证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-007 诺德新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024 年 3 月 22 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 3 月 22 日 14 点 召开地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德新材料 股份有限公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 2 ...

诺德新材料股份有限公司 独立董事候选人声明 本人李炬，已充分了解并同意由提名人诺德新材料股份有 限公司董事会提名为诺德新材料股份有限公司第十届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任诺德新材料股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验。 被提名人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的 最近一期独立董事资格培训并取得相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干 部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独 立董事、独立监事的通知》的规定（如适 ...

担保情况 - 本次担保金额共计15020万元，已实际提供的担保余额为零[2] - 对外担保累计总额为50.14亿元（不含本次担保）[2] - 拟担保敞口额度15020万元[20] - 对外担保累计总额占公司最近一期经审计归属于母公司所有者权益的79.90%[21] 贷款申请 - 常州诺德晟世新能源申请2700万元贷款，期限不超7年[3] - 惠州诺德晟世新能源申请1000万元贷款，期限不超7年[4] - 贵溪诺德晟世新能源申请720万元贷款，期限不超9年[4] - 厦门诺德晟世新能源申请2200万元贷款，期限不超9年[5] - 诺德晟世新能源（江门）申请4000万元贷款，期限不超9年[6] - 青海诺德晟世新能源申请1600万元贷款，期限不超10年[6] - 武汉诺德晟世新能源申请2800万元贷款，期限不超9年[7] 财务数据 - 截至2023年9月30日，常州诺德晟世新能源资产负债率为102.30%[10] - 截至2023年9月30日，惠州诺德晟世新能源总资产2073.85万元，负债1025.13万元，归母权益1048.72万元，归母净利润49.21万元，资产负债率49.43%[11] - 截至2023年9月30日，贵溪诺德晟世新能源总资产110.00万元，负债110.15万元，归母权益 - 0.15万元，归母净利润 - 0.15万元，资产负债率100.13%[11] - 截至2023年9月30日，厦门诺德晟世新能源总资产1077.40万元，负债80.00万元，归母权益997.40万元，归母净利润 - 2.60万元，资产负债率7.43%[13] - 截至2023年9月30日，青海诺德晟世新能源总资产870.18万元，负债870.10万元，归母权益0.08万元，归母净利润0.08万元，资产负债率99.99%[15] - 截至本次董事会召开日，公司资产负债率为47.59%，无逾期未归还的贷款[21] 其他 - 2024年3月6日公司召开第十届董事会第二十七次会议，认为被担保公司运作正常，担保风险总体可控[19] - 诺德晟世新能源（江门）和武汉诺德晟世新能源截至2023年9月30日未发生经营业务[13][15]

独立董事任职要求 - 独立董事每年现场工作不少于15日[3] - 独立董事占比不低于三分之一，至少一名会计专业人士[4] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[9] - 独立董事连任不超六年，满6年后36个月内不得提名[14] 独立董事提名与补选 - 董事会等可提名独立董事候选人[12] - 特定情况六十日内完成独立董事补选[16] 独立董事履职规定 - 连续2次未出席董事会且不委托出席，30日内提议解除职务[14] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[21] - 独立董事工作记录等保存至少十年[30] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[25] - 投反对或弃权票，披露决议时同时披露异议[28] - 关注特定事项决议执行，违规可要求书面说明[29] - 年度述职报告在发年度股东大会通知时披露[31] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[20] - 特定事项经全体独立董事过半数同意提交董事会[21] - 特定事项经审计委员会全体成员过半数同意提交董事会[21] 公司对独立董事支持 - 定期通报运营情况，提供资料配合考察[33] - 董事会会议按期限、专门委员会提前三日提供资料，保存十年[35] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[35] 独立董事履职保障 - 履职遇阻碍可向董事会说明，未解决可向监管报告[35] - 履职信息公司不披露可直接申请或报告[36] 独立董事费用与津贴 - 公司承担聘请机构及履职费用[37] - 可建独立董事责任保险制度[37] - 津贴标准董事会制定、股东大会审议并年报披露[37] 制度相关 - 本制度经股东大会审议通过生效，《独立董事年报工作制度》废止[40] - 本制度由董事会负责解释并修订[41]

