNG和20万吨/年甲醇项目[51] - 焦化转型示范项目一期工程总投资50亿元[58] - 转型项目设计产能年产180万吨甲醇和21万吨LNG[58] - 新丰科技焦化技改项目总投资4亿元[59] - 年产48万吨尿素项目利用焦炉煤气制氢[49] - 龙门煤化尿素在建项目设计产能为48万吨/年，总投资约12亿元，预计2017年6月完工[130] - 新丰科技焦化转型升级改造项目总投资约4亿元，预计2017年6月完工[130] - 黑猫气化焦化转型示范一期项目总投资约50亿元，预计2019年6月完工，建成后可年产180万吨甲醇、21万吨LNG、16万吨碳铵[130] - 子公司新丰科技焦化转型升级改造项目总投资40563万元人民币[155] - 项目年产3.243亿立方氨合成气（主产品）及0.48亿立方水煤气等副产品[156] - 焦化转型示范一期项目总投资50亿元人民币[111] - 一期项目建成后将实现年产180万吨甲醇、21万吨LNG、16万吨碳铵[111] - 非公开发行股票募集资金总额不超过25亿元用于焦化转型示范项目一期工程[111] - 焦化转型升级改造项目总投资约4亿元人民币[112] - 转型升级改造项目年产3.243亿立方氨合成气、0.48亿立方水煤气、0.32亿立方变换脱碳气、0.337亿立方甲醇驰放气[112] 研发和技术 - 循环经济产业链将焦炉煤气用于生产甲醇和合成氨，实现资源综合利用[38] - 通过废气废渣综合利用实现废水废渣零排放和废气达标排放[39] - 公司利用焦炉煤气制LNG联产甲醇产业链[104] - 公司通过技术改造实现氮氧化物减少44%-95%、二氧化硫和烟尘减少近100%[103] - 公司研发机构包括质量技术部及各分厂生产技术科，负责技术改造及创新[115] - 公司与西北大学化工学院共建"渭南市煤焦化工程技术研究中心"，聚焦产业链延伸及附加值提升[116] - 公司正在实施"资源利用一体化技术"项目，开发废水、废渣、废气一体化利用工艺[117] - 公司拥有专利"一种净化焦炉煤气的装置和方法"（专利号201110051274.X）及"焦炉烟道气余热回收系统"（专利号201420334570.X）[118][119] 行业和市场环境 - 焦炭产品85%用于钢铁行业生产[40] - 焦化行业准入产能目标达70%以上[41] - 钢铁行业计划压减粗钢产能1亿至1.5亿吨[43] - 煤炭行业计划退出产能5亿吨左右并减量重组5亿吨左右[43] - 中国每年焦炭消费量预计保持在4亿吨左右[42] - 公司2016年焦炭产量430.35万吨，占全国总产量44,911.50万吨的0.96%[97] - 公司2016年焦炭产量占陕西省产量3,921.20万吨的11.26%[97] - 公司2015年焦炭产量483.83万吨，占全国总产量44,778.00万吨的1.08%[97] - 公司2015年焦炭产量占陕西省产量3,644.40万吨的13.28%[97] - 公司2016年甲醇产量16.95万吨，2015年为18.99万吨，市场份额较小[99] - 公司合成氨产能为9万吨/年，2016年产量0.70万吨，2015年产量6.44万吨[101] - 全国2016年焦炭产量44,911.50万吨，较2015年44,778.00万吨略有增长[97] - 陕西省2016年焦炭产量3,921.20万吨，较2015年3,644.40万吨增长7.6%[97] - 钢铁联合企业自产焦炭产量约占全国总产量的三分之一[95] - 山西省焦炭调出量占全国省际贸易量的一半以上[96] - 公司LNG现有产能为25万吨/年[104] - 公司LNG产品2015年产量9.32万吨，2016年产量11.30万吨[103] - 2015年全国天然气产量1271.00亿立方米，2016年1368.30亿立方米[103] - 焦炉煤气制甲醇单套生产能力要求≥10万吨/年[91] - 目标2017年节约煤炭消耗8000万吨以上减少烟尘排放50万吨二氧化硫60万吨氮氧化物40万吨[91] - 目标2020年节约煤炭消耗1.6亿吨以上减少烟尘排放100万吨二氧化硫120万吨氮氧化物80万吨[91] - 焦化行业十三五目标淘汰全部落后产能准入产能达70%以上[91] - 优质炼焦煤配比降低4%保持焦炭质量不降低[91] - 200万吨及以上规模焦化企业基本实现能源管理中心和信息化管理模式[91] - 钢铁企业干熄焦装置配置率达到90%以上[91] - 炉煤气利用率达到98%以上水循环率达到98%以上吨焦耗新水降至1.5吨以下[91] - 化解过剩产能5000万吨[91] - 从2016年起用5年时间压减粗钢产能1亿-1.5亿吨[92] - 炼焦煤成本占焦炭生产成本90%以上且价格波动对经营影响较大[174] - 向前五大客户销售额占营业收入总额比重达50%以上[175] - 焦炭主要用于钢铁行业且受其需求增速放缓影响[172] - 炼焦煤资源仅占煤炭总储量22%且优质资源紧缺[174] - 行业政策要求淘汰落后产能并提高工艺装备指标[171] - 钢铁行业盈利水平下降持续对焦炭价格形成压力[172] - 市场竞争加剧主要体现在焦炭成本与产品质量竞争[173] 客户和供应商集中度 - 前五名客户销售额37.94亿元，占年度销售总额68.26%[76] - 前五名供应商采购额31.64亿元，占年度采购总额88.17%[76] 利润分配和资本公积 - 2016年度不进行现金分红、送股等利润分配[2] - 未分配利润用于补充流动资金等主营业务需要[2] - 期末未分配利润余额为1,033,174,500.33元[2] - 2016年度公司不进行现金分红、送股等利润分配，现金分红数额为0元[183][184] - 2015年度公司资本公积金转增股本方案以总股本620,000,000股为基数，每10股转增5股，合计转增310,000,000股[185] - 转增后公司总股本变更为930,000,000股[185] - 2014年度现金分红59,210,000元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的30.95%[184] - 公司最近三年累计现金分红占年均可分配净利润比例为140.96%[187] - 母公司期末资本公积余额为905,810,213.42元，其中资本溢价768,807,434.10元[185] - 未分配利润用于补充流动资金等主营业务需要[187] - 公司实施资本公积金转增股本，总股本从6.2亿股增至9.3亿股[24] 季度业绩表现 - 第一季度营业收入10.93亿元，第二季度增长至12.63亿元，第三季度略降至12.48亿元，第四季度大幅增长至19.54亿元[29] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润达1.45亿元，较第三季度的3366万元增长329.8%[29] - 第二季度扣非净利润亏损3518万元，第三季度扭亏为盈实现3226万元，第四季度大幅增长至1.40亿元[29] 审计和公司治理 - 会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[4] - 公司不存在被控股股东非经营性占用资金情况[4] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保情况[4] 环保投入 - 环保投入资金为40174万元人民币，占营业收入比重7.23%[144] 结算方式 - 焦炭产品采用先发货后收款结算方式[138] - 甲醇/合成氨/LNG产品采用款到发货结算方式[138] 2017年经营计划 - 2017年计划生产焦炭490万吨、煤焦油18万吨、粗苯5万吨、甲醇19万吨、LNG13万吨[168] 循环经济 - 公司为陕西省发改委确立的循环经济试点企业[169] - 通过循环经济产业链降低产品成本并提升抗风险能力[169] 认证和体系 - 公司获得环境管理体系认证证书00212E22046R0M号[176] 股东承诺和股份锁定 - 控股股东黄河矿业及实际控制人李保平承诺上市后36个月内不转让或委托他人管理所持股份[189][190] - 锁定期满后两年内减持价格不低于发行价 若上市后6个月内股价触发条件则锁定期自动延长6个月[190][191] - 董事、监事及高管承诺任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[191] - 董事、监事及高管离职后半年内不转让股份 离任6个月后12个月内通过交易所出售比例不超过50%[191] - 若股价连续20日低于每股净资产 控股股东承诺增持不少于公司股份总数3%[192][193] - 股价触发条件时控股股东增持资金总额不少于8000万元[193] -

收入和利润（同比环比） - 营业收入36.04亿元人民币，同比下降10.98%[7] - 归属于上市公司股东的净利润7093.10万元人民币，同比增长108.78%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润392.29万元人民币，同比下降67.39%[7] - 基本每股收益0.08元/股，同比增长100%[7] - 加权平均净资产收益率2.81%，同比增加1.62个百分点[7] - 公司第三季度营业收入为12.48亿元人民币，同比下降7.3%[60] - 公司前三季度营业收入为36.04亿元人民币，同比下降11.0%[60] - 公司第三季度营业利润为8003.12万元人民币，上年同期为-2222.12万元人民币[60] - 公司前三季度营业利润为2856.61万元人民币，上年同期为-4902.43万元人民币[60] - 公司第三季度归属于母公司所有者的净利润为3366.20万元人民币，同比增长1409.2%[60] - 公司前三季度归属于上市公司股东的净利润为7093.10万元人民币，同比增长108.8%[60] - 母公司第三季度营业收入为3.46亿元人民币，同比增长43.4%[64] - 母公司前三季度营业收入为8.20亿元人民币，同比下降4.8%[64] - 母公司第三季度净利润为1.00亿元人民币，上年同期为-749.54万元人民币[64] - 母公司前三季度净利润为1.38亿元人民币，同比增长375.0%[64] - 营业总收入从上年同期40.49亿元降至36.04亿元，减少4.45亿元（-11.0%）[59] - 第三季度单季营收从13.47亿元降至12.48亿元，减少9810万元（-7.3%）[59] 成本和费用（同比环比） - 购买商品、接受劳务支付的现金为1,916,239,148.88元[68] - 支付给职工以及为职工支付的现金为160,034,403.70元[68] - 支付的各项税费为55,220,555.85元[68] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额5.18亿元人民币，同比增长114.35%[6] - 投资活动产生的现金流量净额-1.36亿元人民币，同比下降281.75%[6] - 经营活动产生的现金流量净额为517,627,840.68元[68] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2,705,232,313.04元[68] - 投资活动产生的现金流量净额为-135,567,331.41元[69] - 筹资活动产生的现金流量净额为-572,122,922.47元[69] - 期末现金及现金等价物余额为88,138,944.97元[69] - 母公司销售商品、提供劳务收到的现金为624,077,544.43元[71] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从-1.03亿元增至1.57亿元[72] - 经营活动现金流出减少约1.43亿元，从14.70亿元降至13.28亿元[72] - 投资活动产生的现金流量净额大幅下降，从2.70亿元转为-4700万元[72] - 收回投资收到的现金从2.70亿元降至0元[72] - 投资支付的现金从0元增加至4700万元[72] - 取得借款收到的现金减少2.77亿元，从7.32亿元降至4.55亿元[72] - 偿还债务支付的现金减少1.21亿元，从7.87亿元降至6.67亿元[72] - 分配股利利润等支付的现金减少765万元，从9196万元降至1535万元[72] - 