经中国证券监督管理委员会于2016年6月2日以证监许可[2016]770号文《关于 核准上海新世界股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，结合公司利润分配 情况，公司采用向特定投资者非公开发行的方式发行人民币普通股股票 115,076,114股，发行价格为每股人民币11.43元。本次非公开发行募集资金总额 为人民币为1,315,319,983.02元，扣除保荐承销费人民币10,948,000.00元后的货币 募集资金为人民币1,304,371,983.02元已由保荐机构于2016年9月8日汇入公司募 集资金专项账户。上会会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金的到位 情况进行了审验，并于2016年9月9日出具了上会师报字(2016)第4246号《验资报 告》。 截至2023年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下： 海通证券股份有限公司关于上海新世界股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海新世 界股份有限公司（以下简称"新世界"或"公司"）非公开发行股票持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 ...

经核查独立董事章孝棠、周颖、李建的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述在任独立董事具备独立性，不属于下列情形： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； 上海新世界股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律法规及规范性文件 的相关规定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查的情况报告》， 对公司在任独立董事章孝棠、周颖、李建的独立性进行了评估并出具专项意 见如下： （二）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前 10 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管 理人员及主要负责人； （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员； （三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前 5 名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在公司控股股东、实际控制人的附 ...

证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：临2024-013 上海新世界股份有限公司 十一届二十次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 1、上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）十一届二十董事会会议的召开符合 《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定。 2、本次会议于 2024 年 4 月 1 日（星期一）以书面、邮件形式发出会议通知和会议材 料。 3、本次会议于 2024 年 4 月 11 日(星期四)下午 2:00，在上海新世界城 15 楼大会议室 召开，会议采用现场表决的方式。 4、本次会议应出席董事九名，实到董事九名。 二、董事会会议审议情况 本次会议经与会董事充分审议，一致审议通过： 1、审议并通过《公司 2023 年年度报告》、《公司 2023 年年度报告摘要》 2023 年年度报告的内容和格式，符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告 的编制和审议程序，符合法律法规和《公司章程》及公司内部管理制度的规定，从各方面 真实地反映公司 2023 ...

上海新世界股份有限公司 《公司章程》修正案 2024 年 4 月 11 日，上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）召开了十一届二十 次董事会会议、十一届十九次监事会会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》和 2023 年 9 月 4 日起施行的《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司独立董事管理办法》,以及 2023 年 12 月 15 日起施行的《上市公司章程 指引》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规及其他相关规范性法 律文件，并结合公司实际情况，对《公司章程》相关条款进行修订，具体修订条款如下： | | 《公司章程》原条款 | 《公司章程》修订后的条款 | | --- | --- | --- | | 1、 | 第二十二条 公司不得收购本公司 | 第二十二条 公司不得收购本公司股份。但 | | | 股份。但是，有下列情形之一的除外： | 是，有下列情形之一的除外： | | | （一）减少公司注册资本； | （一）减少公司注册资本； | | | （ ...

公司治理 - 2023年召开4次董事会，独立董事出席率100%[4] - 2023年独立董事参加各专门会议并赞成议案[6] - 董事会下设四个专门委员会[17] 关联交易与资金情况 - 2011年出资1000万取得申城通商务10%股权，2023年追认关联交易[11] - 2023年无控股股东及关联方资金占用和对外违规担保[12] 业绩与信息披露 - 2023年半年度业绩预增，净利润增幅与实际相符[13] - 报告期内信息披露真实准确完整[16] 会计师事务所 - 2023年续聘上会会计师事务所，2024年拟变更为众华[13][14] 分红情况 - 2006 - 2022年连续17年现金分红，2023年实施2022年度分配[14]

内部控制相关 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[5] - 2023年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] - 内控存在不能防止和发现错报可能性，推测未来内控有效性有风险[6]

