证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-009 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高 级管理人员充分行使权利、履职尽责，降低公司运营和董监高履 职风险，根据《上市公司治理准则》的有关规定，2024 年 2 月 2 日公司召开第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第九次 会议审议《关于购买董监高责任险的议案》，拟为董事、监事及 高级管理人员购买董监事及高级管理人员责任保险（以下简称董 监高责任险）。作为受益人，公司全体董事、监事对本事项回避 表决，该议案直接提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 现将有关事项公告如下： 一、公司拟办理董监高责任险的具体事项 1. 投保人：华电辽宁能源发展股份有限公司 保金额，选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法 律文件及处理与投保相关的其他事项等，以及在今后董监高责任 险保险合同期满时或期满之前办理与续保或者重新投保等相关 ...

组织架构 - 公司决策机构为总经理办公会、董事会、股东大会[2] - 新增科技信息部为科研投资归口管理部门[3] 职责分工 - 规划发展部负责编制基建投资计划[2] - 生产技术部负责提出技改投资计划建议[3] - 证券法务部负责投资项目合规审查[3] - 各单位负责投资项目前期工作并上报[4] 决策权限 - 前期费、投资额按占净资产比例和绝对金额分由不同层级决策[4][5][6] 办法施行 - 新办法施行，2023年11月15日旧办法废止[7]

《华电辽宁能源发展股份有限公司 总经理工作细则》修订前后对照表 （2024 年 2 月） | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十三条 董事会授权总经理决策事项： | 第十三条 董事会授权总经理决策事项： | | （一）公司年度采购计划、电煤年度订货方 | （一）公司年度采购计划、电煤年度订货方 | | 案、发电权转让计划。 | 案、发电权转让计划。 | | （二）公司年度营销计划（含电、热量计划和 | （二）公司年度营销计划（含电、热量计划和 | | 电力市场交易计划）实施方案和策略，对公司 | 电力市场交易计划）实施方案和策略，对公司 | | 电量、电价、电费产生较大影响的经营管理事 | 电量、电价、电费产生较大影响的经营管理事 | | 项。 | 项。 | | （三）公司年度劳动用工需求计划、劳动定员 | （三）公司年度劳动用工需求计划、劳动定员 | | 报告等。 | 报告等。 | | （四）公司年度前期项目费用计划。 | （四）公司年度前期项目费用计划。 | | （五）前期立项批复后的科技、技改、信息化 | （五）前期立项批复后的科技、技改、信息化 | | 项目的投资决策。 | ...

公司基本信息 - 公司于2001年3月8日首次向社会公众发行4500万股人民币普通股，3月28日在上海证券交易所上市[8] - 公司注册资本为1,472,706,817元，经营期限从1998年6月4日至2048年6月4日[9][10] - 公司发行股份总数为1,472,706,817股，均为普通股[16] 股份相关规定 - 因减少注册资本收购股份，不同情形有不同注销或转让时间要求及持股比例限制[20] - 特定人员转让股份、董事等任职期间转让股份有相关规定[22][23] - 特定股东在特定情形可书面请求监事会或董事会诉讼，质押股份需报告公司[29][32] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 特定人员可请求召开股东大会，董事会对提议有反馈和通知时间要求[37][40][41][42] - 股东可提出临时提案，股东大会通知、投票、决议等有相关规定[45][46][55][56] 董事、监事、高管相关 - 董事、监事、高管任期及任职资格、职责、辞职等有规定[63][68][69][72] - 董事会、监事会组成、会议召开及决议通过要求有规定[78][83][96][154] 财务及信息披露 - 公司按规定时间披露年报和中期报告，制订股东回报规划[100][101] - 公司利润分配、公积金提取和转增有相关规定[102][105][106] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，股东大会决定审计费用[110][111] 公司变更及清算 - 公司合并、分立、增减资、解散等有通知债权人、公告及债务处理规定[119][123][124] - 公司登记事项变更、章程修改等有相关规定[120][121][128]