现金及现金等价物净增加额由正转负，从1878万元降至-1.38亿元[72] - 期末现金及现金等价物余额减少2.09亿元，从2.22亿元降至1309万元[72] - 经营活动现金流量净额同比增长114.35%主要因销售收款增加5亿元[14] - 投资活动现金流量净额同比下降281.75%主要因收回投资减少2.7亿元[14] 非经常性损益和投资收益 - 报告期内收到政府补助共计343.74万元人民币[9] - 公司第三季度非经常性损益合计为67,008,122.51元[11] - 公司处置汇丰物流28%股权收益为67,611,366.20元[11] - 公司按照权益法核算对汇丰物流的投资收益为7,723,107.07元[11] - 公司第三季度所得税影响额为-12,008,633.30元[11] - 归属于上市公司股东净利润同比增长108.78%主要因投资收益增加[14] - 报告期投资收益较上年同期增加[48] 资产和负债变动 - 货币资金期末余额为13.02亿元，较年初减少9.54亿元[51] - 应收票据期末余额为5.20亿元，较年初减少2.83亿元[51] - 应收账款期末余额为7.41亿元，较年初减少2.78亿元[51] - 预付款项期末余额为8.30亿元，较年初增加1.77亿元[51] - 存货期末余额为4.04亿元，较年初减少0.14亿元[51] - 固定资产期末余额为35.29亿元，较年初减少41.70亿元[51] - 在建工程期末余额为12.12亿元，较年初增加3.96亿元[51] - 长期股权投资期末余额为0.44亿元，较年初减少6.07亿元[51] - 资产总计从年初102.98亿元下降至97.41亿元，减少5.57亿元（-5.4%）[52][53] - 短期借款从12.40亿元增至12.73亿元，增加3330万元（+2.7%）[52] - 应付票据从20.10亿元降至18.94亿元，减少1.16亿元（-5.8%）[52] - 一年内到期非流动负债从8.03亿元降至6.03亿元，减少1.98亿元（-24.7%）[52] - 长期借款从9.18亿元降至7.51亿元，减少1.67亿元（-18.2%）[53] - 母公司货币资金从3.11亿元降至2.83亿元，减少2758万元（-8.9%）[55] - 母公司应收账款从2.54亿元降至7293万元，减少1.81亿元（-71.3%）[55] - 母公司长期股权投资从22.18亿元增至22.87亿元，增加950万元（+4.3%）[56] - 总资产97.41亿元人民币，较上年度末减少5.41%[6] - 归属于上市公司股东的净资产25.92亿元人民币，较上年度末增长4.22%[6] 股东结构和持股信息 - 公司股东总数42,134户[12] - 控股股东陕西黄河矿业持股414,000,000股占比44.52%[12] 管理层讨论和指引 - 扣非净利润同比下降67.39%主要因焦炭及化工产品售价降低[14] - 预计2016年扭亏为盈[48] 股价稳定和承诺履行 - 控股股东黄河矿业及实际控制人李保平承诺上市后36个月内不转让或委托他人管理所持股份[18] - 控股股东若违反减持承诺需按每笔减持金额20%支付违约金[18] - 股价稳定措施触发条件为连续20个交易日收盘价低于最近一期每股净资产[20] - 控股股东承诺触发条件后3个月内增持不少于公司股份总数3%且金额不低于8000万元[21] - 公司回购股份方案资金总额不少于5000万元[23] - 非独立董事及高管承诺触发条件后3个月内增持金额不低于本人上年度薪酬及现金股利之和20%[24] - 控股股东未按时启动稳定措施需向公司支付1500万元惩罚金[27] - 控股股东未完成增持计划时需将当年现金分红作为惩罚金上交公司[27] - 股价稳定措施实施顺序为控股股东增持→公司回购→董事及高管增持[26] - 增持/回购计划中止条件为股价连续20个交易日高于每股净资产[26] - 控股股东黄河矿业承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价且累计减持数量不超过上一年末持股数量的50%[30] - 持股5%以上股东物产集团承诺锁定期满后12个月内减持不超过当前持股数量的50%且减持价格不低于发行价[31] - 非独立董事及高级管理人员若未履行稳定股价承诺需支付10万元违约金并放弃当年现金分红[28] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载将按二级市场价格回购全部新股并在30个交易日内完成[35] - 控股股东承诺若招股说明书存在虚假记载将按二级市场价格回购全部原限售股份并在30个交易日内完成[33] - 董事及高级管理人员若未履行股价稳定措施需向公司缴纳10万元惩罚性违约金[28] - 董事、监事及高级管理人员承诺若招股说明书虚假需以持有股份红利的50%或累计税后薪酬的50%作为投资者赔偿金[38] - 物产集团承诺锁定期满24个月后可自由减持且价格不受限制[31] - 控股股东黄河矿业减持前需提前4个交易日通知公司并由公司提前3个交易日公告[30] - 所有承诺事项在报告期内均处于履行期且未出现违反现象[29][30][31][34][36][38] 其他财务数据 - 综合收益总额为100,286,410.69元[65]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为23.56亿元人民币，同比下降12.82%[19] - 营业收入23.555亿元人民币，同比下降12.82%[26][33] - 归属于上市公司股东的净利润为3726.9万元人民币，同比增长17.41%[19] - 归属于上市公司股东净利润3726.9万元人民币，同比增长17.41%[26] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2834.2万元人民币，同比下降207.73%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2834.2万元人民币，同比下降207.73%[26] - 基本每股收益为0.04元人民币，同比增长33.33%[18] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为-0.03元人民币，同比下降200.00%[18] - 加权平均净资产收益率为1.49%，同比增加0.37个百分点[18] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-1.13%，同比减少2.06个百分点[18] - 营业总收入同比下降12.8%至23.56亿元[115] - 营业利润亏损扩大至5146.51万元[115] - 净利润亏损2563.11万元[117] - 归属于母公司所有者的净利润增长17.4%至3726.90万元[117] - 母公司净利润增长2.9%至3760.98万元[120] - 本期综合收益总额为负25,631,099.73元[130] - 本期综合收益总额3760.98万元[135] - 上期综合收益总额3653.28万元[138] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本同比减少10.8%至24.82亿元[115] - 销售费用同比增长25.6%至1.82亿元[115] - 资产减值损失激增513.2%至3304.57万元[115] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比下降18.5%至1.09亿元人民币[123] - 支付的各项税费同比下降67.0%至2351万元人民币[123] 各业务线表现 - 公司主要产品包括焦炭、甲醇、粗苯、焦油/煤焦油、合成氨及LNG[6][7] - 焦炭产品毛利率为1.08%[27] - 焦炭收入约18.78亿元人民币，占主营业务收入81.62%[31] - 主营业务综合毛利率7.86%，同比增加1.90个百分点[31] - 焦炭产量217.9万吨，完成年度计划45%[38] - 煤焦油产量8.5万吨，完成年度计划47%[38] - 粗苯产量2.4万吨，完成年度计划48%[38] - 甲醇产量8.3万吨，完成年度计划48%[38] - LNG产量5.5万吨，完成年度计划34%[38] - 焦炭营业收入18.78亿元，同比下降12.35%[40] - 焦油毛利率52.84%，同比下降4.33个百分点[40] - 甲醇毛利率27.71%，同比下降30.77个百分点[40][41] - LNG营业收入1.18亿元，同比增长40.53%[40] 各地区表现 - 陕西地区营业收入6.68亿元，同比下降47.69%[43] 子公司和参股企业表现 - 公司全资子公司内蒙古黑猫煤化工有限公司运营中[6] - 公司全资子公司韩城市黑猫气化有限公司于2016年2月25日设立登记[6] - 公司控股子公司韩城市新丰清洁能源科技有限公司于2016年7月21日完成工商变更登记成为全资子公司[6] - 公司参股企业韩城市汇丰物流贸易有限公司于2016年7月6日股权转让后不再为参股企业[6] - 公司直接参股企业韩城汇金物流贸易有限公司于2016年1月20日设立登记[6] - 公司直接参股企业山西焦炭（国际）交易中心股份有限公司运营中[6] - 子公司黄河销售营业收入11.23亿元，净利润6855.81万元[49] - 子公司黑猫气化总资产370.56万元，报告期内处于筹建期无营收[49][50] - 子公司新丰科技营业收入6346.49万元，净利润79.25万元[49] - 子公司黑猫能源净利润亏损623.99万元[49] - 联营公司龙门煤化营业收入13.99亿元，净利润亏损1.27亿元[49] - 参股公司汇丰物流净利润2859.02万元，持股比例28%[51][53] - 参股公司汇金物流净利润24.03万元，持股比例44%[53] - 拥有六家子公司及三家参股企业[142] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为5.49亿元人民币，同比增长150.81%[19] - 经营活动产生的现金流量净额5.487亿元人民币，同比增长150.81%[33] - 投资活动产生的现金流量净额-9821.5万元人民币，同比下降202.04%[33] - 经营活动现金流入增长20.6%至16.73亿元[122] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长150.8%至5.49亿元人民币[123] - 投资活动产生的现金流量净额由正转负，从9625万元净流入变为-9821万元净流出[123] - 筹资活动现金流出减少43.6%至86.9亿元人民币[123] - 期末现金及现金等价物余额下降71.4%至7301万元人民币[124] - 母公司经营活动现金流量净额同比下降52.6%至619万元人民币[126] - 母公司投资支付的现金为760万元，上期无此项支出[126] - 母公司取得借款收到的现金同比下降52.6%至1.35亿元人民币[127] - 母公司偿还债务支付的现金同比下降64.0%至2.19亿元人民币[127] 资产和负债变化 - 总资产为93.65亿元人民币，同比下降9.05%[19] - 合并总资产从年初102.98亿元下降至93.65亿元，降幅9.1%[108][109][110] - 货币资金减少5.13亿元至8.84亿元，降幅36.7%[108] - 应收账款减少15.57亿元至8.63亿元，降幅15.3%[108] - 在建工程增加3.56亿元至11.72亿元，增幅43.7%[108] - 短期借款减少2.63亿元至9.77亿元，降幅21.2%[109] - 应付票据减少4.46亿元至15.64亿元，降幅22.2%[109] - 母公司长期股权投资增加760万元至22.25亿元[112][113] - 母公司其他应收款增加3.03亿元至6.74亿元，增幅81.7%[112] - 母公司短期借款减少3000万元至8.07亿元[113] - 母公司应付票据增加1.2亿元至4.4亿元，增幅37.5%[113] 投资和项目进展 - 焦化转型示范项目一期工程总投资约50亿元人民币，拟通过非公开发行募集不超过25亿元[28][36] - 