担保业务制度 - 制定担保业务制度防范风险[2] 风险评估与审批 - 指定部门或委托中介对担保申请人资信调查和风险评估[5] - 对不符合规定等情形的申请人不得提供担保[5][6] - 建立担保授权和审批制度，重大担保报董事会、股东大会批准[7] 业务执行与管理 - 根据审核批准的担保业务订立合同[9] - 经办部门加强担保合同日常管理，跟踪监督被担保人[9] - 加强担保业务会计系统控制，建立担保事项台账[9] - 加强反担保财产管理，确保安全完整[11] 责任追究 - 建立担保业务责任追究制度，到期清理担保财产和关系[11]

内部控制制度第 14 号——财务报告 第一章 总 则 第一条 为了规范辽宁时代万恒股份有限公司（以下简 称"公司"）财务报告，保证财务报告的真实、完整，根据 《中华人民共和国会计法》等有关法律法规、《企业会计准 则》、财政部等五部委《企业内部控制应用指引第 14 号-财 务报告》，以及《辽宁时代万恒股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）、《辽宁时代万恒股份有限公司内部控制基 本规范》等，制定本制度。 保财务报告合法合规、真实完整和有效利用。 分管会计工作的负责人负责组织领导财务报告的编制、 对外提供和分析利用等相关工作。 公司负责人对财务报告的真实性、完整性负责。 第二条本制度所称财务报告，是指反映公司某一特定日 期状况和某一会计期间经营成果、现金流量的文件。 第三条公司编制、对外提供和分析利用财务报告，至少 应当关注下列风险： （一）编制财务报告违反会计法律法规和国家统一的会 计准则制度，可能导致公司承担法律责任和声誉受损。 （二）提供虚假报告，误导报告使用者，造成决策失误， 干扰市场秩序。 （三）不能有效利用财务报告，难以及时发现公司经营 管理中存在的问题，可能导致公司和经营风险失控。 第四条公司应 ...

内部控制制度第 6 号——资金活动 第一章 总则 第一条为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）正常组织资金活动，防范和控制资金风险，保证 资金安全，提高资金使用效益，根据财政部等五部委《企业 内部控制应用指引第 6 号-资金活动》以及《辽宁时代万恒 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万 恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称资金活动，是指公司筹资、投资和 资金营运等活动的总称。 1 运等各环节的职责权限和岗位分离要求，定期或不定期检查 和评价资金活动情况，落实责任追究制度，确保资金安全和 有效运行。 第三条公司资金活动至少应当关注下列风险： （一）筹资决策不当，引发资本结构不合理或无效融资， 可能导致公司筹资成本过高或债务危机。 （二）投资决策失误，引发盲目扩张或丧失发展机遇， 可能导致资金链断裂或资金使用效益低下。 （三）资金调度不合理、营运不畅，可能导致公司陷入 财务困境或资金冗余。 （四）资金活动管控不严，可能导致资金被挪用、侵占、 抽逃或遭受欺诈。 第四条 公司应当根据自身发展战略，科学确定投融资 目标和规划，完善严格的资金授权、批准、 ...

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 公告编号：2023-024 辽宁时代万恒股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股东大会召开日期：2023年12月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 21 日 14 点 00 分 召开地点：辽宁省大连市中山区港湾街 7 号，辽宁时代大厦 12 楼会议室 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 21 日 至 2023 年 12 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 ...

内部控制制度第 15 号——全面预算 第一章 总则 第一条为了实现辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）发展战略，发挥全面预算管理作用，根据财政部 等五部委《企业内部控制应用指引第 15 号-全面预算》以及 《辽宁时代万恒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《辽宁时代万恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定 第三条公司实行全面预算管理，至少应当关注下列风险： （一）不编制预算或预算不健全，可能导致公司经营缺 乏约束或盲目经营。 （二）预算目标不合理、编制不科学，可能导致公司资 源浪费或发展战略难以实现。 （三）预算缺乏刚性、执行不力、考核不严，可能导致 预算管理流于形式。 第四条公司应当加强全面预算工作的组织领导，明确预 算管理体制以及各预算执行单位的职责权限、授权批准程序 和工作协调机制。 公司不设立预算管理委员会，设预算工作管理小组履行 全面预算管理职责，其成员由公司负责人及内部相关部门负 1 本制度。 第二条本制度所称全面预算，是指公司对一定期间经营 活动、投资活动、财务活动等作出的预算安排。 责人组成。 预算工作管理小组主要负责拟定预算目标和预算政策， 制定预算管理的具体措施和办法 ...

