安徽华塑股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管》等法律法规和 《安徽华塑股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。 第四条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司 规范使用募集资金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容上 市公司擅自或变相改变募集资金用途。 （五）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （六）保荐人的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐人和商业银行 对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的违约责任； 第五条 公司董事会负责建立 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽华塑股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 华塑股份有限公司（以下简称"公司"或"华塑股份"）2021年首次公开发行A 股股票的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司2023年 度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽华塑股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2021]3335号）核准，安徽华塑股份有限公司首次公开 发行人民币普通股股票38,599万股，每股发行价格为3.94元，募集资金总额为 152,080.06万元，扣除各项不含税的发行费用11,888.06万元后，实际募集资金净 额为140,192.00万元。 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年11月23日对公司首次公开发行 股票的资金到位情况进行审验，并出具《验资报告》（容诚验字[2021]230Z029 ...

安徽华塑股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关 规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，由董事组成的 委员会。 本工作细则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监、总工程师等。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由 3-5 名董事委员组成，其中独立董事占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体 董事三分之一（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生，委员选举由全体董 事的过半数通过。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作，主任委员由董事长或董事会提名委员会提名，并由董事会选举产 生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格 ...

安徽华塑股份有限公司 独立董事制度 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称 或者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立 董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 第四条 公司根据需要，设独立董事 3 名。公司董事会成员中独立董事的比 例不得少于三分之一，且至少包括 1 名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计 专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师资格； 第一章 总 则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在安徽华塑股份有限公 司（以下简称"公司"）治理中的作用，提高公司治理水平，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规和《公司章程》规定，并结合公司实际，特制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员外 的任何其他职务，并与公司 ...

安徽华塑股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李姚矿） 2023 年，本人作为安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"或"华塑股 份"）第五届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》等相关法律、法规的规定，忠实、勤勉地履行独 立董事的职责，积极出席公司董事会专门委员会、董事会和股东大会等会议，仔 细审议相关议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人李姚矿，男，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年 9 月出生，管理学 博士，中国注册会计师协会非执业会员。现任公司独立董事，合肥工业大学管理 学院会计学系教授、博士生导师、创业投资研究所所长，安徽三联交通应用技术 股份有限公司、科大国创软件技术股份有限公司、洽洽食品股份有限公司、科大 国盾量子技术股份有限公司独立董事。近年来主持国家自然科学基金和国家社会 科学基金等科研项目 10 多项，发表论文 30 多篇，出版专著 2 部。曾获安徽省优 秀中 ...

证券代码：600935 证券简称：华塑股份 公告编号：2024-022 安徽华塑股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准 则解释第 16 号》（财会[2022]31 号）（以下简称《准则解释第 16 号》）的要求 变更会计政策，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存 在损害公司及股东利益的情况。 本次会计政策变更，是公司根据国家统一的会计制度要求进行的变更， 无需提交公司董事会、监事会和股东大会审议。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更日期 公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》 "关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会 计处理"规定。 （二）会计政策变更的原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布《准则解释第 16 号》，规定"关于单项交 易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免 ...

根据《公司章程》的规定"公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三 人，董事长一人。"目前公司董事会共有董事八人，现根据规定需补选一名非 独立董事。为规范董事会运作，经公司第五届董事会提名委员会审查通过，董 事会一致同意提名段舒宝先生（简历见附件）为公司第五届董事会非独立董事 候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止，并同意将 该议案提交公司股东大会审议。 公司董事会提名委员会对段舒宝先生的任职资格进行了审查，认为其具备 担任上市公司非独立董事候选人的资格，符合《公司法》《公司章程》等相关法 律、法规规定的任职条件，不存在中国证监会及上海证券交易所规定的不得担 任上市公司董事的情形，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒。同意提名段舒宝先生为公司第五届董事非独立董事会候选人并提交 公司董事会审议。 特此公告。 安徽华塑股份有限公司董事会 2024年4月26日 证券代码：600935 证券简称：华塑股份 公告编号：2024-017 安徽华塑股份有限公司 关于补选第五届董事会非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其 ...

RSM 容诚 容诚专字[2024]230Z0812 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acnof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acnof.gov.cn）"进行查处 上一 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-8 | 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 安徽华塑股份有限公司 目 录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]230Z0812 号 安徽华塑股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的安徽华塑股份有限公司(以下简称华塑股份)董事会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华塑股份年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为华塑股份年度报告必备的文件,随其他文件一起报送 并对外披露 ...

2023 年，本人作为安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"或"华塑股 份"）第五届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》等相关法律、法规的规定，忠实、勤勉地履行独 立董事的职责，积极出席公司董事会专门委员会、董事会和股东大会等会议，仔 细审议相关议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 安徽华塑股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王素玲） 本人王素玲，女，中国国籍，无永久境外居留权，1963 年 6 月出生，硕士研 究生学历，教授，硕士生导师。曾主持过多项国家财政部重点课题、省软科学、 省教育厅等科研及教研课题项目，曾获安徽大学教书育人先进个人、吴文叔奖教 金、年度本科课程教学优秀奖、教研课题优秀成果奖等多项奖项。曾任安徽财经 大学讲师，安徽大学工商管理学院会计系副主任、财务管理系主任，安徽大学商 学院会计系主任。曾任安徽省皖能股份有限公司、六国化工股份有限公司、安徽 合力股份有限公司、 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 安徽华塑股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0821 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 报告编码:京24 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z0821 号 安徽华塑股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了安徽华塑股份有限公司(以下简称华塑股份)2023年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华塑 股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和 ...