项目建成后可形成年产180万吨甲醇、21万吨LNG、16万吨碳铵的设计产能规模[28] - 年产48万吨尿素项目累计投入7.88亿元，进度77.12%[56] - 焦化升级改造项目投入1050万元，进度2.6%[56][58] 非经常性损益和投资收益 - 非经常性损益项目中投资收益为7533.45万元人民币，主要来自汇丰物流股权处置收益[24] - 投资收益增长41.6%至7533.45万元[115] - 公司转让汇丰物流28%股权获收益1.8亿元[53][60] - 全资子公司转让汇丰物流28%股权，交易对价1.8亿元[64] 资本运作和股权变动 - 母公司资本公积余额为905,810,213.42元，其中资本溢价768,807,434.10元[61] - 以总股本6.2亿股为基数实施每10股转增5股，合计转增3.1亿股[61] - 转增后总股本增至9.3亿股，增幅50%[61] - 受让新丰清洁能源15%股权，交易对价2250万元[64] - 资本公积转增股本方案于2016年7月25日完成实施[61] - 股权转让工商变更登记于2016年7月6日完成（汇丰物流）[64] - 新丰清洁能源股权受让后成为公司全资子公司[64] - 公司以2015年末总股本6.2亿股为基数实施资本公积金转增股本[91] - 转增股本方案为每10股转增5股合计转增3.1亿股[91] - 转增后总股本增至9.3亿股[91] - 按新股本计算的2015年度基本每股收益为0.03元[91] - 按新股本计算的2015年度每股净资产为2.67元[91] - 按新股本计算的2016年半年度基本每股收益为0.04元[91] - 按新股本计算的2016年半年度每股净资产为2.71元[91] - 公司股本保持稳定为620,000,000元[130][131][132] - 资本公积保持稳定为917,199,553.33元[130][131][132] - 股本总额保持稳定为6.2亿股[135][136][138] - 资本公积总额为9.058亿元[135][136][138] - 总股本50000万股[141] - 2014年增发12000万股后总股本增至62000万元[141] 担保和资金占用情况 - 公司2016年上半年无控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[3] - 公司2016年上半年无违反规定决策程序对外提供担保的情况[3] - 报告期末公司对子公司担保余额合计为17.82亿元人民币[68] - 公司担保总额（包括对子公司）为17.82亿元人民币，占净资产比例为70.70%[68] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为5.22亿元人民币[68] - 报告期内公司对子公司担保发生额为3.7亿元人民币[68] - 公司及子公司无其他对外担保，无逾期担保和涉及诉讼的担保[68] - 公司无对外担保（不包括对子公司），发生额和余额均为0[68] - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保金额为0[68] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的担保金额为0[68] - 关联方为公司及子公司提供信贷担保，涉及2016年度融资预算[66] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数为29,593户[92] - 控股股东陕西黄河矿业持有276,000,000股限售股，占公司总股本44.5%[97] - 实际控制人李保平及其关联方（李光平、李博、李朋）各持有12,000,000股，合计48,000,000股，各占总股本1.94%[95][97] - 董事吉红丽持有10,000,000股，占总股本1.61%，其中无限售流通股10,000,000股[95][96] - 副总经理张林兴持有10,000,000股，占总股本1.61%，其中无限售流通股10,000,000股[95][96] - 股东姚炜持有7,500,000股，占总股本1.21%，其中无限售流通股7,500,000股[95][96] - 陕西省物资产业集团总公司持有128,000,000股无限售流通股，占总股本20.6%[95] - 上海芮翊投资管理有限公司持有4,481,457股无限售流通股，占总股本0.72%[95] - 所有限售股预计于2017年11月6日解禁[97] - 公司董事、监事及高管报告期内持股数量无变动[104] - 董事会秘书吉红丽报告期内离任，由何晓明接任[104] - 黄河矿业持股27600万股占比55.20%[141] - 物产集团持股14000万股占比28.00%[141] - 李保平等四位自然人各持股1200万股各占比2.40%[141] - 张林兴与吉红丽各持股1000万股各占比2.00%[141] 会计政策和估计变更 - 公司2016年4-6月因会计估计变更减少计提折旧4123.35万元[87] - 会计估计变更增加2016年4-6月归属于母公司股东净利润1984.454万元[87] - 固定资产折旧年限会计估计变更自2016年4月1日起实施[146] 所有者权益变动 - 本期专项储备减少4,323,965.40元[130] - 本期未分配利润增加37,268,988.43元[130] - 本期少数股东权益减少63,878,426.16元[130] - 本期所有者权益合计减少30,933,403.13元[130] - 上期未分配利润减少27,467,288.08元[132] - 上期少数股东权益减少55,373,482.22元[132] - 上期所有者权益合计减少82,216,096.16元[132] - 本期专项储备增加104.83万元[135] - 上期专项储备增加3.26万元[138] - 未分配利润本期增加3760.98万元[135] - 未分配利润上期减少2267.72万元[138] - 所有者权益总额本期增加386.58万元[135] - 所有者权益总额上期减少226.74万元[138] 股价稳定和承诺 - 公司控股股东承诺若触发股价稳定措施，将增持不少于公司股份总数3%且资金不少于8000万元人民币[72] - 控股股东若未及时启动股价稳定措施需向公司支付1500万元人民币惩罚金[72] - 股价稳定措施触发条件为连续20个交易日收盘价低于最近一期每股净资产[73] - 股份回购资金总额不少于5000万元人民币[73] - 股份回购实施期限为股东大会审议通过后3个月内[73] - 控股股东黄河矿业锁定期满后两年内减持价格不低于发行价且减持数量不超过上年末持股数量的50%[74] - 持股5%以上股东物产集团锁定期满后12个月内减持数量不超过当前持股数量的50%且减持价格不低于发行价[74] - 若招股说明书存在虚假记载/误导性陈述/重大遗漏 控股股东将按触发时点二级市场价格回购全部原限售股份[76] - 若招股说明书存在虚假记载/误导性陈述/重大遗漏 公司将按触发时点二级市场价格回购全部新股[77] - 控股股东黄河矿业回购行为需在公告发布后30个交易日内完成[76] - 公司新股回购行为需在公告发布后30个交易日内完成[77] - 物产集团锁定期满24个月后可自由减持且价格不受限制[74] 合并范围和会计处理 - 合并范围新增黑猫气化子公司[143] - 合并财务报表编制基础为公司及子公司报表，重大交易和往来余额予以抵销[157] - 同一控制下企业合并的子公司自最终控制方控制日起纳入合并范围[157] - 非同一控制下企业合并的子公司自购买日至报告期末业绩纳入合并报表[157] - 现金等价物定义为期限短（三个月内到期）、流动性强、价值变动风险小的投资[162] - 金融资产分为四类：以公允价值计量变动入损益、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产[168] - 以公允价值计量且变动入损益的金融资产含交易性金融资产和指定类别[170] - 持有至到期投资按摊余成本计量，采用实际利率法[171] - 应收款项按摊余成本计量，采用实际利率法[172] - 可供出售金融资产公允价值变动计入其他综合收益，终止确认时转入当期损益[173] - 金融负债分类为以公允价值计量变动入损益的金融负债和其他金融负债[174] - 单项金额重大的应收款项标准为期末余额达到500万元人民币及以上[187] - 4至12个月账龄的应收账款坏账计提比例为5%[189] - 1-2年账龄的应收款项坏账计提比例为10%[189] - 2-3年账龄的应收款项坏账计提比例为30%[189] - 3-4年账龄的应收款项坏账计提比例为50%[189] - 4-5年账龄的应收款项坏账计提比例为80%[189] - 5年以上账龄的应收款项坏账计提比例为100%[189] - 权益工具投资公允价值低于初始成本50%或持续时间超过12个月视为减值证据[179] - 金融资产减值测试需考虑未来现金流量现值和实际利率折现[182] - 可供出售债务工具减值损失可转回但权益工具减值损失不得通过损益转回[183] - 存货按类别计提跌价准备，成本高于可变现净值时计提[194] - 存货盘存制度采用永续盘存制[194] - 低值易耗品采用一次转销法摊销[194] - 长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资[196] - 同一控制下企业合并按被合并方所有者权益账面价值份额确认投资成本[197] - 非同一控制下企业合并按合并成本确认长期股权投资成本[197] - 对子公司投资采用成本法核算[198] - 对联营企业和合营企业投资采用权益法核算[198] - 权益法下初始投资成本小于应享份额时调整账面价值并计入当期损益[198] - 丧失重大影响时剩余股权按金融工具准则处理，公允价值与账面差额计入当期损益[200] 关联交易和股东大会 - 2015年度关联交易执行情况及2016年度预计经股东大会批准[65]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为52.19亿元人民币，同比下降23.01%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.81亿元人民币，同比下降246.84%[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-3.51亿元人民币，同比下降288.41%[21] - 公司2015年归属于母公司股东的净利润为-2.809亿元[2] - 归属于上市公司股东的净资产为24.87亿元人民币，同比下降12.05%[21] - 基本每股收益为-0.45元/股，同比下降221.62%[22] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为-0.57元/股，同比下降258.33%[22] - 加权平均净资产收益率为-10.57%，同比下降19.43个百分点[22] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-13.21%，同比下降21.84个百分点[22] - 公司净利润较上年有较大幅度下滑[106] - 2015年第一季度归属于上市公司股东的净利润为3796.41万元人民币，第二季度亏损622.14万元人民币，第三季度盈利223.11万元人民币，第四季度亏损3.15亿元人民币[27] - 2015年第一季度扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为3528.76万元人民币，第二季度亏损897.91万元人民币，第三季度亏损1428.03万元人民币，第四季度亏损3.63亿元人民币[27] - 2014年归属于上市公司股东的净利润为1.91亿元[109] - 2013年归属于上市公司股东的净利润为1.75亿元[109] - 2015年归属于上市公司股东的净利润为亏损2.81亿元[109] 成本和费用（同比环比） - 主营业务成本总额50.28亿元，同比下降13.72%，其中焦炭成本占比86.58%[69] - 财务费用1.78亿元，同比下降29.36%，主要因借款利息支出减少[70][71] - 炼焦煤成本占焦炭生产成本的90%以上[102] 