内部控制制度第 3 号——人力资源 第一章 总则 第一条 为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简 称"公司"）加强人力资源建设，充分发挥人力资源对实现 公司发展战略的重要作用，根据《中华人民共和国劳动法》、 《中华人民共和国劳动合同法》等有关法律法规、财政部等 五部委《企业内部控制应用指引第 3 号-人力资源》，以及 《辽宁时代万恒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《辽宁时代万恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定 本制度。 第二条 本制度所称人力资源，是指公司组织生产经营 活动而录（任）用的各层面人员，包括董事、监事、高级管 理人员和全体员工。 第三条 公司人力资源管理应当关注下列风险： （一）人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不 健全，可能导致公司发展战略难以实现。 （二）人力资源激励约束制度不合理、关键岗位人员管 理不完善，可能导致人才流失、经营效率低下或关键技术、 商业秘密和国家机密泄露。 （三）人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或公 司声誉受损。 第四条 公司应当重视人力资源建设，根据发展战略， 1 结合人力资源现状和未来需求预测，建立人力资源发展目标， 制定人力资源总体规 ...

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 编号：临 2023－022 辽宁时代万恒股份有限公司 关于公司股东股份被司法续冻的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东辽宁时代万 恒控股集团有限公司（以下简称 "时代万恒控股集团"）持有公司 143,133,473 股股份，全部为无限售流通股，占公司总股本的 48.63% 。 时代万恒控股集团的母公司为辽宁省国有资产经营有限公司（以下简称"国 资公司"）。公司、时代万恒控股集团、国资公司的实际控制人为辽宁省国有资产 监督管理委员会。 本次时代万恒控股集团持有公司股份 142,633,473 股被司法续冻，冻结 起始日为 2023 年 11 月 2 日，冻结终止日为 2026 年 10 月 30 日。 本次时代万恒控股集团持有的公司股份被冻结事项目前未对公司生产经 营、控制权、股权结构、公司治理、业绩补偿义务履行等产生影响。未来，会否 对公司控制权、股权结构、公司治理等产生影响存在不确定性，提请 ...

营业收入与净利润 - 公司2023年第三季度营业收入为168,922,796.23元，同比下降35.41%[3] - 年初至报告期末营业收入为513,976,655.73元，同比下降32.09%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为18,852,848.86元，同比下降29.35%[3] - 公司本报告期基本每股收益为0.06元，同比下降28.57%[3] - 公司2023年前三季度营业总收入为513,976,655.73元，同比下降32.1%[14] - 公司2023年前三季度净利润为52,307,907.92元，同比下降42.5%[16] - 公司2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为44,424,018.72元，同比下降29.4%[16] - 公司2023年前三季度基本每股收益为0.15元，同比下降28.6%[17] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-57,825,409.64元，同比下降显著[3] - 公司本报告期经营活动产生的现金流量净额下降主要由于营业收入减少，销售商品、提供劳务收到的现金随之减少[7] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为481,524,520.41元，同比下降37.6%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为-57,825,409.64元，同比下降134.9%[20] - 投资活动产生的现金流量净额为-1,114,072.18元，同比下降93.2%[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为134,406,540.36元，同比增加191.5%[20] - 期末现金及现金等价物余额为389,459,531.25元，同比增长105.6%[20] - 支付给职工及为职工支付的现金为97,273,905.32元，同比下降2.9%[20] - 支付的各项税费为13,142,511.26元，同比增长121.3%[20] - 支付其他与经营活动有关的现金为16,876,208.98元，同比增长22.2%[20] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为12,512,819.40元，同比下降24.0%[20] - 收到其他与筹资活动有关的现金为310,082,924.36元，同比下降9.8%[20] - 支付其他与筹资活动有关的现金为175,676,384.00元，同比下降64.2%[20] 资产与负债 - 公司总资产为1,276,184,718.77元，同比下降12.51%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益为1,116,554,283.18元，同比增长4.14%[4] - 公司2023年9月30日货币资金为562,281,851.71元，较2022年12月31日的629,176,026.80元有所下降[11] - 公司2023年9月30日应收账款为153,070,587.02元，较2022年12月31日的146,550,906.25元有所增加[11] - 公司2023年9月30日存货为119,807,358.44元，较2022年12月31日的241,502,453.54元大幅减少[12] - 公司2023年9月30日流动资产合计为864,987,347.36元，较2022年12月31日的1,031,874,135.86元有所下降[12] - 公司2023年9月30日固定资产为267,751,660.92元，较2022年12月31日的281,619,630.72元有所减少[12] - 公司2023年9月30日资产总计为1,276,184,718.77元，较2022年12月31日的1,458,640,140.46元有所下降[12] - 公司2023年前三季度应付职工薪酬为30,143,745.30元，同比下降47.4%[13] - 公司2023年前三季度应交税费为4,774,417.78元，同比增长107%[13] - 公司2023年前三季度未分配利润为-389,842,916.67元，同比下降10.2%[14] 控股股东情况 - 公司控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司累计质押公司股权137,735,043股，占其持股总数的96.23%[10] - 控股股东累计被司法冻结143,133,473股，占公司总股本的48.63%[10] - 控股股东累计被司法轮候冻结280,368,516股，占公司总股本的95.27%[10] 研发与销售 - 公司本报告期营业收入下降主要由于新能源电池上游原材料价格异常波动，客户调整存货储备政策，部分海外订单推迟[7] - 公司2023年前三季度研发费用为20,085,953.82元，同比下降25.9%[14] - 公司2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为464,082,287.42元，同比下降34.8%[19] 其他财务指标 - 公司本报告期加权平均净资产收益率为1.70%，同比增加1.76个百分点[4]

