证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2024-023 五矿资本股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 25 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 14 日 下午 13:00-14:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进 行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度 会议召开时间：2024 年 5 月 14 日（星期二）下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 7 日（星期二）至 5 月 13 日（星期一） 16:00 前登录上 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年4月23日召开了第九届董事会独立董事专门会议 2024年第一次会议，审议通过了《关于预计公司2024年度日常关联交 易的议案》，并发表审核意见如下：经审核，上述关联交易是公司日常 经营管理活动的组成部分，有利于保证公司的正常运营，定价公允， 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-014 五矿资本股份有限公司 关于预计2024年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于2024年4月24日召开了第九届董事会第十次会议，审议通过 了《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，关联董事朱可炳、 赵立功、赵晓红、任建华、杜维吾回避了表决，表决情况：三票同意， 零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。该议案尚 需提交公司2023年年度股东大会审议批准，关联股东中国五矿股份有 限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司均将回避该议案的表决。 1 该事项尚需提交五矿资本股份有限 ...

营业收入和净利润 - 2024年第一季度，五矿资本营业总收入为20.7亿人民币，同比下降11.77%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.39亿人民币，同比下降53.98%[4] - 公司营业总收入为207亿元，较去年同期下降了11.8%[29] - 公司净利润为58.6亿元，较去年同期下降了48.8%[30] 每股收益 - 基本每股收益和稀释每股收益分别为0.07元，同比下降63.16%[5] 股东情况 - 公司报告期末优先股股东总数为29股，前10名优先股股东持股情况中，华润深国投信托有限公司持有10,000,000股，持股比例为20.00%[14] - 公司报告期末优先股股东总数为34股，前10名优先股股东持股情况中，华润深国投信托有限公司持有6,000,000股，持股比例为20.00%[16] - 公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行动[15] - 公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行动[20] - 报告期末优先股股东总数为15，前10名优先股股东持股情况中，中国对外经济贸易信托有限公司持股数量为5,000,000股，持股比例为25.00%[21] - 华润深国投信托有限公司持股数量为2,400,000股，持股比例为12.00%[21] - 光大证券资管持有2,000,000股，持股比例为10.00%[21] - 公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行动[25] 资产负债情况 - 公司流动资产合计为101,739,476,493.12元，非流动资产合计为67,840,526,980.13元，资产总计为169,580,003,473.25元[27] - 公司流动负债合计为92,931,898,893.10元，非流动负债合计为76,648,365,126.09元，负债总计为169,580,003,473.19元[28] 现金流量 - 公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为52.48亿，现金流出小计为47.35亿，净额为5.14亿[32] - 公司2024年第一季度投资活动现金流入小计为112.28亿，现金流出小计为96.90亿，净额为1.54亿[32] - 公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为1.65亿，现金流出小计为9.93亿，净额为-9.92亿[33]

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024- 021 五矿资本股份有限公司 关于五矿集团财务有限责任公司以未分配利润及任意 盈余公积金转增注册资本暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 五矿财务拟提取160,000万元未分配利润及任意盈余公积金，由其 股东五矿股份、五矿资本控股按照其持股比例同比例转增注册资本。 其中，五矿股份持有五矿财务92.50%股权，对应本次增资金额中的 148,000万元；五矿资本控股持有五矿财务7.5%股权，对应本次增资金 额中的12,000万元。本次增资完成后，五矿财务的注册资本将由350,000 万元人民币增加至510,000万元人民币，五矿股份对五矿财务的出资额 将由323,750万元人民币增加至471,750万元人民币，五矿资本控股对五 矿财务的出资额将由26,250万元人民币增加至38,250万元人民币，双方 持有五矿财务的股权比例保持不变。 2024年4月24日，五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"） 第九届董事会第十次会议 ...

财务状况 - 五矿资本母公司2023年初未分配利润为396,400,310.36元，本年实现净利润1,581,092,733.81元，提取法定盈余公积金158,109,273.38元，本年已对外分配利润807,814,285.76元，截至2023年末，五矿资本母公司实际可供分配利润为1,011,569,485.03元[4] - 公司2023年年度利润分配预案为：向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币1.15元（含税），共计派发现金股利51,727.75万元，不送红股，不以资本公积金转增股本[4] - 公司2024年中期利润分配方案为：公司2024年半年度拟派发现金红利的区间为该半年度归属于公司普通股股东净利润的20%-40%，提请股东大会授权公司董事会，根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的2024年半年度利润分配预案[4] - 公司2023年营业总收入为977.63亿元人民币，同比下降11.42%[13] - 公司2023年基本每股收益为0.38元，同比下降20.83%[13] - 公司资产总额为167.96亿元，同比增长9.86%；归属于上市公司股东净资产为52.8亿元，同比增长9.26%[20] - 公司实现营业总收入为97.76亿元，同比下降11.42%；归属于上市公司股东净利润为22.56亿元，同比下降10.82%[20] - 五矿信托报告期内实现营业总收入294,462.67万元，净利润119,015.05万元[21] - 外贸金租总资产为7,016,402.63万元，实现营业总收入317,849.37万元，净利润117,217.20万元[23] - 五矿证券总资产为2,840,502.06万元，净资产1,119,726.07万元，实现合并口径营业总收入174,511.36万元，净利润27,544.33万元[24] - 五矿期货报告期内实现合并口径营业总收入195,582.41万元，净利润7,168.05万元[27] 业务发展 - 五矿资本稳步推动业务结构、业务模式、业务领域向“产业金融、科技金融、绿色金融”转型，实现客户的分级分层精准化管理[20] - 五矿信托在业务发展方面围绕“打造服务实业与新经济、财富与资管双轮动的专业化、特色化、综合化一流信托公司”战略目标[22] - 金融租赁行业进入稳步发展、提质转型阶段，致力回归租赁本源，聚焦质量提升和加强风险控制[29] - 金租公司推进金融科技，实现数字化在业务开展、风险控制、资产管理等关键环节[30] 行业趋势 - 信托行业正处于转型调整期，分为资产服务信托、资产管理信托、公益慈善信托三大类[63] - 金融租赁行业强调回归融物本源，加强服务实体经济的能力[63] - 证券行业受股票二级市场大幅下跌影响，证监会加大对IPO、再融资节奏把控[63] - 期货行业全球市场快速发展，我国商品期货市场成交量占比超过七成[63] 公司治理 - 公司在2023年年度报告中未涉及公司治理相关情况说明[90] - 公司在2023年年度报告中提到了严格执行相关规定，确保股东大会程序合法合规，同时独立董事积极履职，提出具有战略性、前瞻性、针对性的意见和建议[91] - 公司资产独立完整、权属清晰，不存在与股东共有的情况[93] - 公司对所有资产拥有完全的控制和支配权，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用而损害公司利益的情况[94] - 公司设有独立的财务部门，建立了独立完整的会计核算体系和财务管理体系，公司独立在银行开户，拥有独立的银行账户[94] 风险提示 - 公司面临退市风险的情况，但未披露导致退市风险的原因和拟采取的应对措施[4] - 公司在2023年面临的风险主要包括信用风险、市场风险、流动性风险、政策合规风险和声誉风险[87]