各业务线表现 - 焦炭营业收入39.82亿元，同比下降20.33%，毛利率为-10.37%，减少7.52个百分点[66] - 焦油营业收入2.64亿元，同比下降29.22%，毛利率56.89%，减少13.06个百分点[66] - 粗苯营业收入1.58亿元，同比下降43.81%，毛利率26.47%，减少33.11个百分点[66] - 甲醇营业收入2.72亿元，同比下降21.77%，毛利率39.97%，减少14.14个百分点[66] - LNG营业收入2.95亿元，同比下降46.65%，毛利率43.82%，减少15.29个百分点[66] - 主营业务产品收入约51亿元，综合毛利率仅为1.59%[57] - 焦炭产品毛利率为-10.37%，其他副产品毛利率超30%[57] - 焦炭生产量483.83万吨，同比增长2.56%，销售量594.95万吨，同比增长3.98%[67] - 公司焦炭年产能为600万吨，甲醇年产能为31万吨，LNG年产能为25万吨，合成氨年产能为9万吨[35] - 焦炭年产能600万吨，产量483.83万吨，产能利用率81%[53] - LNG年产能25万吨，产量9.32万吨，产能利用率37%[53] - 甲醇年产能31万吨，产量18.99万吨，产能利用率61%[53] - 公司主要产品为焦炭、煤焦油、粗苯、甲醇、合成氨和LNG[98] - 龙门煤化焦炭产能利用率74%（295.17万吨/400万吨），LNG产能利用率37%（9.32万吨/25万吨）[90] - 龙门煤化甲醇产能利用率仅22%（4.34万吨/20万吨），主因工艺系统升级改造[90] - 2016年计划生产LNG 16万吨，较2015年增产6万吨[96] - 2016年计划生产焦炭480万吨、甲醇17万吨，与2015年基本持平[96] 子公司和参股公司表现 - 子公司龙门煤化净利润亏损471,346,936.32元，对公司合并净利润产生重大负面影响[90] - 子公司黄河销售营业收入2,078,322,141.80元，净利润34,689,793.08元[87] - 参股公司汇丰物流净利润90,470,796.70元，持股比例28%[90] - 子公司新丰焦化净利润亏损61,036,818.39元，持股比例85%[87] - 参股公司山西焦炭交易中心净利润亏损11,621,622.42元，持股比例0.94%[89] - 黑猫能源（持股90%）净利润10,467,205.52元，营业收入132,051,550.70元[87] - 子公司龙门煤化400万吨/年焦化技改项目2015年利润总额亏损55021.14万元[130] - 焦炭产量295.17万吨产能利用率74%未达产[130] - LNG产量9.32万吨产能利用率37%未达产[130] - 甲醇产量4.34万吨产能利用率22%未达产[130] - 募投项目原盈利预测利润总额50886万元实际未达成[130] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-5725.89万元人民币，同比改善93.75%[21] - 2015年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-4.46亿元人民币，第二季度为6.64亿元人民币，第三季度为2271.16万元人民币，第四季度为-2.99亿元人民币[27] - 经营活动现金流量净额改善93.75%，至-5725.89万元[60][61] 资产和负债变化 - 总资产为102.98亿元人民币，同比下降14.21%[21] - 货币资金减少至13.97亿元，占总资产比例降至13.57%，同比下降47.84%[75][1] - 应收账款大幅增加至10.19亿元，占总资产比例升至9.9%，同比上升294.62%[75][3] - 在建工程增加至8.16亿元，占总资产比例升至7.92%，同比增长15.4%[75][7] - 短期借款减少至12.4亿元，占总资产比例12.04%，同比下降10.61%[75][8] - 一年内到期非流动负债增加至8.03亿元，占总资产比例7.8%，同比上升30.05%[75][13] - 公司期末未分配利润余额为8.42亿元[2] - 母公司期末资本公积余额为9.058亿元，其中资本溢价7.688亿元[2] 非经常性损益和会计估计变更 - 2015年非经常性损益总额为7018.68万元人民币，其中政府补助为1093.41万元人民币，资金占用费为303.45万元人民币，投资成本收益为2333.37万元人民币[29][30] - 2015年应收账款坏账准备计提比例变更对利润总额影响为2695.05万元人民币[31] - 2015年联营企业汇丰物流税收返还相关的投资收益为2533.18万元人民币[31] - 公司对应收账款坏账准备计提比例进行会计估计变更[131] - 账龄1年以内应收账款坏账准备计提比例调整[131] - 合并报表范围内子公司应收款项不再计提坏账准备[131] - 会计估计变更自2015年9月1日起执行[131] - 会计估计变更经董事会审议并通过专项审核[131][132] - 应收账款坏账准备计提比例变更：账龄4个月以内从5%降至0%，5至12个月保持5%[133] - 会计估计变更增加2015年度利润总额2695.05万元[135] - 会计估计变更增加合并净利润2169.10万元[135] - 全资子公司以5600万元收购汇丰物流28%股权，确认营业外收入2333.37万元[80][82] - 权益法下确认汇丰物流投资收益2533.18万元，对利润总额影响合计4866.55万元[80][82] - 赎回2.7亿元银行理财产品，获得利息收益7.03万元[84] 行业和市场环境 - 2015年全国规模以上焦化企业亏损面超过一半以上，焦化行业利润受到挤压[39] - 焦化行业规划淘汰全部落后产能，准入产能目标达70%以上，化解过剩产能5000万吨[40] - 中国钢铁产量长期将在7.2-7.8亿吨区间波动，年焦炭消费量保持约4亿吨[40] - 焦炭行业平均价格从2011年2122元/吨下降至2015年993元/吨，跌幅53.2%[77] - 焦化行业产能利用率从2011年80-85%下降至2015年69-76%，平均降幅约10%[77] - 炼焦煤资源仅占煤炭总储量的22%[102] 公司战略和业务模式 - 公司采用循环经济产业链模式，利用焦炉煤气制LNG联产甲醇，剩余氢气制合成氨联产尿素[36] - 龙门煤化400万吨/年焦化技改项目达产后，公司焦炭及焦炉煤气制甲醇产能有望跻身全国前列[41] - 龙门煤化在建48万吨/年尿素项目，新增焦炉煤气制LNG联产甲醇产业链[42][44] - 公司采用捣固焦技术降低原材料成本，综合利用焦炉煤气生产LNG和甲醇[45] - 公司拥有焦炉煤气制甲醇联产合成氨、LNG联产甲醇的国内首家生产技术[41] - 龙门煤化规划建设25万吨/年LNG和20万吨/年甲醇的综合利用项目[47] - 公司循环经济产业链实现废水、废渣零排放，废气达标排放[44] - 公司所在地韩城位于陕西煤炭富集区，降低原材料运输成本[48] - 公司是陕西省发改委确立的循环经济试点企业[97] 客户和供应商集中度 - 前五名客户销售额合计29.4亿元，占年度销售总额56.33%[62] - 公司向前五大客户的销售额占同期公司营业收入总额的比重均达到50%以上[103] - 公司采购总额（不含税）为370,344.97万元，其中前五大供应商精煤采购占比合计85.15%[64] - 公司主要客户回款信用期一般在4个月以内[134] 利润分配和资本运作 - 年度利润分配方案为不进行现金分红或送股[2] - 未分配利润将用于补充流动资金等主营业务需要[2] - 以总股本6.2亿股为基数实施每10股转增5股，合计转增3.1亿股[2] - 转增后总股本将增加至9.3亿股[2] - 公司向全体股东每10股派发现金股利0.955元（含税）[108] - 共计派发现金股利5921万元[108] - 2014年现金分红5921万元，占归属于上市公司股东净利润的30.95%[109] - 2014年每10股派息0.955元（含税）[109] - 2015年每10股转增5股[109] - 公司2014年度利润分配方案于2015年6月17日完成发放[108] - 公司拟公开发行可转换公司债券11.3亿元，后调整为8亿元[147][148] - 可转债募集资金净额计划用于年产48万吨尿素项目8亿元和补充流动资金3.3亿元，后取消流动资金补充[147][148] - 公司于2015年5月14日获得证监会受理可转债发行申请[147] - 公司于2015年12月9日撤回可转债申请文件[149] 审计和内部控制 - 会计师事务所出具标准无保留审计意见[4] - 公司不存在资金占用及违规担保情况[4] - 境内会计师事务所审计报酬70万元[136] - 内部控制审计会计师事务所报酬30万元[136] - 会计师事务所已连续7年提供服务[137] 风险因素 - 公司存在重大风险因素（详见第四节管理层讨论与分析）[5] - 对子公司担保余额达24.47亿元，占净资产比例98.39%[144] - 报告期内对子公司担保发生额22.15亿元[144] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为4010.60万元[144] - 公司及控股子公司龙门煤化2015年1-2月废气污染物部分时段超标，被列为市级查处整改企业[152] - 公司基本实现烟气污染物稳定达标排放，报告期内未再受环保部门通报处理[152] - 公司全年未发生较大不安全事故[151] 股东结构和股份变动 - 公司普通股股份总数及股本结构在报告期内未发生变化[156] - 公司年末限售股总数324,000,000股，占普通股总数约52.26%[158][159] - 陕西黄河矿业持有276,000,000股，占比44.52%，全部为限售股且质押159,000,000股[163] - 陕西省物资产业集团总公司持有128,000,000股，占比20.65%，已全部解除限售但质押64,000,000股[158][163] - 李保平、李光平、李博、李朋各持有12,000,000股（各占比1.94%），全部为限售股且全部质押[163] - 吉红丽、张林兴各持有10,000,000股（各占比1.61%），已全部解除限售但全部质押[163] - 报告期末普通股股东总数34,387户，较上月末增加1,951户[161] - 前十名无限售条件股东中陕西省物资产业集团总公司持股最多，为128,000,000股[165] - 中国证券金融股份有限公司持有706,200股无限售条件流通股[165] - 公司实际控制人李保平与李博、李朋、李光平存在亲属关系，且均为控股股东黄河矿业股东[165] - 控股股东陕西黄河矿业持有276,000,000股限售股份，占限售股份总量的90.79%[167][168] - 实际控制人李保平及其关联方（李博、李朋、李光平）各持有12,000,000股限售股份，四人合计持股48,000,000股，占限售股份总量的15.79%[167][168][169] - 所有限售股份（总计324,000,000股）的解禁时间均为2017年11月6日，当前新增可上市交易股份数量为0[167][168] - 控股股东黄河矿业参股陕西煤业（601225），持股比例为1.35%[170] - 股东陕西省物资产业集团总公司注册资本为13,152万元人民币[178] - 报告期内控股股东及实际控制人未发生变更[172][175] - 公司实际控制人李保平担任公司董事长，未取得其他国家居留权[174] 管理层和董监高 - 董事李保平持股1200万股，年度内无变动[189] - 董事吉红丽持股1000万股，年度内无变动[189] - 副总经理张林兴持股1000万股，年度内无变动[189] - 董事兼总经理吉忠民税前报酬总额15万元[189] - 董事兼财务总监刘芬燕税前报酬总额10万元[189] - 副总经理王彩凤税前报酬总额10万元[189] - 公司关键管理人员报告期内税前报酬总额为85万元[191] - 公司董事及高级管理人员年初与年末持股数均为32,000,000股，年度内无变动[191] - 李保平担任公司董事长及多个关联公司董事职务[191] - 吉忠民担任公司董事兼总经理及多个子公司高管职务[191] - 刘芬燕担任公司财务总监及董事职务[191] - 