第二条 本制度所称组织架构，是指公司按照国家有关法律 法规、股东大会决议和公司章程，结合本公司实际，明确股东大 会、党组织、董事会、监事会、经理层和公司内部各层级机构设 置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。 第三条 公司在设计与运行组织架构过程中，应关注并控制 下列风险： （一）治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和 执行力，可能导致公司经营失败，难以实现发展战略。 （二）内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机 构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下。 第二章 治理结构 内部控制制度第 1 号——组织架构 第一章 总则 第一条 为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"公 司"）实现发展战略，优化治理结构、管理体制和运行机制，建 立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法 规、财政部等五部委《企业内部控制应用指引第 1 号-组织架构》， 以及《辽宁时代万恒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《辽宁时代万恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制 度。 1 第四条 根据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，公 司成立党组织、董事会、监事会和经 ...

第二条 本制度所称信息系统，是指公司利用计算机和 通信技术，对内控制度进行集成、转化和提升所形成的信息 化管理平台。 内部控制制度第 18 号—信息系统 第一章 总则 第一条 为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）有效实施内部控制，提高公司现代化管理水平， 减少人为因素，增强公司信息系统的安全性、可靠性以及相 关信息的保密性、完整性和可用性，根据《中华人民共和国 数据安全法》等有关法律法规、财政部等五部委《企业内部 控制应用指引第 18 号-信息系统》，以及《辽宁时代万恒股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万恒 股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制度。 第三条 公司利用信息系统实施内部控制至少应当关注 下列风险： （一）信息系统缺乏或规划不合理，可能造成信息孤岛 或重复建设，导致企业经营管理效率低下。 （二）系统开发不符合内部控制要求，授权管理不当， 可能导致无法利用信息技术实施有效控制。 （三）系统运行维护和安全措施不到位，可能导致信息 泄露或毁损，系统无法正常运行。 第四条 公司重视信息系统在内部控制中的作用，根据 — 1 — 内部控制要求，结合组织架构、业务范围 ...

业务外包制度 - 制定业务外包管理制度加强管理、规范行为和防范风险[2] 业务外包定义与分类 - 业务外包指委托部分业务给外部机构，不涉及工程外包[2] - 外包业务分重大和一般，含研发、委托加工等[2] 业务外包风险 - 需关注范围价格、质量监控、商业贿赂等风险[2][4] 业务外包流程 - 重大方案需提交党组织、董事会、股东大会审批[6] - 择优选承包方，合理定价，加强实施管理[6][7][9] - 持续评估承包方，违约及时处理，完成后组织验收[11]

会议安排 - 董事会会议于2023年12月5日召开，7位董事全到[2] - 定于2023年12月21日14时召开2023年第二次临时股东大会[10] 议案表决 - 设立合规风控部议案全票通过[2] - 撤销部分事业部议案全票通过[2][3][4][5] - 修订内控管理制度议案全票通过[6][7] - 申请综合授信议案全票通过，尚需股东大会审议[7][8][9] - 召开临时股东大会议案全票通过[11]

制度适用范围 - 制度适用于公司及 50%以上绝对控股子公司和有实际控制权的相对控股子公司[3] 战略制定与管理 - 制定发展战略应关注缺乏明确战略等风险[4] - 综合考虑因素制定发展目标，明确阶段性和发展程度规划[5] - 董事会下设战略委员会负责管理工作[5] 战略审批与实施 - 发展战略方案需经党组织前置审批和董事会审议通过[7] - 根据战略制定年度计划和全面预算[9] 战略宣传与监控 - 重视发展战略宣传工作[9] - 战略委员会加强对战略实施情况的监控[9]

内部控制制度第 17 号—内部信息传递 第一章 总则 第一条 为了促进公司生产经营管理信息在内部各管理 层级之间的有效沟通和充分利用，根据财政部等五部委《企 业内部控制应用指引第 17 号-内部信息传递》以及《辽宁时 代万恒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁 时代万恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称内部信息传递，是指公司内部各管 理层级之间通过内部报告形式传递生产经营管理信息的过 程。 第三条 公司内部信息传递至少应当关注下列风险： （一）内部报告系统缺失、功能不健全、内容不完整， 可能影响生产经营有序运行。 （二）内部信息传递不通畅、不及时，可能导致决策失 误、相关政策措施难以落实。 （三）内部信息传递中泄露商业秘密，可能削弱公司核 心竞争力。 第四条 公司应当加强内部报告管理，全面梳理内部信 息传递过程中的薄弱环节，建立科学的内部信息传递机制， 明确内部信息传递的内容、保密要求及密级分类、传递方式、 传递范围以及各管理层级的职责权限等，促进内部报告的有 效利用，充分发挥内部报告的作用。 — 1 — 第二章 内部报告的形成 第五条 公司应当根据发展战略、风险 ...