其他新策略 - 公司控股股东名称由深圳市邦民产业控股有限公司变更为深圳市诺德产业管理有限公司[1] - 控股股东名称变更已完成工商变更手续[1] - 变更不涉及公司控股股东及实际控制人变动，股权结构及比例未变[1] - 变更对公司治理及经营活动不构成影响[1]

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-002 诺德新材料股份有限公司 关于公开拍卖转让应收债权的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次拍卖的基本情况 2013 年 1 月 4 日，诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"）拟收购 成都市广地绿色工程开发有限责任公司（以下简称"成都广地"）持有的德昌厚 地稀土矿业有限公司（以下简称"厚地稀土"）不低于 73.33%的股权，双方签 订了《合作意向书》。此后公司与成都广地签订了多份股权转让协议和补充协议。 合同签订后，公司向成都广地支付了 3.5 亿元定金和 1 亿元股权转让款，合计 4.5 亿元。鉴于成都广地未能按股权转让协议及补充协议的约定履行义务，后经 公司与成都广地及其实际控制人刘国辉多次沟通，签署多稿补充协议，但成都广 地始终未履行合同义务。根据公司与成都广地签署的最后一版《和解协议》，成 都广地应向公司退还股权转让价款及支付资金占用费合计人民币 5.78 亿元，考 虑到成都广地短期内无力偿还欠款，公司同意按七七折减 ...

关于 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第二个 行权期及预留授予部分第一个行权期 2023 年第四季 度自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行 权股票期权数量为 7,332,420 份，行权有效日期为 2023 年 4 月 15 日至 2024 年 4 月 14 日，行权方式为自主行权；预留授予的股票期权第一个行权期可行权股 票期权数量为 475,000 份，行权有效日期为 2023 年 4 月 18 日至 2024 年 4 月 17 日，行权方式为自主行权。 本次行权股票数量：2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，首次授予 股票期权第二个行权期共行权并完成股份过户登记 0 股，占首次授予可行权股票 期权总量的 0%，截止 2023 年 12 月 31 日，首次授予的股票期权第二个行权期累 计行权且完成股份过户登记 0 股，占可行权股票期权总量的 0%；预留授予股票 期 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于诺德新材料股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于诺德新材料股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 法律意见书 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范，对公司提供的有关文件、 资料进行了核查和验证，对本次股东大会依法进行了见证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 2023年12月8日，公司董事会召开第十届董事会第二十六次会议，审议通过 了《关于提请召开公司2023年第五次临时股东大会的议案》，并于2023年12月9 日通过指定信息披露媒体发出了《诺德新材料股份有限公司关于召开2023年第五 次临时股东大会的通知》（以下简称"《召开股东大会通知》"）。该《召开股 东大会通知》载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出 席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现 场会议于2023年12月26日14:00在深圳市福田区沙咀路8号绿景红树湾壹号A座16 层诺德新材料股份有限公司会议室如期召开。本次股东大会由董 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 26 日 证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2023-084 诺德新材料股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 审议结果：通过 (二) 股东大会召开的地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德新材料股份有限公司会议室。 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 29 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 538,435,836 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 31.0305 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情 况等。 会议由董事长陈立志先生主持。本次会议符合《公司法》《上市公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 7 月 24 日，诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公 司"）控股孙公司湖北诺德锂电材料有限公司（以下简称"湖北诺德锂电"）在建工 程的局部厂房发生火灾事故。火灾事故发生后，公司对外进行了披露，具体内容详见 公司于 2023 年 7 月 27 日披露的《诺德新材料股份有限公司关于湖北黄石铜箔生产基 地在建工程发生火灾事故的公告》（公告编号：临 2023-049）。 2023 年 12 月 25 日，湖北诺德锂电收到黄石经济技术开发区·铁山区应急管理局 送达的《安全生产行政执法文书行政处罚告知书》（以下简称"行政处罚告知书"） ｛（黄开铁）应急告[2023]SG-05 号｝，现将具体情况公告如下: 一、行政处罚告知书的主要内容 经黄石经济技术开发区·铁山区应急管理局查明，2023 年 7 月 24 日湖北诺德锂电 在建的二号厂房发生较大火灾事故，无人员伤亡。湖北诺德锂电对本次火灾事故的发 生负有责任。 以上行为违反了《中华人民共和国安全生产法》第四十一条 ...