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 公告编号：临 2023- 021 辽宁时代万恒股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流 和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 10 月 17 日 下午 15:00-16:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 http://roadshow.sseinfo.com/） 辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 23 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 10 月 17 日 下午 15:00-16:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投 资者关心的问题进行交流。 ...

营业收入与净利润 - 公司2023年上半年营业收入为3.45亿元，同比下降30.34%[11] - 公司2023年上半年营业收入为34,505.39万元，同比下降30.34%[17] - 公司2023年半年度营业总收入为345,053,859.50元，同比下降30.3%[72] - 公司2023年上半年主营业务收入为339,619,078.13元，同比下降29.96%，成本为270,913,106.20元，同比下降21.05%[197] - 归属于上市公司股东的净利润为2557.12万元，同比下降59.75%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为2,557.12万元，同比下降59.75%[17] - 公司2023年半年度净利润为29,457,166.63元，同比下降64.5%[73] - 公司2023年半年度归属于母公司股东的净利润为25,571,169.86元，同比下降59.8%[73] - 公司2023年上半年归属于母公司所有者的净利润为25,571,169.86元，同比下降50.09%[196] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-5092.43万元，上年同期为6262.64万元[11] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-50,924,318.65元，上年同期为62,626,357.95元[21] - 经营活动产生的现金流量净额减少，主要因营业收入减少和采购商品支付的现金增加[23] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-50,924,318.65元，同比下降181.3%[77] - 公司2023年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为-9,480,040.32元，同比下降7.5%[79] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-114,545,707.14元，上年同期为-16,320,243.69元[21] - 投资活动产生的现金流量净额变动，主要因支付定期存单及交易性金融资产金额较大[24] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为-114,545,707.14元，同比下降601.5%[78] - 公司2023年上半年母公司投资活动产生的现金流量净额为-3,000,241.41元，同比下降130.0%[79] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为110,674,638.01元，上年同期为-87,401,243.95元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额变动，主要因支付的票据保证金冻结款金额减少[25] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为110,674,638.01元，同比增长226.6%[78] - 公司2023年上半年期末现金及现金等价物余额为258,651,534.60元，同比增长80.7%[78] - 公司2023年上半年母公司期末现金及现金等价物余额为18,457,943.83元，同比增长112.4%[79] 资产与负债 - 归属于上市公司股东的净资产为10.98亿元，同比增长2.39%[11] - 总资产为12.88亿元，同比下降11.67%[11] - 公司2023年6月30日的货币资金为505,060,761.48元，较2022年12月31日的629,176,026.80元减少19.7%[67] - 公司2023年6月30日的应收账款为123,058,714.48元，较2022年12月31日的146,550,906.25元减少16.0%[67] - 公司2023年6月30日的存货为159,020,191.54元，较2022年12月31日的241,502,453.54元减少34.2%[67] - 公司2023年6月30日的流动资产合计为868,758,599.48元，较2022年12月31日的1,031,874,135.86元减少15.8%[67] - 公司2023年6月30日的非流动资产合计为419,601,364.16元，较2022年12月31日的426,766,004.60元减少1.7%[68] - 公司2023年6月30日的流动负债合计为263,813,292.99元，较2022年12月31日的463,550,636.44元减少43.1%[69] - 公司2023年6月30日的所有者权益合计为1,019,790,297.49元，较2022年12月31日的990,333,130.86元增加3.0%[69] - 公司2023年6月30日的母公司货币资金为18,457,943.83元，较2022年12月31日的30,929,202.37元减少40.3%[70] - 