募集资金情况 - 2016年6月2日公司获核准非公开发行股票115,076,114股，发行价每股11.43元，募集资金总额1,315,319,983.02元[12] - 扣除保荐承销费后，2016年9月8日货币募集资金1,304,371,983.02元汇入专项账户[12] - 截至2023年12月31日，2022年末已使用金额415,609,871.61元，2023年度已使用金额45,061,194.37元[13] - 截至2023年12月31日，累计手续费支出24,938.27元，累计利息收入及理财产品收益205,385,526.20元[13] - 2016 - 2022年购买七天通知存款及结构性存款净额592,000,000.00元，2023年度购买4,688,500,000.00元，收回4,431,000,000.00元[13] - 截至2023年12月31日，期末募集资金余额199,561,504.97元[13] 资金存放情况 - 招商银行上海陆家嘴支行活期存款余额73,469,196.29元，兴业银行上海分行两账户余额分别为3,018,955.22元和22,196.74元[16] - 中国建设银行上海黄浦支行三账户余额分别为10,003,844.58元、3,458,576.67元和105,048,998.06元[16] - 中国农业银行上海黄浦支行活期存款余额4,539,737.41元[16] 监管协议情况 - 2016 - 2023年公司及子公司与银行、保荐机构签订多份监管协议，截至2023年12月31日各方按规定行使权利和履行义务[17] 募投项目投入情况 - 2023年投入募集资金投资项目金额为4506.12万元，累计投入46067.11万元[19] - 2016年以13347.06万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，大健康产业拓展项目置换13225.56万元，百货业务“互联网 + 全渠道”再升级置换121.50万元[20] 项目变更情况 - 2016年大健康产业拓展项目募集资金实施方式变更，先增资蔡同德药业3000万，其他以无息、滚动股东借款方式实施，蔡同德药业注册资本由5000万元变为8000万元[21] - 2022年将原“大健康产业拓展项目”中67837.20万元项目变更为“中药饮片生产基地建设项目”，剩余用于永久补充流动资金[23] 项目投资情况 - 募集资金总额为31532.00万元，变更用途的募集资金为67837.20万元，占比51.57%[25] - 大健康产业拓展项目调整后投资总额为57762.80万元，本年度投入5916.1万元，累计投入41846.69万元，投入进度27.55%[25] - 中药饮片生产基地建设项目投资总额45800.58万元，本年度投入4506.12万元，累计投入41294.46万元，投入进度9.84%[25] - 补充流动资金项目投资总额22036.62万元，本年度投入0万元，累计投入22036.62万元，投入进度90.76%[25] - 百货业务“互联网 + 全渠道”再升级项目投资总额5932.00万元，本年度投入5644.81万元，累计投入与计划差额287.12万元，投入进度105.16%[25] 项目论证情况 - 公司董事会已在2023年年度报告中对募投项目可行性、预计收益等重新进行论证[26]

（四）公司实际控制人及其一致行动人、持有公司5%以上股份的股东、公司的 关联人（包括关联法人和关联自然人）； 第一章 总则 第一条 为规范上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披露 义务人的信息披露行为，提高信息披露质量，加强信息披露事务管理，促进公司规 范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披 露事务管理》等法律、法规和规范性文件，以及《上海新世界股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对证券及其衍生品种交易价格产生较 大影响的信息，以及有关法律、法规和规范性文件要求披露的信息或公司主动披露 的信息。 第三条 本制度所称"披露"是指公司及其他相关信息披露义务人依据法律、法 规和规范性文件，将本制度第二条所述"信息"按规定及时报告证券监管部门和证 券交易所，并在规定时间内，按规定方式通过指定媒体向社会公众公告。 第四条 本制度所称"信息披露义务人"包括： ...

人员情况 - 截至2023年末，公司有合伙人108名、注册会计师506名、签过证券服务业务审计报告的179名[2] 业务业绩 - 2023年为68家上市公司提供年报审计服务，收费0.69亿元，同行业客户2家[2] 人员履历 - 项目合伙人张晓荣1997年执业，1995年从事上市公司审计[4] - 签字注册会计师周晓怡2022年执业，2016年从事相关审计[4] - 质量控制复核人巢序1998年执业，1995年从事相关审计[4] 审计情况 - 2023年就重大会计审计事项咨询解决问题，达成一致意见[8][9] - 2023年制定全面、合理、可操作性强的审计工作方案[13] 其他信息 - 公司职业保险累计赔偿限额1亿元[17] - 近三年因执业行为承担民事责任事项1项，2021年审结[17]

上海新世界股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易 所《上市公司董事会审计委员会运作指引》和《股票上市规则》及上海新世界股份 有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等有关规定，公司董事会审计委员会 恪尽职守、积极有效地履行了审计委员会的职责。现将 2023 年度审计委员会履职情 况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会组成： （2021 年 12 月 10 日-2023 年 6 月 27 日） 主任委员：章孝棠（独立董事） 委 员：李志强（独立董事）、周 颖（独立董事）、李苏粤、何晓蕾 （2023 年 6 月 28 日-2024 年 12 月 9 日） 主任委员：章孝棠（独立董事） 委 员：李 建（独立董事）、周 颖（独立董事）、李苏粤、何晓蕾 其中，主任委员由会计专业人士独立董事章孝棠先生担任。原独立董事李志强 先生在报告期内已离任（任期已满六年），李建先生于 2023 年 6 月 28 日起任公司 第十一届董事会独立董事。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年审计委员会共召开 3 ...