第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对 待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称"公司")与投资 者和潜在投资者(以下统称"投资者")之间的沟通，进一步完善公司法人治理结构， 促进投资者对公司的了解，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《上市公司信息披露管理办法》及《鹏欣环球资源股 份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息的保 密，避免和防止由此引发的泄密及 ...

内部控制目标与原则 - 公司内部控制目的包括确保合法经营等[3] - 公司内部控制应遵循全面性等原则[3] 内部控制要素与职责 - 公司建立与实施有效内部控制包括内部环境等要素[4] - 董事会负责内部控制建立健全和实施，审计委员会监督，经理层负责日常运行[8] 人力资源与营运环节 - 公司应制定可持续发展的人力资源政策[8] - 公司内部控制活动涵盖销售及收款等营运环节[10] 管理制度 - 公司应建立印章使用等专门管理制度[10] 风险评估与控制 - 公司开展风险评估需识别内外部风险，确定承受度[12] - 公司识别内外部风险关注不同因素[12] - 公司应综合运用策略控制风险[13] - 公司应综合运用措施控制风险[15] 子公司与资金管理 - 公司应对控股子公司实行严格管理控制[19] - 公司应加强资金内部控制，分开管理募集资金[20] 关联交易等控制 - 公司关联交易等内部控制应遵循相应原则并制定制度[21] 信息披露与沟通 - 公司应按规定做好信息披露工作并建立制度[23] - 公司应建立信息与沟通制度[25] 反舞弊与监督检查 - 公司应建立反舞弊机制[26] - 审计法务部负责监督检查，定期报告[28] - 审计法务部对公司和子公司检查监督次数不同[29] - 董事会审计委员会督导内部审计部门检查[30] 评价报告与绩效考核 - 公司应形成内部控制评价报告，董事会形成决议[32] - 如会计师事务所指出问题，董事会应作专项说明[32] - 内部控制情况作为绩效考核重要指标[33] 审计工作相关 - 审计法务部将检查情况形成报告向董事会报告[30] - 内部审计人员记录审计证据，审计部门建立制度[30] - 董事会审计委员会监督及评估内部审计工作[31] 中介机构与具体制度 - 中介机构年度审计时出具评价意见[34] - 公司经理层制订并实施内控具体制度[36]

子公司定义 - 所属子公司指拥有50%以上权益性资本或拥有权益性资本不足50%但具实际控制权的企业[2] 审议规则 - 预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元人民币，应提交股东会审议[9] - 预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元人民币，应提交股东会审议[9] 披露规则 - 套期工具与被套期项目价值变动加总后已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万元人民币，应及时披露[10] 报告制度 - 证金使用状况等报告发送鹏欣资源审计法务部[11] - 贸易部执行期货每月报告制度，报告发送审计法务部、财务部和贸易部总经理[11] 风险管理 - 贸易部实施每日资金风险度管理，超规定须向总经理报告并按指令操作[11] - 贸易部实施长假资金风险度管理，长假前最后交易日须降至规定范围[11] 资金管理 - 实行期货保证金和银行资金分开管理，出入金须通过OA系统上报批准[11] 保密与责任 - 业务相关人员须遵守保密制度，不得泄露公司相关信息[11] - 违反制度规定行为由行为人承担个人责任，造成损失依法赔偿[12] 档案保管 - 公司期货、期权套期保值业务档案保管期限不少于10年[12] 制度执行 - 制度未尽事宜按国家法规执行，抵触时按新规定执行并由董事会修订[12] - 制度自董事会审议通过后施行，解释权属于董事会[12]

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事与高级管理人员薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司健康、持续、稳定发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性 文件和《鹏欣环球资源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用对象具体包括以下人员： （一）公司董事会的全体成员，包括独立董事和非独立董事； （二）在公司任职的所有高管，包括董事会秘书、财务总监以及《公司章 程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外 部薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务 大 ...

