股东会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保需股东会审议[5] - 一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议[5] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[5] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[5] 股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[7] - 出现特定情形公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[7] 股东会提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案[14] - 董事会收到提议或请求后应在十日内反馈[10][11] - 年度股东会需在召开二十日前以公告通知股东，临时股东会需在召开十五日前通知[15] 股东会投票与主持 - 股东会网络或其他方式投票有时间限制[19] - 股东会由董事长等不同人员主持[21][22] 股东会决议 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[26] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[27] 董事候选人 - 持有或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出非独立董事候选人[29] - 公司董事会等可提出独立董事候选人[30] - 股东会选举两名以上独立董事时应实行累积投票制[30] 其他规定 - 股东会会议记录保存期限为十五年[25] - 股东买入超规定比例部分的股份，在买入后三十六个月内不得行使表决权[28] - 公司应在股东会结束后两个月内实施派现等方案[33] - 股东可请求法院撤销违法违规的股东会决议[34] - 股东会决议应及时公告[33] - 董事会秘书负责保管会议文字资料及会后事务[37] - 股东会决定披露前参会人员不得泄密[37] - 公司在三种情形下应及时召开股东会修改规则[39] - 规则由董事会拟定，股东会审议批准并生效[40] - 规则由董事会负责解释[40]

投资分类 - 对外短期投资指持有不超一年可随时变现的投资，含股票、债券等[8] - 对外长期投资指期限超一年、不能或不准备变现的投资，含购股、设新公司等[9] 投资决策权限 - 总经理可决定3000万元以下单项投资或一年累计不超最近一期经审计净资产2%的对外投资[18] - 董事长可决定3000万元以上且在最近一期经审计净资产5%以内的单项投资等[19] - 董事会可决定超最近一期经审计净资产5%且在10%以下的单项对外投资等[20] - 超出董事会审批权限的对外投资由股东会审批[21] 投资审批要求 - 达到股东会审批标准、交易标的为非货币资产时，应聘请评估机构出具报告[22] - 含股权时还需会计师事务所审计，审计截止日距股东会召开日不超六个月[22] 投资管理流程 - 经董事会和股东会审议通过的对外投资事项，公司履行披露义务，证券部负责组织[25] - 投资协议草案及标的公司章程由项目实施单位起草，法律事务部组织合法性审核[28] - 公司应对投资项目预期目标和效益定期综合分析、审查，形成后评价专项报告[31] - 公司应加强对外投资项目减值检查和管理，履行减值准备计提和审批程序[33] 投资收回与转让 - 公司可在投资项目经营期满、破产、不可抗力等情况收回对外投资[34] - 公司可在投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况转让对外投资项目[35] 部门职责 - 资本运营部负责组织对外投资评审论证，保管决策材料等[36] - 规划发展部负责非煤化工领域对外投资技术审核和合规审查等[37] - 煤化工事务部负责煤化工领域对外投资技术审核和合规审查等[38] - 财务部负责对外投资经济评审、合规审查及产权登记等[39] - 法律事务部负责对外投资合法性审核论证和协议审核[40] - 证券部负责有价证券和金融衍生品投资可行性研究和实施[41] - 审计部负责对投资项目进行审计并参与后评价[42]

筹资方式 - 筹资分为权益和债务资本筹资[4] - 权益资本筹资可采用公开发行等方式[8] 审批流程 - 重大筹资方案由董事会或股东会审议[14] - 超净资产10%以上银行借款经股东会审议[15] - 超净资产5%以上银行借款经董事会审议[15] - 特定外筹资行为经董事会授权由董事长审批[16] 制度管理 - 建立筹资决策责任追究制度[17] - 筹资业务不相容岗位相互分离[30] - 建立严格授权批准制度[33] 其他要求 - 分公司不得自行借款，子公司借款需审批[33] - 加强筹资资料存档保管调用工作[34] - 筹资活动依据办法信息披露[36] 办法说明 - 办法由董事会负责解释[37] - 办法自股东会审议通过之日起施行[38]

担保对象要求 - 债务人总资产需在50亿元人民币以上，净资产在20亿元以上，银行信用等级AA级以上，资产负债率不高于行业国企均值[7][40] - 不为对外担保超净资产50%以上、资产负债率超70%或连续两年亏损的参股单位提供担保[40] 担保审批流程 - 财务部5日内编写担保业务风险评估报告，法律事务部5日内出具法律意见书[24][25] - 对外担保超最近一期经审计净资产50%、总资产30%、一年内担保超总资产30%、为资产负债率超70%对象担保、单笔担保超净资产10%、为股东等关联方担保须股东会审议通过[28] - 除特定情况外，对外担保经党委会审议后由董事会审批，董事会表决需全体成员三分之二以上通过[28] 担保合同管理 - 经批准的担保业务，财务部订立书面合同，法律事务部和财务部审查合法性、合规性[32] - 担保合同由董事长或授权总经理签字，董事会负责授权[36] - 财务部会同法律事务部审查会签并登记担保合同[37] 担保后续管理 - 担保合同到期，财务部清理相关合同等终止担保关系[39] - 财务部定期调查评估债务人状况决定是否继续担保[41] - 财务部建立《担保事项登记簿》登记业务，保存合同资料[44] - 财务部每年定期汇总分析担保业务并向董事会报告[46]

