银川新华百货商业集团股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 （2024 年 3 月修订） 第一条 为加强对银川新华百货商业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证 券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等有关法律、法规 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份及其变 动行为。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 董事、监事及高级管理人员因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可 交换债换股、股票权益互换等减持股份的，应当按照本制度办理。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在 ...

（一）定期会议 2023 年，根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规以及公司《审计 委员会实施细则》、《审计委员会年报工作规程》、《审计委员会工作规程》等规定， 公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现对董事会审计委 员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会会议召开情况 银川新华百货商业集团股份有限公司 公司董事会审计委员会由5名董事组成，其中独立董事3名，主任委员由具有 专业会计资格的独立董事担任。 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 1、2023年3月20日，董事会审计委员会2023年第一次定期会议通过了如下议 案： （1）公司2022年年度报告正文及摘要； （2）公司2022年内部控制评价报告； （3）公司关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及其年度报酬 的议案。 2、2023年4月20日，董事会审计委员会2023年第二次定期会议通过了如下议 案： （1）公司2023年第一季度报告。 3、2023年8月19日，董事会审计委员会2023年第三次定期会议通过了如下议 案： （1）公司2023年半年度报告及摘要。 4、2023年10月19日，董事会审计委员 ...

银川新华百货商业集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2024 年 3 月修订） 第一条 为了加强银川新华百货商业集团股份有限公司(以下简称"公司") 重大信息内部报告工作，确保公司相关重大信息及时、准确、全面、完整地披露， 根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第一号——规范运作》及《公司信息披露管理制度》等有关法律、法 规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影 响的信息。 第三条 公司董事会秘书及证券部负责办理公司对外信息披露事务，公司各 部门和各子公司应积极支持和配合。 第四条 本制度中所称"重大信息报告人"包括： （一）公司各职能部门、子公司相关负责人； （二）公司子公司的董事、监事及高级管理人员； （三）由于所任公司职务、参与公司重大事项筹划、论证、决策环节等可以 获取公司重大信息的人员； 第五条 重大信息报告人为重大信息内部报告的第一责任人，负有敦促本部 门或公司内部重大信息的收集、整理的义务并及时向公司董事会秘书报告所知悉 重大信息的义务。其主要职责包括： （一）对重大信息进 ...

审计机构情况 - 截止2023年12月31日，信永中和合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券服务业务审计报告的超660人[2] 审计决策 - 2023年3月21日和4月20日会议审议通过续聘信永中和为2023年度财务及内控审计机构[3] 审计工作 - 信永中和对公司2023年度财务报告及内控有效性审计，核查资金占用并出具报告[6] - 信永中和认为公司财报编制合规，内控有效，出具标准无保留意见报告[6] - 信永中和审计规范有序，按时完成2023年年度审计工作[8]

二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会会议及股东大会会议情况 | | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大会情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本年应参加 | 亲自出 | 以通讯方式 | 委托出 | 缺席 | 出席股东大 | 是否出席年 | | 董事会次数 | 席次数 | 参加次数 | 席次数 | 次数 | 会的次数 | 度股东大会 | | 4 | 4 | 0 | 0 | 0 | 2 | 是 | 2023 年，公司共召开 4 次董事会和 2 次股东大会，本人均亲自出席了会议， 就公司股东大会、董事会审议的各项议案，忠实履行独立董事职责。报告期内， 本人未对公司董事会、股东大会审议通过的各项议案提出异议。 银川新华百货商业集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法 》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指南第 2 号—业务办理》（第六号-定期报告）和《公司章程》的有关规定， 作为银川新华百货商业集团股份有限公司独立董事，本人勤勉尽责的履行独立董 事职责，积极出席相关会议，对公司重大事项发表客观 ...

特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 证券代码:600785 证券简称:新华百货 编号:2024-008 银川新华百货商业集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日（京财会许可【2011】0056 号） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4. ...

证券代码:600785 证券简称:新华百货 编号:2024-006 银川新华百货商业集团股份有限公司 第九届监事会第七次会议决议公告 特别提示 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 银川新华百货商业集团股份有限公司第九届监事会第七次会议通知于2024年3月8日 以书面形式发出，会议于2024年3月20日上午10时在公司集团总部十楼会议室召开， 本次会议以现场方式召开并表决。会议应到监事5人，实到5人。会议由监事会主席 郭涂伟先生召集并主持，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （四）审议通过了《公司 2023 年度利润分配的议案》； 表决结果：5 票赞成 0 票反对 0 票弃权 (一)审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》； 表决结果: 5 票赞成 0 票反对 0 票弃权 （本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。） （二）审议通过了《公司 2023 年年度报告及年度报告摘要》； 表决结果: 5 票赞成 0 票反对 0 票弃权 （本 ...

证券代码:600785 证券简称:新华百货 编号:2024-010 一、日常经营关联交易基本情况 银川新华百货商业集团股份有限公司 关于日常经营关联交易的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对公司的影响：公司子公司与关联企业之间的日常关联交 易不影响公司的独立性，主要业务不会因此类交易而对关联企业形成依赖。 需要提请投资者注意的其他事项：无 （一）日常经营关联交易履行的审议程序 本公司全资子公司银川新华百货连锁超市有限公司（以下简称"新百连超"） 根据日常经营业务发展的需要，为降低超市相关品类商品的采购成本，预计 2024 年向北京物美综合超市有限公司（以下简称"物美综超"）采购自有品牌及进口 食品合计不超过 650 万元。双方将以市场价确定商品采购价格。 公司于 2024 年 3 月 19 日召开了第九届董事会 2024 年第二次独立董事专门 会议，全体 3 名独立董事马生元先生、于晓鸥女士、刘小玲女士参加了会议，并 推举于晓鸥女士主 ...

2023 年 12 月 31 日 银川新华百货商业集团股份有限公司 内部控制审计报告 9/F. Block A. Fu Hua Mansion No.8. Chaovangmen Dongcheng District F 100027 P R.Ch 内部控制审计报告 XYZH/2024YCMC01B0080 银川新华百货商业集团股份有限公司 银川新华百货商业集团股份有限公司全体股东: | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 公司内部控制自我评价报告 | 1-5 | 北京市东城区朝阳门北大街 出永年和会计师事务所 联系申话: 8 号富华大厦 A 座 9 层 ertified public accountants 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了银川新华百货商业集团股份有限公司(以下简称新华百货公司)2023年12月 31 目财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是 ...

公司代码：600785 公司简称：新华百货 银川新华百货商业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 银川新华百货商业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...