二О二五年十月 1 山东新华医疗器械股份有限公司 投资者关系管理制度 山东新华医疗器械股份有限公司 投资者关系管理制度 山东新华医疗器械股份有限公司 投资者关系管理制度 山东新华医疗器械股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东新华医疗器械股份有限公司（以下简称"公 司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促 进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、行政法 规、规范性文件及《山东新华医疗器械股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础 ...

山东新华医疗器械股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东新华医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）市值 管理，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性文件和《公司 章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投 资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律 监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各 业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。 （三）科学性原则：公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学管理， 科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升公司质量为基础开展市值管理 工作。 （四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续的和动态的过程，公司将及 时关注资本市场及公司股价动态，常态化主 ...

总经理工作细则 二О二五年十月 1 新华医疗 总经理工作细则 新华医疗 总经理工作细则 山东新华医疗器械股份有限公司 第一条 为了规范山东新华医疗器械股份有限公司（以下简称公司）总经理 的职务行为，保证公司总经理依法行使职权，履行职责，承担义务，确保工作效 率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和 《山东新华医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本工作细则。 第二条 公司总经理是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司董事会负责， 执行董事会决定，负责公司的日常经营和管理。 第三条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理的聘任 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名。 总经理及副总经理由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副总经理 或者其他高级管理人员。 第五条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。具备《公司法》第一百七十八条规定的情形以及被中国证券 监督管理委员会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的 总经理。 山东新华医疗器械股份有限公司 第六条 总经理应 ...

山东新华医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 1 山东新华医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 山东新华医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 山东新华医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 二О二五年十月 2 山东新华医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东新华医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资管理，提高公司投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决策责 任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，现依据《中华人民共和国 公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件以及《山东新华医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称控股子公司是指公 司持有其超过百分之五十的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选， 或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 对外投资的原则 第三条 投资决策管理应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，确保决策 科学民主化、行为规范程序化、投入产业效益化。 第四条 公司应当根 ...

二О二五年十月 山东新华医疗器械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 山东新华医疗器械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 山东新华医疗器械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一条 为了规范山东新华医疗器械股份有限公司(以下简称"公司")信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《股 票上市规则》")等法律、行政法规和规章的有关规定，制定本制度。 第二条 公司暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露 中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容,适用本制 度。 山东新华医疗器械股份有限公司 第三条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因 披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项(以下统称"国家秘密")，依 法豁免披露。 1 (三)披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 第六条 公司暂缓、免披露商业秘 ...

山东新华医疗器械股份有限公司 章 程 二○二五年十月 | | | | | | | | | 山东新华医疗器械股份有限公司章程（2025） 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 充分发挥中国共产党山东新华医疗器械股份有限公司委员会（以下简称"公司党 委"）的领导核心与政治核心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章 程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司以募集方式设立；在山东省工商行政管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码 91370000267171351C。 公司经山东省淄博市经济体制改革委员会以淄体改股字〔1993〕83 号文批 准设立。《公司法》颁布实施后，公司对照《公司法》进行了规范，1996 年 12 月 30 日由山东省经济体制改革委员会以鲁体改函字〔1996〕255 号文予以确认， 并由山东省人民政府颁发了鲁政股字〔1996〕202 号《山东省股份有限公司批准 ...

山东新华医疗器械股份有限公司 关联交易决策制度 山东新华医疗器械股份有限公司 关联交易决策制度 二О二五年十月 1 山东新华医疗器械股份有限公司 关联交易决策制度 山东新华医疗器械股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东新华医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司及公司股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件和《山东新华医疗 器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 本制度所称关联交易，是指公司、公司控股子公司及控制的其他主 体与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。 第四条 公司关联交易应当遵循定价公允、决 ...

制度相关 - 制度目的是提高公司规范运作和年报披露质量[5] - 适用于公司董事、高管等相关人员[5] 责任追究 - 遵循实事求是、客观公正等原则[5] - 六种情形追究责任人责任[7] 处理流程 - 证券部收集资料提方案报董事会批准[6] - 处理前听取责任人意见[10] 处理情形 - 四种情形从重或加重处理[8][14] - 四种情形从轻、减轻或免于处理[14] 处理形式 - 追究责任形式包括责令改正等[15] - 可附带经济处罚，金额由董事会确定[12]

信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[10] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[10] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[10] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[10] 信息披露审核与确认 - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[10] - 董事、高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见[11] - 审计委员会应提出书面审核意见[12] 业绩预告与特殊情况披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[12] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告需提交相关文件[12] 重大投资与股东情况披露 - 一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%等属重大投资行为需披露[14] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需披露[14][15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[15] 重大事件披露义务 - 公司应在特定时点的两个交易日内履行重大事件信息披露义务[16] - 重大事项超约定期限未完成需披露原因及进展[17] 临时报告与证券发行披露 - 临时报告不符要求可先披露提示性公告并承诺两日内完善[18] - 公开发行证券核准后应在发行前公告招股说明书[20] - 申请证券上市交易应公告上市公告书[21] - 向特定对象发行新股后应披露发行情况报告书[21] 信息披露责任人 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会全体成员负连带责任[26] - 董事会秘书是信息披露工作直接责任人[26] - 证券部负责起草编制定期和临时报告等工作[26] 相关人员信息报告义务 - 持有公司5%以上股份的股东等情况变化应告知董事会[32] - 董事知悉未公开重大信息应报告董事会[23] - 高级管理人员应及时报告公司重大事件[29] 信息资料责任与保密 - 公司各部门及子公司负责人对提供信息资料真实性负责[31] - 信息知情人员对未公开重大信息负有保密责任[35] - 公司应与信息知情人员签署保密协议[36] 信息保密与披露原则 - 公司董事长为信息保密工作第一责任人[37] - 重大信息难以保密时公司应立即披露[38] 财务信息与档案管理 - 财务信息披露前要确保真实准确[39] - 年度报告财务会计报告需经有资格会计师事务所审计[40] - 董事会秘书负责信息披露文件存档管理，保存期不少于十年[41] - 证券部保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于十年[44] 违规处理与制度生效 - 信息披露违规责任人将被处分并可能赔偿[41] - 制度解释权属于公司董事会，经批准之日起生效[43]

审计委员会构成 - 成员由三名或以上董事组成，独立董事委员应占过半数，至少一名为会计专业人士[7] - 设主任委员一名，由独立董事委员且为会计专业人士担任[7] 独立董事补选 - 公司应在独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选[8] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，定期会议提前五天通知，临时会议提前三天通知，紧急情况随时通知[19] - 会议须有三分之二以上委员出席方可举行[19] - 向董事会提出的审议意见，须经全体委员过半数通过[19] 审计委员会职责 - 监督外部审计机构，评估独立性，审核审计费用及聘用条款[10][11] - 监督内部审计工作，督导审计部至少每半年对重大事项检查一次[12] - 审阅财务报告，关注重大会计和审计问题[14] - 评估内部控制有效性，督促内控缺陷整改[15] 信息披露 - 披露审计委员会人员情况，含人员构成、专业背景等[21] - 披露年报时于上交所网站披露审计委员会年度履职情况[21] - 履职重大问题触及披露标准，及时披露及整改[21] - 意见董事会未采纳，披露并说明理由[21] - 按规定披露审计委员会就重大事项出具的专项意见[21] 议事规则 - 未尽事宜按法律法规和公司章程执行[23] - 与新法规或修改后章程抵触，按规定执行并修订[23] - 自董事会审议通过之日起执行[23] - 解释权归属公司董事会[23] 时间提及 - 提及时间为2025年10月[24]