崔丕江担任公司独立董事及中国炼焦行业协会会长[191] - 陶树生担任公司独立董事及多家投资公司高管[191] - 樊明担任公司监事会主席及多个关联公司监事职务[192] - 张林兴担任公司经营副总经理及陕西黄河矿业集团董事[192] - 何晓明自2016年3月起担任公司董事会秘书[192] - 公司2015年12月底完成董事、监事及高级管理人员换届，第二届任期结束，第三届任期自2015年12月24日至2018年12月24日[193] - 第三届高级管理人员任期自2015年12月30日起至2018年12月24日止，包括总经理吉忠民等6人[194] - 2016年3月吉红丽辞去董事会秘书职务，由何晓明接任，任期至第三届董事会届满[194] - 报告期内除独立董事外，普通董事和监事不从公司领取薪酬，除非兼任高级管理人员或其他职务[194] - 李保平、樊明、范小艺从关联方黄河矿业获取报酬，段飞、石慧娟、李岚、邢波从关联方物产集团获取报酬[194] - 职工监事范艺红、梁社林从公司其他职务获取报酬，监事职务不领取薪酬[195] - 梁小忠、何晓明在公司子公司任职获取报酬，未从公司领取高级管理人员职务报酬[195] - 李保平在股东单位黄河矿业担任董事长自1997年3月起，吉红丽任董事自2007年12月起[197] - 范小艺在黄河矿业任总经理助理自2012年11月至2016年2月，张林兴任董事自2009年12月起[197] - 李保平在其他单位担任5个职务，包括龙门煤化工副董事长自2009年2月起等[198] - 公司第二届董事会独立董事津贴标准为人民币6万元每年每人税前[200] - 公司第二届董事会普通董事及第二届监事会监事在任期内不从公司领取薪酬[200] - 公司总经理年薪标准为15万元每年[200] - 公司生产副总经理年薪标准为12万元每年[200] - 公司经营副总经理年薪标准为10万元每年[200] - 公司总工程师年薪标准为10万元每年[200]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为10.93亿元人民币，同比下降21.87%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为1033.86万元人民币，同比下降72.77%[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为683.99万元人民币，同比下降80.62%[6] - 加权平均净资产收益率为0.41%，同比下降0.92个百分点[6] - 基本每股收益为0.02元/股，同比下降66.67%[6] - 公司净利润同比下降因主要产品价格下滑及营业收入降低[12] - 公司本期归属于母公司净利润为1033.86万元，同比下降72.77%[44] - 营业总收入同比下降21.9%至10.93亿元，对比上期13.99亿元[57] - 净利润同比下降93.3%至94.98万元，对比上期1416.51万元[58] - 归属于母公司所有者的净利润同比下降72.8%至1033.86万元，对比上期3796.41万元[58] - 净利润为1331.8万元，同比下降32.8%[61] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本同比下降21.9%至11.13亿元，对比上期14.24亿元[58] - 营业成本同比下降22.7%至9.84亿元，对比上期12.74亿元[58] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.04亿元人民币，同比大幅增长123.41%[6] - 投资活动产生的现金流量净额为-8002.32万元人民币，同比下降156.44%[6] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.96亿元人民币，同比改善59.62%[6] - 公司经营活动现金流量净额同比增加因购买商品及支付劳务等现金减少[12] - 公司投资活动现金流量净额同比减少因上期理财产品到期收回[12] - 公司筹资活动现金流量净额同比增加因本期偿还债务现金减少[12] - 经营活动现金流量净额由负转正，为1.04亿元，上年同期为-4.46亿元[64] - 销售商品提供劳务收到现金6.57亿元，同比增长25.9%[63] - 购买商品接受劳务支付现金3.63亿元，同比下降50.0%[64] - 支付给职工现金5341.5万元，同比下降20.7%[64] - 投资活动现金流量净额为-8002.3万元，上年同期为1.42亿元[64] - 筹资活动现金流量净额为-1.96亿元，较上年同期-4.85亿元有所改善[65] - 期末现金及现金等价物余额1.08亿元，较期初下降61.4%[65] - 母公司经营活动现金流量净额为-1.22亿元，较上年同期-2.83亿元有所改善[67] - 母公司期末现金余额2543.6万元，较期初下降83.1%[68] 股东结构和持股信息 - 公司控股股东陕西省物资产业集团总公司持有128,000,000股人民币普通股[11] - 自然人股东曹正初持有4,000,000股人民币普通股[11] - 中国建设银行旗下摩根士丹利华鑫基金持有1,129,200股人民币普通股[11] 股价稳定措施和承诺 - 公司控股股东承诺在触发股价稳定条件时增持不少于公司股份总数的3%且资金总额不少于8,000万元[17] - 公司承诺在触发股价稳定条件时回购股份资金总额不少于5,000万元[19] - 非独立董事及高级管理人员用于增持公司股份的资金额不低于本人上一年度薪酬及现金股利分配之和的20%[20] - 控股股东未启动稳定股价措施需缴纳惩罚金1500万元[24] - 非独立董事及高级管理人员违反稳定股价承诺需缴纳惩罚金10万元[25] - 控股股东需在触发股价稳定措施后5个交易日内启动措施否则需缴纳惩罚金[24] - 非独立董事及高级管理人员需在触发条件后5个交易日内提交增持计划[20] - 股价稳定措施启动后若股价连续20个交易日高于每股净资产可中止实施[22] - 控股股东承诺若招股说明书存在虚假记载将按二级市场价格回购股份[30] - 增持/回购计划终止后若股价连续20个交易日低于每股净资产则自动重启义务[23] - 公司承诺若招股说明书虚假将按二级市场价格回购全部新股[32] - 股票回购需在回购公告发布后30个交易日内完成[32] - 董事监事高管承诺将税后薪酬50%作为投资者赔偿金[34] - 控股股东承诺不从事与公司经营范围构成竞争的业务[35] - 重要股东物产集团承诺避免与公司发生同业竞争[37] - 控股股东承诺规范关联交易并确保交易公允性[40] - 重要股东承诺避免以不公平条件与公司进行关联交易[42] - 所有承诺事项在报告期内均未出现违反现象[31][33][36][39][41] - 违反承诺所得收入将全部归公司所有[36][38] - 承诺效力在持股期间持续有效且不可撤销[35][38][40] 融资和资本活动 - 公司非公开发行A股股票数量不超过314,070,351股，募集资金总额不超过25亿元[13] - 控股股东锁定期满后两年内减持价格不低于发行价且累计减持数量不超过上一年末持股数量的50%[27] - 持股5%以上股东物产集团锁定期满后12个月内减持股份总数不超过当前持股数量的50%[29] 资产和负债变动 - 货币资金期末余额为11.97亿元，较年初减少2.00亿元（降幅14.3%）[48] - 应收账款期末余额为10.42亿元，较年初增加2.32亿元（增幅2.3%）[48] - 预付款项期末余额为8.43亿元，较年初增加1.90亿元（增幅29.1%）[48] - 存货期末余额为2.57亿元，较年初减少1.58亿元（降幅38.1%）[48] - 短期借款期末余额为12.42亿元，与年初基本持平[49] - 应付票据期末余额为19.50亿元，较年初减少6000万元（降幅3.0%）[49] - 在建工程期末余额为10.73亿元，较年初增加2.58亿元（增幅31.6%）[48] - 资产总计期末余额为102.46亿元，较年初减少0.75亿元（降幅0.7%）[50] - 归属于母公司所有者权益合计为24.96亿元，较年初增加768万元（增幅0.3%）[50] - 短期借款同比增长3.6%至8.67亿元，对比年初8.37亿元[53] - 应付票据同比增长37.5%至4.4亿元，对比年初3.2亿元[53] - 其他应收款同比增长23.1%至4.57亿元，对比年初3.71亿元[53] - 存货同比下降10.5%至5653.70万元，对比年初6313.93万元[53] - 资产总额同比增长1.7%至39.53亿元，对比年初38.87亿元[53]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为40.49亿元人民币，同比下降23.52%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为3397.38万元人民币，同比下降74.40%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1202.82万元人民币，同比下降90.74%[8] - 加权平均净资产收益率为1.19%，较去年同期下降[8] - 基本每股收益为0.05元/股，同比下降81.48%[8] - 公司归属于母公司净利润为3397.38万元，同比下降74.40%[50] - 归属于母公司所有者权益减少2379万元至28.04亿元（降幅0.8%）[56] - 营业利润第三季度为-2222.12万元，同比下降118.8%[62] - 净利润第三季度为-2369.80万元，同比下降121.0%[62] - 归属于母公司净利润第三季度为223.11万元，同比下降97.1%[63] - 母公司净利润第三季度为-749.54万元，同比下降118.6%[65] - 综合收益总额为-749.54万元，相比上年同期下降118.6%[66] 成本和费用（同比环比） - 公司营业总成本第三季度为13.82亿元，同比下降24.0%[62] - 营业成本第三季度为12.36亿元，同比下降25.3%[62] - 财务费用第三季度为4590.68万元，同比下降27.7%[62] - 母公司营业成本第三季度为1.76亿元，同比下降24.8%[65] - 母公司财务费用第三季度为918.40万元，同比上升701.2%[65] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为2.41亿元人民币，同比大幅增长151.20%[7] - 投资活动产生的现金流量净额为7459.04万元人民币，同比改善143.74%[7] - 筹资活动产生的现金流量净额为-5.39亿元人民币，同比大幅下降6838.34%[7] - 经营活动现金流量净额同比增加，主因应付票据及承兑汇票保证金支付降低[15] - 投资活动现金流量净额同比增加，主因理财产品到期收回[15] - 销售商品、提供劳务收到的现金为21.93亿元，同比下降35.9%[68] - 经营活动产生的现金流量净额为2.41亿元，同比增长151.2%[69] - 投资活动产生的现金流量净额为7459.04万元，上年同期为-1.71亿元[69] - 筹资活动产生的现金流量净额为-5.39亿元，上年同期为799.68万元[70] - 期末现金及现金等价物余额为6.79亿元，同比增加284.3%[70] - 母公司销售商品、提供劳务收到的现金为7.02亿元，同比下降46.8%[72] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-1.03亿元，上年同期为1.61亿元[72] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为2.70亿元[73] - 母公司期末现金及现金等价物余额为2.22亿元，同比增加38.0%[73] 资产和负债变动 - 总资产为107.83亿元人民币，较上年度末下降10.16%[7] - 货币资金期末余额为15.68亿元，较年初减少11.14亿元[54] - 应收账款大幅增至11.23亿元，年初余额仅为2.58亿元[54] - 应收票据期末余额为3.19亿元，较年初11.15亿元下降71.4%[54] - 存货余额为6.42亿元，较年初7.20亿元减少10.8%[54] - 