昆药集团股份有限公司 2023 年独立董事述职报告（刘珂） 作为昆药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照 《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事 年报工作制度》等有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行独董职责，全面关注公司 利益，主动了解公司生产经营情况，积极推动公司健康发展，确保充足的时间出 席 2023 年召开的董事会及股东大会等公司重要会议，充分发挥自身的专业优势 和独立作用，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，切实维护了 公司和广大股东尤其是中小股东的利益。现将本人在 2023 年度的工作情况报告 如下： 一、 独立董事的基本情况 1、独立董事基本情况 刘珂，男，1952 年生，药物化学博士，教授。曾任山东绿叶制药有限公司 董事、副总裁，烟台大学药学院院长、教授，山东省药物筛选与评价重点实验室 主任，苏州雷纳药物研发有限公司董事长，国家固体中药工程技术研究中心任首 席科学家，江苏康缘药业股份有限公司（600557.SH）首席科学家、菏泽学院药 学院院长。现任昆药集团独 ...

东海证券股份有限公司关于昆药集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"、"保荐机构"或"持续督 导机构"）作为昆药集团股份有限公司（以下简称"昆药集团"或"公司"）2015 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，同时承继昆药集团 2013 年公开发行股票 的持续督导工作范围与责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对昆药集团 2023 年度募集资金的 存放和使用情况进行了专项核查，核查结果如下： 一、募集资金基本情况 （一）2013 年公开发行股票上市及募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药集团股份有限公司增发股票 的批复》（证监许可【2013】792 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司 采用向网上、网下定价发行相结合的方式 ...

证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：2024-018号 昆药集团股份有限公司十届二十四次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 昆药集团股份有限公司（以下简称"昆药集团"、"公司"）于 2024 年 3 月 20 日以 现场+线上会议方式召开公司十届二十四次董事会会议。会议由公司董事长邱华伟先 生召集并主持，本次会议应参加表决董事 9人，实际参加表决 9 人，符合《公司法》 和《公司章程》的规定。会议以记名方式投票表决，审议并通过以下决议： 1、 公司 2023 年度总裁工作报告 同意：9 票 反对：0 票 弃权：0 票 2、 公司 2024 年度商业计划 同意：9 票 反对：0 票 弃权：0 票 3、 公司 2023 年度董事会工作报告 同意：9 票 反对：0 票 弃权：0 票 同意：9 票 反对：0 票 弃权：0 票 5、 公 司 2023 年 独 立 董 事 述 职 报 告 （ 全 文 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 www.sse.com.cn） 此议案审议通过 ...

（一）会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所（以下简称"毕马威华振"）于 1992 年 8 月 18 日在 北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业， 更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商 营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地 址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。毕马威华振的首席 合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。截至 2022 年 12 月 31 日， 毕马威华振有合伙人 225 人，注册会计师 1,088 人，其中签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师超过 260 人。 昆药集团股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定和要求， 昆药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险控制委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计与风险控制委员会对会计 师事务所 2023 年度审计工作情 ...

证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：2024-021号 （二）存货跌价准备计提情况 于资产负债表日，公司存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现 净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素 已经消失，使得存货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金 额内，将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。公司期末按照单个存 货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存 货跌价准备。报告期内，根据存货的成本与可变现净值孰低的原则，合理预估减值风 险。本报告期计提存货跌价准备 4,924.48 万元，转回存货跌价准备 635.36 万元，核销 存货跌价准备 2,476.81 万元，转销及转出存货跌价准备 448.33 万元。 昆药集团股份有限公司关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 昆药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 20 日召开十届二十 四次 ...

昆药集团股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 昆药集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2023 年度年报审计机 构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定和要求， 公司对毕马威华振 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为 毕马威华振资质等方面合规有效，履职保持独立性、勤勉尽责，能够公允、合理 地发表意见，客观、公正地出具专业报告。具体情况如下： 一、资质条件 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具 有中国注册会计师资格。 截至 2022 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 225 ...

公司代码：600422 公司简称：昆药集团 昆药集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 昆药集团股份有限公司全体股东： □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假 ...

KPMG 昆药集团股份有限公司 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度内部控制审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 追放棚型式外紫状窗口站 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86(10)8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2403453 号 昆药集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了昆药 集团股份有限公司 (以下简称"昆药集团") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部搭制的责任 中马威华振会计师事务所(特殊 ...

证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：2024-019号 昆药集团股份有限公司十届二十二次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1、 公司 2023 年度监事会工作报告 同意：5 票 反对：0 票 弃权：0 票 此议案审议通过，还需提交公司股东大会审议。 2、 公 司 2023 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 （ 全 文 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 www.sse.com.cn） 同意：5 票 反对：0 票 弃权：0 票 3、 公司 2023 年度内控审计报告（全文刊登于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn） 同意：5 票 反对：0 票 弃权：0 票 4、 公司 2023 年年度报告及年报摘要（年报全文及摘要刊登于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn） 同意：5 票 反对：0 票 弃权：0 票 昆药集团股份有限公司（以下简称"昆药集团"、"公司"）于 2024 年 3 月 20 日 以现场+线上会议方式召开公司十届二十二次监事会会议。 ...

昆药集团股份有限公司 2023 年独立董事述职报告（杨智） 作为昆药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照 《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《公司章程》《独 立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》等有关规定，忠实、勤勉、尽责地 履行独董职责，全面关注公司利益，主动了解公司生产经营情况，积极推动公司 健康发展，确保充足的时间出席 2023 年召开的董事会及股东大会等公司重要会 议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，秉持客观、独立、公正的立场参与公 司决策，切实维护了公司和广大股东尤其是中小股东的利益。现将本人在 2023 年度的工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 1、独立董事基本情况 杨智，男，1960 年生，研究员，执业中药师。现任中国中药协会中药经典 名方专业委员会副主委和茯苓专业委员会副主委。曾任中国中医研究院（现中国 中医科学院）副研究员，科技部生命科学技术发展中心任副研究员，中国 21 世 纪议程管理中心任副处长、研究员，中国生物技术发展中心任副处长、研究员， 中国生物 ...