内部控制制度第 11 号——工程项目 第一章 总则 第一条 为了加强辽宁时代万恒股份有限公司（以下简 称"公司"）工程项目管理，提高工程质量，保证工程进度， 控制工程成本，防范商业贿赂等舞弊行为，根据财政部等五 部委《企业内部控制应用指引第 11 号-工程项目》以及《辽 宁时代万恒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《辽 宁时代万恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制 度。 第二条 本制度所称工程项目，是指公司自行或者委托 其他单位所进行的建造、安装工程。 第三条公司工程项目至少应当关注下列风险： （一）立项缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式， 决策不当，盲目上马，可能导致难以实现预期效益或项目失 败。 （二）项目招标暗箱操作，存在商业贿赂，可能导致中标人 实质上难以承担工程项目、中标价格失实及相关人员涉案。 （三）工程造价信息不对称，技术方案不落实，概预算脱离 实际，可能导致项目投资失控。 （四）工程物资质次价高，工程监理不到位，项目资金不落 实，可能导致工程质量低劣，进度延迟或中断。 （五）竣工验收不规范，最终把关不严，可能导致工程交付 1 使用后存在重大隐患。 第四条公司应当建立和完善工 ...

辽宁时代万恒股份有限公司 内部控制基本规范 第一章 总则 第一条 为了加强和规范辽宁时代万恒股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制，提高公司经营管理水平和 风险防范能力，促进公司可持续发展，维护社会主义市场经 济秩序和社会公众利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》等有关法 律法规，财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》， 以及《辽宁时代万恒股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），结合公司实际制定本规范。 第二条 本规范适用于公司本部及所属各子公司。各子 公司可以参照本规范建立与实施内部控制。 子公司是指公司持股比例 50%以上的绝对控股子公司及 公司拥有实际控制权的相对控股子公司。 第三条 本规范所称内部控制，是由公司党组织、董事 会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标 的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： 1 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监 督全过程，覆盖公 ...

内部控制制度第 7 号--采购业务 第一章 总则 第一条 为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简 称"公司"）合理采购，满足生产经营需要，规范采购行为， 防范采购风险，根据财政部等五部委《企业内部控制应用指 引第 7 号-采购业务》以及《辽宁时代万恒股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万恒股份有限公司 内部控制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称采购，是指购买物资（或接受劳务） 及支付款项等相关活动。 第三条 公司采购业务至少应当关注下列风险： （一）采购计划安排不合理，市场变化趋势预测不准确， 造成库存短缺或积压，可能导致公司生产停滞或资源浪费。 （二）供应商选择不当，采购方式不合理，招投标或定 价机制不科学，授权审批不规范，可能导致采购物资质次价 高，出现舞弊或遭受欺诈。 - 2 - （三）采购验收不规范，付款审核不严，可能导致采购 物资、资金损失或信用受损。 第四条 公司应当结合实际情况，全面梳理采购业务流 程，完善采购业务相关管理制度，统筹安排采购计划，明确 请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估等环节的职责 和审批权限，按照规定的审批权限和程序办理采购业务，建 - ...

（二）研发人员配备不合理或研发过程管理不善，可能 导致研发成本过高、舞弊或研发失败。 （三）研究成果转化应用不足、保护措施不力，可能导 致公司利益受损。 第四条公司应当重视研发工作，根据发展战略，结合市 场开拓和技术进步要求，科学制定研发计划，强化研发全过 程管理，规范研发行为，促进研发成果的转化和有效利用， 不断提升公司自主创新能力。 内部控制制度第 10 号——研究与开发 第一章 总则 第一条 为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简 称"公司"）自主创新，增强核心竞争力，有效控制研发风 险，实现发展战略，根据财政部等五部委《企业内部控制应 用指引第 10 号-研究与开发》以及《辽宁时代万恒股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万恒股份有 限公司内部控制基本规范》等，制定本制度。 第二条本制度所称研究与开发，是指公司为获取新产品、 新技术、新工艺等所开展的各种研发活动。 第三条公司开展研发活动至少应当关注下列风险： （一）研究项目未经科学论证或论证不充分，可能导致 创新不足或资源浪费。 第二章立项与研究 1 第五条 公司应当根据实际需要，结合研发计划，提出 研究项目立项申请，开展可行性研 ...