在建工程增至11.21亿元，较年初7.07亿元增长58.5%[54] - 固定资产余额为37.46亿元，较年初40.84亿元减少8.3%[54] - 其他流动资产降至2.21亿元，较年初4.99亿元下降55.8%[54] - 预付款项余额为10.90亿元，与年初11.21亿元基本持平[54] - 长期股权投资新增1.24亿元[54] - 公司总资产从年初120.03亿元下降至107.83亿元，减少12.2亿元（降幅10.2%）[55][56] - 短期借款减少1.15亿元至12.72亿元（降幅8.3%）[55] - 应付票据大幅减少9.98亿元至16.5亿元（降幅37.7%）[55] - 货币资金从8.05亿元减少至3.22亿元（降幅60.0%）[57] - 应收账款从127.68万元激增至3.02亿元（增幅235倍）[57] - 存货增加3170万元至1.29亿元（增幅32.5%）[58] - 长期应付款减少2.33亿元至3.05亿元（降幅43.4%）[56] - 少数股东权益减少8054万元至18.90亿元（降幅4.1%）[56] 股东持股和质押情况 - 李光平持股12,000,000股，占总股本1.94%，全部质押[14] - 李朋持股12,000,000股，占总股本1.94%，全部质押[14] - 吉红丽持股10,000,000股，占总股本1.61%，全部质押[14] - 张林兴持股10,000,000股，占总股本1.61%，全部质押[14] - 姚炜持股7,500,000股，占总股本1.21%，全部质押[14] - 兴业国际信托持有无限售流通股4,340,800股[14] 管理层讨论和业绩驱动因素 - 归属于上市公司股东的净利润同比下降，主因产品销售价格大幅降低[15] - 母公司营业收入1-9月实现40.49亿元，同比减少12.45亿元（降幅23.5%）[61] - 母公司营业收入第三季度为2.42亿元，同比下降21.5%[65] 公司融资和投资计划 - 公司拟公开发行可转换公司债券，规模由11.3亿元调整为8亿元，用于年产48万吨尿素项目[16][17] 股价稳定措施和承诺 - 公司控股股东承诺触发条件后3个月内增持不少于公司股份总数3%且资金总额不少于8000万元[23] - 公司回购股份预案要求资金总额不少于5000万元[25] - 非独立董事及高管承诺用于增持的资金不低于本人上一年度薪酬及现金股利之和的20%[26] - 控股股东未按时启动稳定措施需缴纳1500万元惩罚金[29] - 非独立董事及高管未履行承诺需缴纳10万元惩罚金并放弃当年现金分红[31] - 股价稳定措施启动条件为连续20个交易日收盘价低于最近一期每股净资产[22] - 控股股东需在触发条件后5个交易日内启动增持程序[22] - 股份回购实施期限为股东大会审议通过后3个月内[24] - 所有增持行为后六个月内不得转让所持股份[23][27] - 稳定措施按控股股东增持、公司回购、董事高管增持的顺序实施[28] 股东减持承诺和限制 - 控股股东黄河矿业锁定期满后两年内减持价格不低于发行价且累计减持数量不超过上一年末持股数量的50%[33] - 持股5%以上股东物产集团锁定期满后12个月内减持不超过当前持股数量的50%且减持价格不低于发行价[33] - 物产集团锁定期满13至24个月内减持数量不受限制但减持价格仍不低于发行价格[33] - 控股股东若违反减持承诺则减持所得收益归陕西黑猫所有[33] 招股说明书承诺和赔偿责任 - 招股说明书存在虚假记载时控股股东需以触发时点二级市场价格回购全部原限售股份[36] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载将按二级市场价格回购全部新股[38] - 公司董事监事及高级管理人员承诺现金分红时扣划50%应得红利作为投资者赔偿金[41] - 无持股的公司高管以上市后累计税后薪酬总额的50%作为投资者赔偿金[41] 关联交易和竞争承诺 - 控股股东及实际控制人承诺避免从事与公司形成竞争的业务[42] - 违反避免竞争承诺所得收入归陕西黑猫所有并承担经济损失[43] 政府补助和非经常性损益 - 计入当期损益的政府补助为1065.38万元人民币[9]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入27.02亿元人民币，同比下降19.50%[18][23][27] - 归属于上市公司股东的净利润3174.27万元人民币，同比下降43.73%[18][23] - 扣除非经常性损益净利润2630.85万元人民币，同比下降51.19%[18] - 营业利润为3713万元，同比下降41.2%[115] - 净利润为3653万元，同比下降37.1%[115] - 2015年上半年归属于母公司净利润为3,174.27万元同比下降43.73%[55] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为-2551.5万元[124] - 净利润从4,298万元人民币转为亏损2,552万元人民币[111] - 母公司营业收入从7.91亿元人民币降至6.20亿元人民币，降幅21.6%[114] - 报告期内公司实现营业收入27.02亿元，仅完成年度计划的36.8%[33] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本25.00亿元人民币，同比下降15.99%[27][28] - 财务费用8263.85万元人民币，同比下降40.55%[27][29] - 财务费用从1.39亿元人民币降至8,264万元人民币，降幅40.5%[111] - 销售费用从1.39亿元人民币增至1.45亿元人民币，增幅4.6%[111] - 支付给职工现金1.34亿元，同比增长8.7%[118] - 支付的各项税费7131万元，同比增长52.1%[118] 财务数据关键指标变化：现金流 - 经营活动现金流量净额2.19亿元人民币，同比上升72.15%[18][29] - 投资活动现金流量净额9624.99万元人民币，主要因理财产品到期收回[30] - 筹资活动现金流量净额-9.61亿元人民币，同比减少1463.16%[27][30] - 经营活动现金流量净额为2.19亿元，同比增长72.1%[118] - 销售商品提供劳务收到现金13.88亿元，同比下降38.1%[117] - 购买商品接受劳务支付现金9.79亿元，同比下降26.5%[118] - 投资活动现金流量净额9625万元，去年同期为-1.2亿元[118] - 筹资活动现金流量净额-9.61亿元，同比扩大1463%[119] - 期末现金及现金等价物余额2.55亿元，较期初下降71.7%[119] - 筹资活动产生的现金流量净额为-4.079亿元，同比大幅下降479%[121] - 期末现金及现金等价物余额为7812万元，较期初下降61.5%[121] 各条业务线表现 - 焦炭产品营业收入21.43亿元，毛利率为-3.96%，营业收入同比下降12.99%[35] - 焦油产品毛利率57.17%，但营业收入同比下降33.02%[36] - 粗苯产品营业收入同比下降45.93%，毛利率下降32.47个百分点至28.68%[36] - 甲醇产品营业收入同比下降33.67%，但毛利率增加4.81个百分点至58.48%[36] - 焦炭产量223.53万吨，在陕西省市场占有率达12.72%[24] 各地区表现 - 陕西地区营业收入12.78亿元，同比下降24.50%[38] - 山西地区营业收入1.45亿元，同比大幅增长98.67%[38] 管理层讨论和指引 - 公司拟公开发行可转换公司债券11.3亿元，其中8亿元用于年产48万吨尿素项目，3.3亿元用于补充流动资金[32] - 2014年募集资金6.89亿元已全部用于龙门煤化募投项目[44] - 公司注销募集资金专户时专户存储余额为333,135.08元[48] - 公司继续聘任致同会计师事务所担任2015年度审计机构[82] 子公司和股权投资表现 - 全资子公司黄河销售营业收入为11.184亿元净利润为5,336.56万元[49] - 控股子公司龙门煤化营业收入为12.961亿元净亏损1.153亿元[49] - 参股公司汇丰物流持股28%实现净利润1.898亿元[52] - 全资子公司内蒙古黑猫净亏损40.55万元[49] - 控股子公司新丰焦化净亏损988.15万元[49] - 对外股权投资增加1.11亿元，主要因收购汇丰物流28%股权[41] - 子公司黄河销售收购汇丰物流28%股权转让价款为5,600万元[60] - 长期股权投资期末余额为1.11亿元人民币，期初余额为0元[104] 关联交易和担保 - 关联交易金额为6832.31万元人民币，占同类交易金额比例为4.46%[62] - 关联交易精煤采购价格为532.09元/吨，市场参考价格为540元/吨[62] - 关联交易结算方式为银行承兑汇票[62] - 关联方汇丰物流为联营公司，精煤采购交易具有必要性[64] - 报告期内对子公司担保发生额合计为9.7亿元人民币[66] - 报告期末对子公司担保余额合计为22.21亿元人民币[66] - 公司担保总额为22.21亿元人民币，占公司净资产比例为47.10%[66] - 公司及子公司无其他对外担保[66] - 公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保[66] - 公司无逾期担保和涉及诉讼的担保[66] 股东和股权结构 - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[86] - 报告期末股东总数为35,596户[91] - 陕西黄河矿业集团为第一大股东持股276,000,000股占比44.52%[93] - 陕西省物资产业集团总公司为第二大股东持股128,000,000股占比20.65%[93] - 全国社会保障基金理事会持股12,000,000股占比1.94%[93] - 李保平及其关联方（李博/李光平/李朋）各持股12,000,000股各占比1.94%[93][95] - 吉红丽与张林兴各持股10,000,000股各占比1.61%[93] - 姚炜持股7,500,000股占比1.21%[93] - 陕西黄河矿业集团276,000,000股限售期至2017年11月6日[94][95] - 陕西省物资产业集团总公司128,000,000股限售期至2015年11月6日[94][96] - 全国社会保障基金理事会12,000,000股限售期至2015年11月6日[94][96] - 李保平家族成员持股均存在质押情况合计质押股份数量为54,500,000股[93] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额为14.30亿元人民币，较期初26.79亿元人民币下降46.6%[104] - 应收票据期末余额为10.26亿元人民币，较期初11.15亿元人民币下降8.0%[104] - 预付款项期末余额为9.88亿元人民币，较期初11.21亿元人民币下降11.9%[104] - 存货期末余额为6.96亿元人民币，较期初7.20亿元人民币下降3.3%[104] - 流动资产合计期末余额为46.65亿元人民币，较期初64.30亿元人民币下降27.4%[104] - 短期借款期末余额为9.25亿元人民币，较期初13.87亿元人民币下降33.3%[105] - 应付票据期末余额为20.10亿元人民币，较期初26.48亿元人民币下降24.1%[105] - 母公司货币资金期末余额为3.38亿元人民币，较期初8.05亿元人民币下降58.0%[108] - 母公司应收票据期末余额为1.69亿元人民币，较期初0.53亿元人民币增长218.0%[108] - 公司总资产从360.34亿元人民币增长至443.21亿元人民币，增幅23.0%[109] - 短期借款从5.50亿元人民币增至7.97亿元人民币，增幅44.9%[109] - 应付票据从3.30亿元人民币增至9.52亿元人民币，增幅188.5%[109] 所有者权益和分配 - 加权平均净资产收益率1.12%，同比下降60.70个百分点[19] - 未分配利润减少2746.7万元，同比下降2.3%[124] - 专项储备增加250.89万元，主要来自本期提取1301.32万元[125] - 