公司2023年6月30日的母公司其他应收款为713,324,539.26元，较2022年12月31日的691,075,246.80元增加3.2%[70] - 货币资金减少19.73%，主要因购买商品及交易性金融资产支付的金额较大[27] - 应收账款减少16.03%，主要因营业收入减少导致应收销货款减少[27] - 存货减少34.15%，主要因营业收入下降导致原材料采购量和库存量减少[27][28] - 长期股权投资增加1.55%，主要因按权益法核算确认对联营企业的投资收益[27][28] - 在建工程增加74.61%，主要因本年增加厂区维护工程[27][28] - 合同负债减少27.81%，主要因预收客户的商品销售款减少[27][28] 每股收益与净资产收益率 - 基本每股收益为0.09元，同比下降59.09%[11] - 稀释每股收益为0.09元，同比下降59.09%[11] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.09元，同比下降57.14%[11] - 公司2023年半年度基本每股收益为0.09元，同比下降59.1%[73] - 加权平均净资产收益率为2.36%，同比下降3.83个百分点[11] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为2.36%，同比下降3.78个百分点[11] 研发费用与财务费用 - 公司研发费用为13,736,937.83元，同比下降35.40%，主要因镍氢电池研发支出减少[21][22] - 公司2023年半年度研发费用为13,736,937.83元，同比下降35.4%[72] - 公司2023年上半年研发费用为13,736,937.83元，同比下降35.39%，其中锂电池项目研发费用为11,317,975.60元，同比下降14.32%[199] - 公司2023年半年度财务费用为-8,253,348.52元，同比下降14.4%[72] - 公司2023年上半年财务费用为-8,253,348.52元，同比下降14.37%，主要由于利息收入和汇兑损益的增加[200] 子公司业绩 - 九夷锂能营业收入为28,047.23万元，同比下降19.93%，净利润为1,294.97万元，同比下降80.02%[17] - 九夷能源营业收入为6,345.23万元，同比下降55.76%，净利润为176.52万元，同比下降49.36%[18] - 公司子公司辽宁九夷能源科技有限公司和辽宁九夷锂能股份有限公司享受15%的企业所得税优惠税率[170][171] - 公司子公司九夷能源公司和九夷锂能公司的研发费用在企业所得税计算时可按照100%比率加计扣除[171] - 公司子公司九夷锂能公司具备高新技术企业资格，其亏损结转弥补最长结转年限为10年[171] 股东与股权 - 公司控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司持有143,133,473股，占总股本的48.63%[63] - 公司第二大股东辽宁交通投资有限责任公司持有14,163,076股，占总股本的4.81%[63] - 公司第三大股东辽宁润中供水有限责任公司持有5,920,181股，占总股本的2.01%[63] - 公司前十名股东中，辽宁时代万恒控股集团有限公司与其余股东不存在关联关系或一致行动人[64] - 公司控股集团累计质押本公司股权137,735,043股，占其持股总数的96.23%，取得融资5.3亿元[46] - 控股集团所持公司股份累计被司法冻结143,133,473股，占公司总股本的48.63%；累计被司法轮候冻结280,368,516股，占公司总股本的95.27%[47] 诉讼与债务 - 控股集团涉及的债务违约、诉讼仲裁及后续事项包括与辽宁忠旺企业的仲裁败诉案件，标的额为421,834,769.04元[49] - 控股集团与中国银行大连市分行的诉讼案件，标的额为39315335.29元，一审败诉[50] - 控股集团与建设银行大连甘井子新区支行的诉讼案件，标的额为507820122.92元，一审败诉，二审维持原判[52] - 控股集团与中国银行大连市分行的另一诉讼案件，标的额为91756991.66元，一审败诉[54] - 控股集团与兴业银行大连分行的诉讼案件，标的额为30167687.50元，一审败诉，二审维持原判[55] - 公司涉及大连装备融资租赁有限公司的诉讼，标的额为100,121,155元人民币，其中本金8000万元，逾期利息384万元，违约金1600万元[56] - 公司涉及辽宁交通投资有限责任公司的诉讼，标的额为56,110,799.50元人民币，其中本金5000万元，应还利息5,624,267.50元[57] - 公司与辽宁交通投资有限责任公司签订《执行和解协议》，涉及5000万元借款逾期[58] 关联交易 - 2023年上半年，公司与关联方辽宁时代大厦有限公司的物业费交易金额为5.59万元，占同类交易金额的1.69%[60] - 2023年上半年，公司与关联方辽宁时代万恒控股集团的房屋租赁交易金额为3.22万元，占同类交易金额的0.13%[60] 其他财务数据 - 公司2023年半年度营业总成本为316,381,794.73元，同比下降23.0%[72] - 公司2023年半年度应付职工薪酬为1,830,920.00元，与去年同期持平[71] - 公司2023年半年度应交税费为549,972.52元，同比下降12.2%[71] - 公司2023年半年度未分配利润为-286,205,641.79元，同比下降4.8%[71] - 公司2023年上半年销售费用为3,256,804.28元，同比下降22.59%，主要由于运费和职工薪酬的减少[199] - 公司2023年上半年管理费用为32,961,733.03元，同比下降31.59%，主要由于职工薪酬和房租及物业管理费用的减少[199] - 公司2023年上半年其他收益为305,197.91元，同比下降65.08%，主要由于政府补助的减少[200] - 公司2023年上半年投资收益为1,190,810.35元，同比增长20.98%，主要由于权益法核算的长期股权投资收益的增加[200]