审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《五矿 资本股份有限公司章程》《五矿资本股份有限公司董事会审计委员会 议事规则》的有关规定，2023 年度董事会审计委员会勤勉尽职，切 实有效地履行职责，现就审计委员会工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会的基本情况 2023 年 5 月 17 日，经由第八届董事会第二十五次会议审议通过 《关于补选公司第八届董事会各专门委员会成员的议案》，补选王彦 超先生为第八届董事会审计委员会召集人，补选张子学先生、李正强 先生为第八届董事会审计委员会委员。补选后，公司第八届董事会审 计委员会由独立董事王彦超先生、董事朱可炳先生、董事吴立宪先生、 独立董事张子学先生和独立董事李正强先生 5 人组成，王彦超先生任 审计委员会召集人。 因公司第八届董事会审计委员会任期届满，2023 年 8 月 7 日， 经由第九届董事会第一次会议审议通过《关于选举公司第九届董事会 各专门委员会成员的议案》，选举独立董事王彦超先生、董事朱可炳 先生、董事赵晓红女士、独立董事张子学先生、独立董事李正强 ...

为强化公司资金保障能力，进一步拓宽融资渠道、优化融资结构， 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司五矿资本控 股有限公司（以下简称"五矿资本控股"）2024年拟向上海证券交易 所申请并经中国证券监督管理委员会同意注册后面向专业投资者公 开发行公司债券，具体情况如下： 一、公司债券发行方案 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-016 关于五矿资本控股有限公司注册发行公司债券的公告 五矿资本股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 自本议案经股东大会通过之日起36个月。 如果董事会或五矿资本控股经理层已于决议有效期内决定有关发 行或部分发行，且五矿资本控股亦在决议有效期内取得监管部门的发 行批准、许可、登记、备案或注册的，则五矿资本控股可在该等批准、 许可、登记、备案或注册确认的有效期内完成有关发行。 三、董事会提请股东大会授权事项 （一）发行规模：拟注册规模不超过人民币180亿元（含180亿元）， 最终注册规模以公司债券发行主体收到的同意注册许可文件所载明的 额度为准 ...

五矿资本股份有限公司董事会 五矿资本股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于 2023 年度独立性 情况的自查报告》，五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司独立董事王彦超先生、张子学先生、李正强先生的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王彦超先生、张子学先生、李正强先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中 对独立董事独立性的相关要求。 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

五矿资本股份有限公司 第九届董事会审计委员会对天职国际会计师事务所（特殊普 通合伙）2023 年度履行监督职责情况报告 2023年，五矿资本股份有限公司（简称"公司"）第九届董事会 审计委员会（简称"审计委员会"）落实《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和上 海证券交易所监管规则的相关要求，根据《五矿资本股份有限公司章 程》（简称"《公司章程》"）、《五矿资本股份有限公司董事会审 计委员会议事规则》的相关规定，督促外部审计机构诚实守信、勤勉 尽责，切实履行监督及评估外部审计工作的职责。审计委员会现对公 司外部审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"天 职国际"）2023年度履职情况出具监督报告如下： 一、外部审计机构续聘及资质审查情况 2024年1月26日，公司第九届董事会审计委员会召开2024年第一次 会议，就《五矿资本股份有限公司2023年度审计安排及重要审计事项 汇报》听取天职国际的汇报，各位委员分别针对审计计划发表了意见。 2023年4月25日，公司第八届董事会审计委员会召开2023年第三次 会议，审议通过了《关于天职国际会计师事务所（特殊普通 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2024-022 五矿资本股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：北京市东城区工体北路新中西街 8 号亚洲大酒店二层锦义厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-017 公司董事会授权五矿资本控股法定代表人代表五矿资本控股办 理相关业务，并签署有关法律文件。 特此公告。 五矿资本股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 五矿资本股份有限公司 关于预计公司全资子公司2024年度向金融机构申请综合授 信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开的第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于预计公司全资 子公司 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》，同意 2024 年度公司全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称"五矿资本控 股"）向各金融机构申请不超过 110 亿元的综合授信额度，期限自董 事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。具体情况如下： 为满足直接融资和间接融资需求，提高市场形象，2024 年度， 五矿资本控股拟向各金融机构申请不超过 110 亿元的综合授信额度。 综合授信品种包括但不限于：短期流 ...

五矿资本股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张子学） 作为五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"或"五矿资本"） 独立董事，在 2023 年我严格按照《证券法》《公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《五矿资本股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《五矿资本股份有限公司独 立董事议事办法》等有关规定，忠实勤勉尽责，独立履行职权，对公 司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，切实维护了全体股 东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 经公司2022年年度股东大会和2023年第一临时股东大会审议通 过，本人分别担任第八届、第九届董事会独立董事；经第八届董事会 第二十五次会议和第九届董事会第一次会议审议通过，本人担任分别 公司第八届董事会、第九届董事会提名委员会、薪酬与考核委员会的 召集人及审计委员会委员。下面，我就个人工作履历、专业背景以及 兼职情况进行说明： 张子学，男，1968年8月生，中共党员，中国政法大学商法博士 毕业，博士研究生学位。现任中国政法大学教授，兼任中国 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2024-007 五矿资本股份有限公司 关于全资子公司五矿资本控股有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） 发行结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国证券监督管理委员会于2022年12月7日出具《关于同意五矿 资本控股有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证 监许可〔2022〕3087号），核准五矿资本股份有限公司（以下简称"公 司"）全资子公司五矿资本控股有限公司（公司债发行主体，以下简 称"五矿资本控股"）向专业投资者公开发行面值总额不超过120亿 元的公司债券，详细内容见公司于2022年12月17日在《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《五矿资本股份有限公司关于全资子公司公司债发行申请获得 中国证券监督管理委员会注册批复的公告》（公告编号：临2022-074）。 特此公告。 五矿资本股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 近 ...

近日，五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）下属控股子 公司五矿国际信托有限公司（以下简称"五矿信托"）受托管理的"恒 信国兴636号-昆明基投集合资金信托计划"、"恒信国兴657号-赢胜 51号集合资金信托计划"及"五矿信托-恒信国兴659号-新都1号集合 资金信托计划"三个信托产品出现逾期兑付的情形。 五矿信托作为上述三个信托产品的受托管理人，受投资人委托管 理相关资产，承担受托管理责任。五矿信托将持续与融资人保持沟通 谈判，持续努力推进催收工作，督促相关方尽快筹措资金按约定偿还 应付未付款项，以及督促保证人等尽快履行相应担保责任。 五矿资本将持续支持和督促五矿信托合规经营、履职尽责，维护 投资者利益。上述三个信托产品逾期兑付的情形不会对公司财务数据 产生重大不利影响，目前公司经营正常，运营良好。 股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2024-006 公司提醒投资者注意，《上海证券报》、《中国证券报》、《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定的信 息披露媒体，公司所有信息均以上述报纸和网站刊登的公告为准，敬 请广大投资者理性投资，注意投资风险。 五矿资 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-003 五矿资本股份有限公司 第九届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第九 次会议于 2024 年 4 月 11 日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公 司董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。 本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章 程》的规定，是合法、有效的。经与会董事表决，审议通过如下决议： 1 5、股息派发日：2024 年 4 月 19 日 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 12 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 发布的《五矿资本股份有限公司关于"五资优 3"优先股股息派发实 施的公告》（临 2024-005）。 此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成 票占董事会有效表决权的 100%。 特此公告。 一、审议通过《关于公司"五 ...