所有者权益合计减少8221.61万元，同比下降1.7%[124] - 向所有者分配利润5921万元[125] - 资本公积保持9.172亿元未发生变动[124] - 股本保持6.2亿元未发生变动[124] - 少数股东权益减少5537.35万元，同比下降2.8%[124] - 母公司股本为6.2亿元人民币[132] - 母公司资本公积为9.058亿元人民币[132] - 母公司盈余公积为9360万元人民币[132] - 母公司未分配利润为8.054亿元人民币[132] - 母公司所有者权益合计为24.248亿元人民币[132] - 母公司本期综合收益总额为3653万元人民币[133] - 母公司对所有者分配利润为5921万元人民币[133] - 母公司专项储备本期提取332万元人民币[133] - 母公司专项储备本期使用331万元人民币[133] - 母公司期末未分配利润为7.827亿元人民币[133] - 2014年度利润分配方案每10股派发现金股利0.955元共计派发5,921万元[53] - 2014年度现金分红总额占归属于母公司净利润比例约为31%[53] - 公司报告期内无利润分配或公积金转增股本预案[2] 承诺和合规 - 控股股东黄河矿业承诺若触发股价稳定条件将增持不少于公司股份总数3%且资金总额不少于8000万元[70] - 公司承诺若触发股价稳定条件将提出回购股份议案资金总额不少于5000万元[71] - 控股股东若未在触发条件后5个交易日内启动稳定措施需缴纳1500万元惩罚金[70] - 控股股东若在触发条件后3个月内未完成增持计划需交出年度现金分红作为惩罚金[70] - 控股股东黄河矿业锁定期满后两年内减持价格不低于发行价且累计减持不超过上年末持股数量50%[73] - 持股5%以上股东物产集团锁定期满后12个月内减持不超过当前持股数量50%且价格不低于发行价[74] - 若招股说明书存在虚假记载控股股东黄河矿业承诺以二级市场价格回购全部原限售股份[75] - 若招股说明书存在虚假记载公司承诺以二级市场价格回购全部新发行股份[76] - 股份回购实施期限为股东大会审议通过方案后3个月内[71] - 实际控制人李保平承诺若公司未实施回购将按预案增持公司股票[72] - 控股股东黄河矿业及实际控制人李保平承诺避免同业竞争并规范关联交易[77][80] - 持股5%以上股东物产集团承诺避免同业竞争并规范关联交易[79][81] - 公司不存在控股股东非经营性资金占用情况[4] - 公司不存在违规对外担保情况[4] 公司基本信息和报告基础 - 公司2015年半年度报告未经审计[4] - 公司注册地址及办公地址均为陕西省韩城市煤化工业园（邮编715403）[12] - 公司法定代表人为李保平[10] - 公司A股股票简称陕西黑猫，代码601015，于上海证券交易所上市[14] - 公司选定的信息披露报纸为《上海证券报》和《中国证券报》[13] - 公司半年度报告备置于陕西省韩城市煤化工业园[13] - 公司报告期内注册登记信息无变更[15] - 公司拥有5家子公司包括黄河销售、新丰焦化、内蒙古黑猫等[138] - 公司主营焦炭、甲醇、粗苯等煤化工产品生产销售[138] - 财务报表编制基础为持续经营及权责发生制[140][141] - 合并报表范围涵盖5家子公司[139] - 记账本位币为人民币[146]

财务数据关键指标变化 - 营业收入为67.78亿元人民币，同比下降10.04%[26] - 归属于上市公司股东的净利润为1.91亿元人民币，同比增长9.36%[26] - 扣除非经常性损益的净利润为1.86亿元人民币，同比增长10.97%[26] - 基本每股收益为0.37元/股，同比增长5.71%[27] - 加权平均净资产收益率为8.86%，同比减少0.51个百分点[27] - 归属于上市公司股东的净资产为28.28亿元人民币，同比增长44.85%[26] - 总资产为120.03亿元人民币，同比增长35.06%[26] - 公司总资产同比增长35.1%至120.03亿元（2014年）[197] - 负债总额同比增长17.0%至72.04亿元[197] - 所有者权益大幅增长75.8%至47.99亿元[197] - 未分配利润增长22.7%至11.82亿元（合并）[197] - 资本公积增长164.0%至9.17亿元（合并）[197] - 少数股东权益增长153.8%至19.70亿元[197] 成本和费用变化 - 营业成本同比下降11.98%至58.50亿元[41] - 财务费用同比大幅上升36.13%至2.53亿元，主要因对外借款高企[41][35][46] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-9.16亿元人民币[26] - 经营活动现金流量净额暴跌869.22%至-9.16亿元，投资活动现金流量净额下降270.19%至-6.20亿元[41][48] - 筹资活动现金流量净额激增1,374.66%至21.94亿元，反映公司融资活动大幅增加[41][48] 各业务线表现 - 焦炭产品营业收入49.98亿元同比下降18.76% 毛利率为-2.85%同比下降2.49个百分点[49] - LNG产品收入5.53亿元同比大幅增长747.08% 毛利率59.10%同比上升7.39个百分点[49] - 甲醇产品收入3.48亿元同比增长21.10% 但毛利率54.11%同比下降11.22个百分点[49] - 焦炭业务成本占主营业务成本88.21%，但成本额同比下降16.75%至51.41亿元[44] - LNG业务成本同比暴增617.36%至2.26亿元，甲醇业务成本上升60.27%至1.60亿元[44] 资产和负债结构变化 - 货币资金达26.79亿元同比增长160.02% 占总资产比例22.32%[53] - 预付款项11.21亿元同比增长753.24% 占总资产比例9.34%[53] - 应付票据26.48亿元同比增长73.07% 占总资产比例22.06%[53] - 长期借款10.20亿元同比增长105.23% 占总资产比例8.50%[53] - 长期应付款5.38亿元同比增长569.88% 占总资产比例4.48%[53] - 货币资金期末余额为26.79亿元人民币，较期初10.30亿元人民币增长160%[196] - 应收票据期末余额为11.15亿元人民币，较期初7.44亿元人民币增长50%[196] - 预付款项期末余额为11.21亿元人民币，较期初1.31亿元人民币增长755%[196] - 流动资产合计期末余额为64.30亿元人民币，较期初35.00亿元人民币增长84%[196] - 资产总计期末余额为120.03亿元人民币，较期初88.88亿元人民币增长35%[196] - 短期借款期末余额为13.87亿元人民币，较期初13.10亿元人民币增长6%[196] - 应付票据期末余额为26.48亿元人民币，较期初15.30亿元人民币增长73%[196] - 应付账款期末余额为8.06亿元人民币，较期初15.20亿元人民币下降47%[196] - 货币资金增长181.6%至8.05亿元（母公司）[198] - 长期股权投资增长117.6%至22.18亿元（母公司）[198] - 短期借款下降0.4%至7.97亿元（母公司）[198] - 应付票据增长100.4%至9.52亿元（母公司）[198] 子公司和参股公司表现 - 主要子公司龙门煤化总资产为89.358亿元人民币，净利润为8,080.58万元人民币[75] - 参股公司山西焦炭交易中心公司净利润为2,553.27万元人民币，公司持股比例为0.94%[75] - 子公司内蒙古黑猫净利润为-67.80万元人民币，黄河销售净利润为-369.25万元人民币[75] - 子公司黑猫能源净利润为959.52万元人民币，新丰焦化净利润为1,775.72万元人民币[75] 客户和供应商集中度 - 前五名客户销售收入占比54.90%，其中第一大客户占比17.02%[44] - 前五名供应商采购金额占比68.69%，其中第一大供应商占比22.42%[44] 地区表现 - 境内营业收入66.93亿元同比下降9.06% 无境外收入[51] 利润分配和分红 - 公司2014年度利润分配预案为每10股派发现金股利0.955元（含税）[2] - 公司2014年度共计派发现金股利5921万元[2] - 2014年度现金分红总额为5921万元人民币，占合并报表中归属于上市公司股东净利润的30.95%[95] - 公司2013年度及2012年度均未进行现金分红，分红金额为0元[95] 担保情况 - 报告期内公司对外担保发生额合计为4700万元人民币，期末担保余额为4700万元人民币[100] - 报告期内公司对子公司担保发生额合计为47.14亿元人民币，期末担保余额为40.59亿元人民币[100] - 公司担保总额（包括对子公司）为41.06亿元人民币，占公司净资产的比例为85.56%[100] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为17.06亿元人民币[101] - 公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保，无逾期担保和涉及诉讼的担保[101] 募集资金使用 - 公司募集资金总额为6.893亿元人民币，已累计使用募集资金总额为6.893亿元人民币[71] - 尚未使用募集资金总额为33.32万元人民币，存放于募集资金专户[71] - 募集资金承诺项目龙门煤化400万吨/年焦化技改项目实际投入金额为6.893亿元人民币，进度达100%[73] - 该项目预计收益为9,730万元人民币，实际实现收益为8,215.38万元人民币，未达预计收益[73] 委托理财 - 公司委托理财本金金额为2.7亿元人民币，实际获得收益70,273.97元[67] - 委托理财预计收益率为2.50%，实际收回本金金额为2.7亿元人民币[67] 非经常性损益 - 政府补助为688万元人民币[30] - 非经常性损益总额为496.47万元人民币[30] 会计政策变更影响 - 会计政策变更导致其他非流动负债减少330万元人民币[91] - 会计政策变更导致递延收益增加330万元人民币[91] - 长期股权投资减少100万元人民币重分类至可供出售金融资产[91] - 可供出售金融资产增加100万元人民币[91] - 执行新会计准则导致其他非流动负债减少330万元，递延收益增加330万元[123] - 长期股权投资减少100万元，可供出售金融资产增加100万元[123] 股东结构和变动 - 发行后陕西黄河矿业持股比例从55.20%降至44.52%[134] - 陕西省物资产业集团总公司持股比例从28.00%降至20.65%[134] - 全国社会保障基金理事会转持二户新增持股1,200万股，占比1.94%[134] - 社会公众股新增12,000万股，占比19.35%[134] - 报告期末股东总数为41,853户[137] - 年度报告披露日前第五个交易日末股东总数为36,464户[137] - 陕西黄河矿业集团持股27600万股占比44.52%为第一大股东[139] - 陕西省物资产业集团持股12800万股占比20.65%较期前减少1200万股[139] - 全国社保基金转持二户持股1200万股占比1.94%较期前增加1200万股[139] - 李保平等四位自然人各持股1200万股各占比1.94%[139] - 吉红丽与张林兴各持股1000万股各占比1.61%[139] - 姚炜持股750万股占比1.21%[140] - 兴业信托持有无限售流通股202.97万股[140] - 广发证券信用账户持有无限售流通股176.53万股[140] - 陕西黄河矿业等十大股东所持股份均为限售状态[142] - 李保平与李博李朋为父子关系与李光平为兄弟关系[142] - 董事长李保平持股1,200万股且报告期内无变动[160] - 董事兼董事会秘书吉红丽持股1,000万股且报告期内无变动[160] - 副总经理张林兴持股1,000万股且报告期内无变动[160] - 报告期内公司董事、监事及高级管理人员持股均无增减变动[160] - 报告期内公司不存在优先股情况[156] - 控股股东及实际控制人在报告期内均未发生变更[148][150] 公司治理和内部控制 - 年内召开董事会会议12次，其中现场会议8次，现场结合通讯方式会议4次[180] - 审计机构出具无保留审计意见，确认财务报表在所有重大方面公允反映[193] - 