第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 独立董事行使职权时，公司董事、高级管理人员等相关人员应当予以配 合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。 第三条 公司应当制定年报工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事应当 依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履 行独立董事职责。 第四条 每个会计年度结束后 40 日内，公司经理层应通过口头或书面等形 式向独立董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。 上海现代制药股份有限公司 独立董事年报工作规程 （2025 年 8 月 28 日经八届二十三次董事会审议修订） 第一条 为促进上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）规范运作，完 善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，充分发 挥独立董事在年报编制和信息披露方面的作用，保护投资者合法权益，根据中 国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定，以及《上海现代制 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》（以下简称《上市 公司自律监管指引第2号》）等有关法律法规、规范性文件及《上海现代制药股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕 信息登记工作真实、准确、完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董事会办公室具体负责公司内幕信息 知情人的登记及备案的日常管理工作。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 持股5％以上的股东及其一致行动人、公司董事及高级管理人员、各部门、 子（分）公司、中介机构等应配合做好内幕信息的保 ...

第一章 总则 上海现代制药股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 （2025 年 8 月 28 日经八届二十三次董事会审议修订） 第一条 为规范上海现代制药股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 有关法律法规、规范性文件及《上海现代制药股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份。 董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。董事和高级管理人员不得融券卖出本公司股份。 第三条 董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不 得进 ...

制度修订 - 制度于2025年8月28日经八届二十三次董事会审议修订[1] 信息披露 - 涉国家秘密信息依法豁免披露[4] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[5] - 暂缓、豁免后特定情形应及时披露[5] - 定期和临时报告涉密信息可特定方式豁免披露[5] - 暂缓临时报告原因消除后应及时披露并说明[6] 管理流程 - 信息披露暂缓与豁免事务由董事会统一领导管理[7] - 办理事项有内部审批流程[7] 登记保存 - 暂缓、豁免披露信息需登记，保存期限不少于十年[8] - 年度报告等公告后十日内报送相关登记材料[9]

上海现代制药股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作规程 （2025 年 8 月 28 日经八届二十三次董事会审议修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要， 健全公司发展规划与对外投资决策程序，加强决策科学性，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海现代制药股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特设立董事会战略与投 资委员会，并制定本工作规程。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责对公司中长期发展战略规划和重大投融资决策进行研究并提出 建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会由 5 至 7 名董事组成。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）1 名，由公司董事长担任， 负责主持委员会工作。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三 ...

上海现代制药股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会年报工作规程 （2025 年 8 月 28 日经八届二十三次董事会审议修订） 第一条 为促进上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）规范运作，完 善公司治理机制，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计与风险管理委员会 的科学决策和监督作用，确保对公司年度审计工作的有效监督，保护投资者合 法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、上海证券交 易所的有关规定及《上海现代制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等其他公司有关制度，制定本规程。 第二条 审计与风险管理委员会对公司董事会负责，委员会形成的决议和意 见视要求提交董事会审议。 审计与风险管理委员会委员应在公司年报编制和披露过程中充分发挥监督 作用，勤勉尽责，保持审计的独立性，维护公司整体利益。 第三条 审计与风险管理委员会在公司年报审计过程中，应履行如下主要职 责： （六）中国证监会、上海证券交易所等规定的其他职责。 第四条 公司及年审会计师事务所向审计与风险管理委员会提供的审计证据 应当具备充分性、相关性和可靠性。 第五条 审计与风险管理委员会应在年审会计师事务所进场前通过临时会议 ...

上海现代制药股份有限公司 股权投资管理办法 （2025年8月28日经八届二十三次董事会审议修订） 第一章 总则 第一条 为贯彻落实上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）发展战 略，实现战略目标，规范股权投资行为，提高股权投资效益，防范股权投资风险， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运 作》《中央企业投资监督管理办法》《中央企业境外投资监督管理办法》等法律 法规及《上海现代制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规 定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司所属全级次全资、控股子公司以及通过 股东协议、公司章程、董事会决议或其他协议安排拥有实际控制权的企业（以下 统称为"投资单位"）的境内、境外投资事项。 第三条 本办法所称境内、境外投资事项包括： （一）设立分/子公司（含分公司、全资及控股公司、参股公司）； （二）投资单位对子公司（含全资及控股）、参股公司增资或减资，以及放 弃同比例增资或减资； （三）通过收购、增资扩股、债转股、资产置换、无偿划转等方式取得投资 对象股权或产权； （ ...

上海现代制药股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月 28 日经八届二十三次董事会审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海现代制药股份有限公司(以下简称公司)投资者关系管理 工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高上市公司质 量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息原则：除强制的信息披露以外，公司可根据具体情况主 动披露投资者关心的其他相关信息； （二）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法 ...

注册地址：北京市海淀区知春路20号中国医药大厦7层 法定代表人：王鹏 上海现代制药股份有限公司 关于国药集团财务有限公司 2025 年半年度 风险持续评估的报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的 要求，上海现代制药股份有限公司（以下简称国药现代）通过查验国药集团财务 有限公司（以下简称国药财务）的《企业法人营业执照》与《金融许可证》等资 料，并审阅了国药财务截至 2025 年 6 月 30 日的财务报告以及风险指标等必要信 息，对国药财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、国药财务基本情况 国药财务成立于2012年2月23日，是经原中国银行业监督管理委员会批准成 立的非银行金融机构。 企业名称：国药集团财务有限公司 金融许可证机构编码：L0145H211000001 统一社会信用代码：9111000071783212X7 业务范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理 成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委 托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六） 从事同业拆 ...

一、诉讼基本情况概述 2017 年 3 月，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）全资子公司国 药集团威奇达药业有限公司（以下简称国药威奇达）收到印度德里高等法院传票， DSM SINOCHEM PHARMEUTICALS NETHERLANDS B.V. （ 现 已 更 名 为 CENTRIENT PHARMACEUTICALS NETHERLANDS B.V.以下简称中化帝斯曼） 向印度德里高等法院提起诉讼，认为国药威奇达在生产阿莫西林产品过程中使用 的生产技术侵犯了中化帝斯曼在印度的专利 IN247301，要求法院对国药威奇达 专利侵权事项发布永久禁令，禁止国药威奇达在印度生产、使用、制造、配送、 销售、许诺销售、或直接及间接经营用该专利方法生产的阿莫西林三水合物。 2017 年 5 月 24 日，国药威奇达收到印度德里高等法院禁令，禁止国药威奇 达在印度生产、使用、制造、配送、销售、许诺销售、或直接及间接经营用印度 专利 IN247301 方法生产的阿莫西林三水合物。该禁令自颁布时点至进入实质审 理程序审议并作出判决之间生效（详见公司于 2017 年 5 月 26 日披露的 2017-041 号公告 ...