关 于 五 矿资 本 股份 有 限 公司 2023 年 度 涉及 财务 公 司 关联 交 易的 存 款 、贷 款 等 金 融业 务 的专 项 说 明 天职业字[2024]27929 号 目 录 关于五矿资本股份有限公司 202 3 年度涉及财务公司关联交 易的存款、贷款等金融业务的专项说明 1 五 矿 资 本股 份 有限 公 司 2023 年度 涉 及 财务 公 司关 联 交 易的 存 款、 贷 款 等 金融 业 务情 况 汇 总表 2 关于五矿资本股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]27929 号 五矿资本股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了五矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本") 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司股东权益 变动表、合并及母公司现金流量表和财务报表附注（以下简称"财务报表")，并于 2024 年 4 月 24 日出具了"天职业字[2024]27925 号"的无保留意见的审计报告。 按照中国证监会、中国银保监会《关于规范上市公司与企业集团财务公 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-008 五矿资本股份有限公司 第九届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十 次会议通知于 2024 年 4 月 12 日由专人送达、电子邮件及传真的方式 发出，会议于 2024 年 4 月 24 日上午 9:00 在北京市东城区朝阳门北 大街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到董事8 人，实到董事8人；公司监事及部分高管列席了会议。 会议由公司董事会召集，经半数以上董事推举，由董事、总经理赵立 功先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规 以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议， 表决并通过如下决议： 一、审议通过《关于<公司2023年度总经理工作报告>的议案》； 批准《公司2023年度总经理工作报告》。 此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成 票占董事会有效表决权的100% ...

关于五矿资本股份有限公司会计政策、会计估计变更 和重大会计差错更正的专项说明 关 于 五 矿资 本 股份 有 限 公司 会 计 政 策、 会 计估 计 变 更 和 重 大 会计 差 错更 正 的 专项 说 明 天职业字[2024]27930 号 目 录 关于五矿资本股份有限公司会计政策、会计估计变更和重大 会计差错更正的专项说明 1 天职业字[2024]27930 号 五矿资本股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了五矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本")2023 年度的财 务报表，并出具了无保留意见的审计报告（报告编号：天职业字[2024]27925 号）。 按照企业会计准则、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，对公司会 计政策、会计估计变更和重大会计差错更正进行确认、计量和相关信息的披露是五矿资本管 理层的责任。 按照上海证券交易所的要求，我们出具了本专项说明。除了对五矿资本实施 2023 年度 财务报表审计中所执行的对会计政策、会计估计和重大会计差错更正有关的程序外，我们未 对本专项说明所述内容执行额外的审计程序。为了更好地了解五矿资本 2023 年度会计政策、 会计估计和重大会计 ...

五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责任公司 风险持续评估报告 注册地址：北京市海淀区三里河路5号A247-A267(单)A226- A236(双)C106 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》 等要求，五矿资本股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验五矿 集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》、《营业 执照》等证件资料，审阅了财务公司验资报告、审计报告及定期财务 报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情 况报告如下： 法定代表人：董甦 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下属 金融机构，于1992年经中国人民银行批准设立，2001年改制为有限责 任公司，是由中国五矿股份有限公司、五矿资本控股有限公司两方共 同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财务公 司的注册资本为人民币350,000万元。 金融许可证机构编码：L0001H111000001 统一社会信用代码：91110000101710917K 1 经营范围：对成员单 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-012 五矿资本股份有限公司 关于五矿信托计提2023年度预计负债的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提预计负债的情况说明 为了增强抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，根据《中国银监 会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办发 [2016]58号）精神，五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）下 属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称"五矿信托"）自2019 年度起以存续的信托项目资产余额为基数，将信托项目划分为主动管 理类项目和事务管理类项目，对于主动管理类项目，根据中国银行业 监督管理委员会（现已更名为国家金融监督管理总局）《信托公司净 资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010年第5号）的要求 折算风险资本，并按照风险资本的5%计提信托业务准备金（对应科目 为预计负债），当累计计提的信托业务准备金金额达到风险资本的20% 时，可以不再计提。 五、备查文件 1、公司第九届董事会第十次会议决议； 2、公司第 ...