筹资方式 - 筹资分权益和债务资本筹资[4] - 权益资本筹资有公开发行等方式[8] 审批规定 - 重大筹资方案经董事会或股东会审议[14] - 超净资产10%银行借款经股东会审议[15] - 超净资产5%银行借款经董事会审议[15] - 特定情况外筹资经董事长审批[16] 监督管理 - 建立筹资决策责任追究制度[17] - 审计部定期或不定期监督检查[17] 其他要求 - 严禁擅自改变资金用途[21] - 筹资业务不相容岗位分离[30] - 建立严格授权批准制度[33] - 加强资料存档保管等管理[34] - 按规定进行筹资活动信息披露[36]

董事会组成 - 公司董事会由九名董事组成，含三名独立董事和一名职工董事[4] - 董事会设董事长一人、副董事长一人，由全体董事过半数选举产生[9] - 董事会设董事会秘书一名，负责会议筹备等事宜[12] 董事会权限 - 有权决定公司最近经审计净资产总额百分之十以下的对外投资[6] - 有权决定公司最近经审计净资产总额百分之五以内的风险投资[6] - 有权决定出租等占公司最近经审计净资产总额百分之十以下的财产处置[6] - 有权决定收购、出售资产占公司最近经审计总资产百分之十以下的情况[6][7] - 有权决定累计金额在公司净资产百分之三十以下的资产抵押、质押[7] 董事长权限 - 董事长就投资等运用公司资金、资产事项每一会计年度累计不超公司最近一期经审计净资产值的百分之五[10] - 董事长对运用公司资金、资产累计超公司最近一期经审计净资产值百分之五的项目，需董事会或股东会审议批准[10] 会议召开 - 董事会定期会议每年至少召开四次[22] - 特定提议时，董事会应召开临时会议[22,23] - 定期会议提前十日、临时会议提前五个工作日发书面通知，紧急情况可口头通知[26] 会议提案 - 董事会成员、总经理等可提议案，代表十分之一以上表决权股东等提临时议案[19] - 提案应在董事会召开前十日送交董事会秘书，董事长决定是否列入审议[20] 会议表决 - 董事会会议表决实行一人一票，需二分之一以上出席董事同意可举手表决[34] - 董事会审议通过提案需超全体董事人数半数投赞成票，担保事项还需出席会议三分之二以上董事同意[38] 其他规定 - 董事会会议档案保存期限为十五年[44] - 董事不得全权委托他人出席会议，一次会议接受委托不得超两名董事[32] - 董事会会议以现场召开为原则，必要时可采用视频、电话等方式[34] - 董事应在董事会决议上签字并担责，表决表明异议并记录可免责[38][43] - 董事会决议公告由董事会秘书按规定办理，决议公告披露前相关人员有保密义务[46] - 公司董事会经股东会同意可设立董事会专项基金[48] - 规则修改属法定披露信息的，按规定披露[52] - 本规则由公司董事会负责解释[52]

公司治理 - 2025年9月12日股东大会通过取消监事会并修订《公司章程》议案[1] - 杨喜民于2025年9月12日离任董事职务，因董事会构成调整[1] - 同日职工代表大会选举杨喜民为第八届董事会职工董事[1][3] 人员信息 - 杨喜民54岁，党校研究生学历，正高级政工师[6] - 2019年8月至今任公司党委常务副书记、工会主席[6]

风险处置预案 - 制定存款风险预防处置预案，保障资金安全等[3] - 董事长任领导工作组组长，总经理任副组长[6] 风险启动条件 - 财务公司有价证券投资亏损达注册资本50%启动程序[11] - 股东对财务公司负债逾期6个月以上未偿还启动程序[11] 处置方案与措施 - 风险处置方案含建立应急小组等内容[12] - 财务公司自救措施有暂缓放贷、卖出国债等[12] 后续监督调整 - 风险平息后加强监督，必要时调整存款比例[15] - 若风险因素未消除则撤出全部存款[15] 预案施行 - 预案解释权归董事会，经股东会审议通过后施行[17]

股东大会召开信息 - 2025年第二次临时股东大会由董事会召集，8月28日发通知[3] - 9月12日14:00现场召开，网络投票9:15 - 15:00[4] 投票情况 - 现场和网络投票股东245人，代表股份1,125,774,893股，占比70.9015%[6] - 各议案同意、反对、弃权股份数及占比情况[7][8][9][11][12][13][14][18][19][20] 议案结果 - 第1.01、1.02、1.03项议案三分之二以上通过[20] - 其余议案过半数通过[20] 会议合规性 - 会议召集、召开等程序合法有效[21][22]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为245人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数为1,125,774,893股[4] - 出席会议股东所持表决权股份数占比70.9015%[4] 议案表决情况 - “取消监事会并修订《公司章程》及其附件”同意票比例99.4261%[7] - “修订《公司股东大会议事规则》”同意票比例99.9632%[7] - “修订《公司累积投票制实施细则》”同意票比例99.3877%[9] - “修订《公司独立董事工作制度》”同意票比例99.3887%[9] - “修订《公司担保管理办法》”同意票比例99.3883%[10] - “修订《公司对外投资管理办法》”同意票比例99.3886%[11] - “修订《存款风险预防处置预案》”同意票比例99.3885%[13]