公司基本信息 - 公司于2003年5月14日核准首次向社会公众发行3000万A股，6月26日在上海证券交易所挂牌上市[5] - 公司注册资本为2,212,887,079.00元[6] - 公司已发行股份总额为2,212,887,079.00元，分为2,212,887,079.00股，每股面值1元[11] 股东相关规定 - 特定人员所持公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[20] - 董事、高管、5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司[20] - 持有公司5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告[27] - 控股股东、实际控制人应维护上市公司利益并遵守多项规定[29] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[50] - 董事人数不足规定人数2/3等5种情形下，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[51] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[45] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[48] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[62] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[62] 董事会相关规定 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，副董事长2人，独立董事人数不少于董事会人数的1/3[91] - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，至少于会议召开10日以前书面通知全体董事[97] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、过半数独立董事或者审计委员会，有权提议召开董事会临时会议，董事长应自接到提议后10日内召集和主持[97] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行[100] - 董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过[100] 利润分配相关规定 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[113] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[116] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低40%[116] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低20%[116] - 满足条件时每年进行年度利润分配，现金分红不低于当年可供分配利润15%[116] - 最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润30%[116] 其他规定 - 公司在会计年度结束后4个月内报送并披露年报，前6个月结束后2个月内报送并披露中期报告[113] - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东会决定，解聘或不再续聘需提前30天通知[126] - 公司指定《上海证券报》《中国证券报》及www.sse.com.cn为信息披露报刊和网站[137] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议，需董事会决议[139] - 公司减少注册资本应自股东会决议之日起10日内通知债权人，30日内公告，债权人30/45日内可要求清偿或担保[140] - 修改公司章程须经出席股东会会议股东所持表决权2/3以上通过[143]

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的 《上市公司股东会规则》等有关规章和《鹏欣环球资源股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》），制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下述情形 时，临时股东会应当在事实发生之日起 2 个月内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2025-042 鹏欣环球资源股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中名国成"） ●原聘任的会计师事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中兴财光华"） ●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于中兴财光华 已连续多年为公司提供年度审计服务，为保证公司审计工作的独立性、客观性、 公允性，以及综合考虑公司业务发展及审计工作需求等情况，经公司审慎研究与 评估，拟改聘中名国成为公司2025年度财务报表和内部控制审计机构。公司已就 本次变更会计师事务所相关事宜与中兴财光华进行了充分沟通，中兴财光华已明 确知悉该事项并确认无异议。 公司于2025年12月10日召开第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第 十三次会议，审议通过了《关于公司变更2025年度财务审计机构的议案》，同意 公司聘任中名 ...

董事会相关 - 公司2025年12月10日召开会议审议通过选举非独立董事候选人议案[1] - 提名王雪、朱敬兵为第八届董事会非独立董事候选人[1] - 非独立董事候选人选举以累积投票制，需提交2025年第一次临时股东大会审议[2] 候选人信息 - 王雪1984年2月出生，有相关多段任职经历[5] - 朱敬兵1972年10月出生，2017年4月至今任鹏欣风控审计部总经理[5]

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2025-040 鹏欣环球资源股份有限公司 关于取消监事会及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 10 日召开 第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于取 消监事会及修订<公司章程>的议案》，具体内容如下： （一）取消监事会的情况 根据 2024 年 7 月 1 日生效实施的《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、中国证监会发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安 排》、《上市公司章程指引》以及《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定， 公司拟不再设置监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职 权，《监事会议事规则》相应废止，同时《公司章程》及相关议事规则的条款亦 作出相应修订。在公司股东大会审议通过取消监事会前，公司第八届监事会仍将 严格按照《公司法》等法律法规和规章制度的要求履行监督职能，维护 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：2025-043 鹏欣环球资源股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：上海市闵行区联航路 1188 号 21 号楼 2 楼 股东大会召开日期：2025年12月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 26 日 至2025 年 12 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...