公司严格按照内幕信息知情人登记管理制度执行信息披露[174] - 公司及董监高、大股东报告期内未受证监会及交易所处罚[121] 员工情况 - 母公司在职员工数量为1413人，主要子公司在职员工数量为3278人，合计4691人[171] - 公司员工专业构成中生产人员占比最高，达3845人，占员工总数约82%[171] - 销售人员234人，技术人员255人，财务人员29人，行政人员328人[171] - 员工教育程度中本科及以上学历374人，大中专学历1643人，大中专以下学历2674人[171] - 公司无需要承担费用的离退休职工[171] - 报告期内公司不存在劳务外包情况[173] 管理层和关键人员 - 公司董事、监事不从公司领取薪酬，薪酬来源于其他职务[161] - 李保平自2003年11月起担任公司董事长[161] - 吉忠民自2009年12月起担任公司总经理[161] - 吉红丽自2009年12月起担任公司董事及董事会秘书[161] - 刘芬燕自2009年12月起担任公司财务总监[161] - 樊明自2009年12月起担任公司监事会主席[162] - 张林兴自2009年12月起担任公司副总经理，主管销售业务[162] - 闫永红自2011年8月起担任公司副总经理，主管生产业务[162] - 王彩凤自2009年12月起担任公司总工程师[162] - 范艺红自2011年12月起担任公司监事[162] - 公司董事、监事和高级管理人员报告期内应付及实际获得报酬均为85万元[167] - 公司董事、监事和高级管理人员报告期内未发生变动[168] - 公司核心技术人员报告期内未发生变动[169] 控股股东和实际控制人信息 - 公司控股股东为陕西黄河矿业（集团）有限责任公司[8] - 控股股东陕西黄河矿业（集团）有限责任公司注册资本为130,000万元人民币[147] - 其他持股百分之十以上法人股东陕西省物资产业集团总公司注册资本为13,152万元人民币[153] 子公司信息 - 公司全资子公司包括陕西黄河物资销售有限责任公司和内蒙古黑猫煤化工有限公司[8] - 公司控股子公司包括韩城市新丰焦化有限责任公司和韩城市黑猫能源利用有限公司[8] - 公司控股子公司陕西龙门煤化工有限责任公司从事煤化工业务[8] - 公司向控股子公司陕西龙门煤化工增资11.985亿元 持股比例保持51%[61] 产品与业务信息 - 公司主要产品包括焦炭、甲醇、粗苯、煤焦油、合成氨和LNG[8][9] - 甲醇驰放气中氢气含量约为70-75%[9] - 合成氨解析气中甲烷含量约为40-45%[9] - 公司炼焦煤原料包括焦煤、肥煤、瘦煤和气煤[9] - 焦炭生产成本中原料煤成本占比超过90%，产品85%以上应用于钢铁行业[38] - 焦炭产品85%以上应用于钢铁行业高炉生产[83] 行业与政策环境 - 焦化行业面临上游煤炭和下游钢铁行业双重挤压的微利局面[79] - 国家产业政策要求焦炭实施等量替换淘汰落后产能[82] - 钢铁行业低增速低盈利态势对焦炭价格形成压力[84] - 环境保护政策趋严将增加公司成本和资本性支出[86] - 公司产品基本全部属于危险化学品存在安全生产风险[86] 环保与安全 - 公司及子公司本年度未被列入环保部门公布的污染严重企业名单[97] 承诺事项 - 控股股东黄河矿业及实际控制人李保平承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份[102] - 控股股东及实际控制人承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价，并设有自动延长锁定期机制[102] - 控股股东承诺若触发股价稳定措施则增持股份不少于公司股份总数3%且资金总额不少于8000万元[107] - 控股股东若未在触发条件后5个交易日内启动稳定措施需缴纳1500万元惩罚金[107] - 公司承诺若触发股价稳定措施将提出不少于5000万元股份回购预案[108] - 控股股东锁定期满后两年内减持价格不低于发行价且减持数量不超过上年末持股数量50%[109] - 持股5%以上股东物产集团锁定期满后12个月内减持不超过持股数量50%且价格不低于发行价[110] - 控股股东承诺若招股书存在虚假记载将按二级市场价格回购全部已转让原限售股份[111] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载或重大遗漏将按二级市场价格回购全部新股[112] - 公司承诺在证券监管机构认定违法违规后1个月内公告股票回购方案[112] - 股票回购需在公告发布后30个交易日内完成[112] - 控股股东黄河矿业及实际控制人李保平承诺避免与公司主营业务形成同业竞争[113][114] - 持股5%以上股东物产集团承诺避免同业竞争并保证控制企业遵守[115] - 控股股东承诺规范关联交易确保公允性并履行信息披露义务[116] - 持股5%以上股东物产集团承诺规范关联交易并承担违约赔偿责任[117] - 实际控制人李保平及其关联方承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份[144][145] - 自然人股东吉红丽、张林兴承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份[145] 审计与薪酬 - 公司续聘致同会计师事务所2024年度审计报酬为90万元人民币[119] 融资与资本变动 - 公司首次公开发行A股普通股12,000万股，总股本从50,000万股增至62,000万股[128] - 发行后公司收到社会公众股东认缴股款7.011亿元，其中股本1.2亿元，资本公积5.811亿元[135]

收入和利润（同比环比） - 营业收入13.99亿元人民币，同比下降19.30%[7] - 归属于上市公司股东的净利润3,796.41万元人民币，同比增长225.25%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,528.76万元人民币，同比增长212.48%[7] - 加权平均净资产收益率为1.33%，较上年同期0.60%有所提升[7] - 基本每股收益0.06元/股，同比增长200%[7] - 营业总收入同比下降19.3%至13.99亿元，对比上期17.33亿元[56] - 净利润同比增长118.5%至1416.51万元，对比上期648.28万元[56] - 归属于母公司所有者的净利润同比增长225.3%至3796.41万元[56] - 基本每股收益同比增长200%至0.06元/股，对比上期0.02元/股[57] - 母公司净利润同比下降52.4%至1982.40万元，对比上期4165.56万元[59] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降18.3%至12.74亿元，对比上期15.59亿元[56] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-4.46亿元人民币，同比大幅下降2,519.40%[7] - 经营活动现金流量净额同比减少 因采购原材料采用全额承兑汇票支付导致银行承兑汇票保证金增加[13] - 投资活动现金流量净额同比增加 因上期购买的中国农业银行理财产品于本期收回[13] - 筹资活动现金流量净额同比减少 因本期借款到期偿还债务[13] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，从1841.89万元变为-4.46亿元[63] - 投资活动产生的现金流量净额大幅改善，从-2533.18万元增至1.42亿元[63] - 筹资活动现金流入小计为3.55亿元，较上期5.42亿元下降34.5%[64] - 期末现金及现金等价物余额为1.12亿元，较期初9.01亿元下降87.5%[64] - 母公司销售商品收到的现金为1.38亿元，较上年同期1.41亿元下降2.5%[66] - 母公司支付给职工的现金为2141.85万元，较上年同期1837.94万元增长16.5%[66] - 母公司支付的各项税费为2053.42万元，较上年同期207.94万元增长887.5%[66] - 母公司取得借款收到的现金为2.05亿元，较上年同期1.73亿元增长18.5%[67] - 母公司偿还债务支付的现金为3.61亿元，较上年同期2.7亿元增长33.6%[67] - 母公司期末现金余额为2215.58万元，较期初2.03亿元下降89.1%[67] 资产和负债关键变化 - 货币资金期末余额为20.09亿元，较年初减少6.7亿元，下降25.0%[47] - 应收账款期末余额为5.47亿元，较年初增加2.89亿元，增长111.9%[47] - 存货期末余额为9.81亿元，较年初增加2.61亿元，增长36.2%[47] - 流动资产合计期末余额为59.57亿元，较年初减少4.73亿元，下降7.4%[47] - 固定资产期末余额为39.66亿元，较年初减少1.17亿元，下降2.9%[48] - 短期借款期末余额为11.70亿元，较年初减少2.17亿元，下降15.6%[48] - 应付票据期末余额为28.02亿元，较年初增加1.54亿元，增长5.8%[48] - 未分配利润期末余额为12.22亿元，较年初增加0.39亿元，增长3.3%[49] - 母公司货币资金期末余额为6.24亿元，较年初减少1.81亿元，下降22.5%[52] - 母公司应收账款期末余额为0.57亿元，较年初增加0.44亿元，增长344.0%[52] - 应付票据同比下降20%至7.62亿元，对比上期9.52亿元[53] - 应付账款同比上升42.3%至4728.36万元，对比上期3321.46万元[53] - 预收款项同比下降48.3%至1604.05万元，对比上期3101.96万元[53] 股东结构和持股信息 - 公司股东总数34,772户，前两大股东持股比例分别为44.52%和20.65%[11] - 前十名无限售股东持股中融人寿三产品合计持有约8,956,990股[12] - 股东姚炜持有7,500,000股且全部处于质押状态[12] - 前十名无限售条件股东未发现存在关联关系或一致行动情况[12] 管理层讨论和业绩驱动因素 - 归属于上市公司股东的净利润同比增长 主要由于子公司陕西黄河物资销售投资韩城汇丰物流获得投资收益[14] 承诺和稳定股价措施 - 控股股东黄河矿业承诺锁定期36个月 自上市日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份[15] - 控股股东承诺若触发股价稳定条件 需在3个月内增持不少于公司股份总数3%且金额不低于8000万元[18] - 公司回购股份承诺 若触发稳定条件将提出回购议案且用于回购资金总额不少于5000万元[21] - 非独立董事及高级管理人员增持资金不低于上一年度薪酬及现金股利总和的20%[23] - 控股股东未启动稳定措施需缴纳1500万元惩罚金[26] - 董事及高级管理人员违反增持承诺需缴纳10万元惩罚金[27] - 控股股东锁定期满后两年内减持不超过上年末持股数量的50%[29] - 物产集团锁定期满后12个月内减持不超过当前持股数量的50%[30] - 控股股东回购股份需在公告发布后30个交易日内完成[32] - 增持后六个月内禁止转让所持公司股票[23][27] - 股价连续20个交易日高于每股净资产可中止增持/回购计划[24] - 物产集团锁定期满后13至24个月减持价格不低于发行价[30] - 控股股东减持价格需不低于发行价（除权除息调整后）[29] - 公司承诺若招股说明书虚假将按二级市场价格回购全部新股[34] - 股票回购需在公告发布后30个交易日内完成[34] - 公司承诺依法赔偿投资者因虚假陈述造成的损失[34] - 董事监事高管承诺承担虚假陈述导致的赔偿责任[36] - 持股董监高现金分红时50%直接扣划作为赔偿金[36] - 无股董监高以上市后累计税后薪酬50%作为赔偿金[36] - 控股股东黄河矿业承诺避免同业竞争[37][38] - 重要股东物产集团承诺避免同业竞争[39][40] - 控股股东及实控人承诺规范关联交易[42] - 所有承诺事项报告期内均未发生违反现象[33][35][36][38][41][43] 其他重要事项 - 公司收到政府补助共计204万元人民币[9]