证券代码：600396 证券简称：*ST金山 公告编号：临2024-004号 华电辽宁能源发展股份有限公司关于延期 回复上海证券交易所问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 24 日接到上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于*ST 金山 业绩预告相关事项的问询函》（上证公函【2024】0068 号）（以下简 称《问询函》），要求在 5 个交易日内书面回复并履行信息披露义务。 公司在收到《问询函》后高度重视，立即组织中介机构等相关方 共同对《问询函》中涉及的问题和要求进行逐项落实。鉴于《问询函》 相关事项尚需与相关方进一步沟通、完善，经向上海证券交易所申请， 《问询函》的回复时间延期至本公告披露之日起的 5 个交易日内披露。 延期回复期间，公司将进一步组织和协调相关各方推进《问询函》的 回复工作，尽快就《问询函》相关问题进行回复并履行相应的信息披 露义务。 公司所有信息均以在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站 （www.sse.com ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-003 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于收到上海证券交易所业绩预告 相关事项问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 24 日接到上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于 *ST 金山业绩预告相关事项的问询函》（上证公函【2024】0068 号） （以下简称问询函），现将问询函内容公告如下： 华电辽宁能源发展股份有限公司： 2024年1月24日，公司发布年度业绩预告。鉴于公司2023年 财务数据对公司及投资者具有较大影响，根据本所《股票上市规 则》第13.1.1条等有关规定，现请你公司进一步核实并补充披露 以下事项。 二、前期公告显示，公司全资子公司丹东金山热电有限公司 因合同纠纷，被丹东赫普热力电储能有限公司（以下简称赫普公 司）提起诉讼，诉讼请求金额合计7.43亿元，目前案件已被二审 人民法院发回重审。请公司：（1）进一步说明相关案件基本情 况，包括但不限 ...

2023年预计数据 - 营业收入59.00 - 65.00亿元[3] - 净利润21.10 - 22.10亿元[4] - 扣非净利润 - 8.45 - - 7.45亿元[4] - 净资产3.00 - 4.00亿元[5] 上年同期数据 - 营业收入71.29亿元，扣除后70.86亿元[7] - 净利润 - 20.18亿元[7] - 扣非净利润 - 20.26亿元[7] - 每股收益 - 1.3703元[7] - 净资产 - 17.97亿元[8] 业绩情况 - 业绩扭亏因重大资产出售及提质增效[9]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2. 经财务部门初步测算，预计 2023 年归属于上市公司股东 的净利润扭亏为盈，为 21.10 亿元到 22.10 亿元；归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益的净利润为-8.45 亿元到-7.45 亿元 重要内容提示： 1. 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4 月 21 日披露了《关于实施退市风险警示的公告》，因公司 2022 年度经审计的期末归属于上市公司股东的净资产（以下简 称净资产）为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.3.2 条"上市公司 出现最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述 后最近一个会计年度期末净资产为负值，本所对其股票实施退市 风险警示"的规定，公司股票于 2023 年 4 月 24 日起被实施退市 风险警示（*ST）。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-002 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于公司股票可能被终 ...

审计情况 - 天职国际对公司2023年度财报审计中，最终意见未形成[2] - 未发现《2023年度扭亏为盈公告》相关事项不符准则的确凿证据[2] - 审计结果以天职国际出具的审计报告为准[2] 审计公司信息 - 天职国际注册资本额为14840万元[5] - 天职国际成立于2012年03月05日[5]

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-066 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于控股子公司涉及重要诉讼的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：一审 上市公司所处的当事人地位：被告 涉案的金额：62,957,821.05 元 是否会对上市公司损益产生负面影响：上述诉讼正在进展 过程中，目前无法估计上述诉讼对公司的最终影响。 一、本次重大诉讼的基本情况 近日，公司接到控股子公司白音华金山发电有限公司（以下 简称白音华公司）转自内蒙古自治区锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗人 民法院的（2023）内 2526 民初 1599 号传票及相关起诉文件。西 乌珠穆沁旗星火石灰有限责任公司（以下简称星火石灰公司）就 与白音华公司运输工程款及利息产生纠纷提起诉讼。 二、诉讼请求、事实和理由 2010 年至 2019 年，白音华公司与星火石灰公司之间订立了 多份灰渣运输及灰场管理合同，即星火石灰公司负责白音华公司 的灰渣运输及灰场管理，白音华公司向星火石灰公司按照双方 ...