独立性要求 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不具独立性[2] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不具独立性[2] - 最近12个月内曾有不具独立性情形人员不具独立性[3] 不良记录判定 - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法机关刑事处罚人员有不良记录[3] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评人员有不良记录[3] 任职限制 - 兼任境内上市公司数量未超3家[5] - 在同方股份连续任职未超6年[5] 资质要求 - 具备教授职称及博士学位，会计岗5年以上全职经验[5]

| 证券代码：600100 | 证券简称：同方股份 | | | 公告编号：临 | 2024-048 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：253351 | 债券简称：23 | 同方 | K1 | | | | 债券代码：253464 | 债券简称：23 | 同方 | K2 | | | | 债券代码：253674 | 债券简称：24 | 同方 | K1 | | | | 债券代码：256001 | 债券简称：24 | 同方 | K2 | | | 同方股份有限公司 第九届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 同方股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 18 日以邮件方式发出了关于 召开第九届监事会第七次会议（以下简称"本次会议"）的通知，本次会议于 2024 年 10 月 28 日以现场会议的方式召开。应出席本次会议的监事为 3 名，实际出席会议的监事 3 名。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了以 ...

审计机构变更 - 2024年10月28日拟改聘信永中和为2024年度审计机构[4] - 拟变更审计机构保证独立性与客观性[4] 信永中和情况 - 2023年末合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券审计报告超660人[5] - 2023年度业务收入40.46亿元，审计30.15亿元，证券9.96亿元[5] - 2023年上市公司年报审计364家，收费4.56亿元，同行业43家[5] - 截至2024年6月30日近三年受行政处罚1次等[7] 审计费用 - 2023年聘请天健审计费用256万元，预计2024年202万元，降21.09%[12] 会议表决 - 董事会审计与风控委员会同意聘任信永中和[16] - 董事会会议7票同意聘任信永中和[17]

一、担保情况概述 | 证券代码：600100 | 证券简称：同方股份 | | | 公告编号：临 | 2024-053 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：253351 | 债券简称：23 | 同方 | K1 | | | | 债券代码：253464 | 债券简称：23 | 同方 | K2 | | | | 债券代码：253674 | 债券简称：24 | 同方 | K1 | | | | 债券代码：256001 | 债券简称：24 | 同方 | K2 | | | 同方股份有限公司 关于 2024 年度公司及下属公司相互提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、担保事项履行的相关程序 为保障公司及下属子公司及孙公司的各项经营业务顺利开展，公司及下属全 资、控股子公司、孙公司在 2024 年拟继续相互提供担保，相互提供担保的公司 范围包括当前公司合并报表范围内的全资、控股子公司、孙公司。经公司第九届 董事会第十一次会议及公司 2023 ...

财务业绩 - 公司前三季度营业收入同比下降48.36%，达到93.37亿元[5] - 公司前三季度归属于上市公司股东的净利润同比增加696,160,468.30元[5] - 公司前三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增加282,301,940.96元[5] - 公司前三季度基本每股收益和稀释每股收益同比均增加0.21元[5] - 公司前三季度经营现金流净额同比增加10.8亿元[6] - 公司前三季度资产负债率较期初降低4.66个百分点[6] - 公司2024年前三季度营业收入为93.37亿元[15] - 公司2024年前三季度营业成本为67.53亿元[15] - 公司2024年前三季度销售费用为11.42亿元[15] - 公司2024年前三季度管理费用为9.49亿元[15] - 公司2024年前三季度研发费用为4.67亿元[15] - 公司2024年前三季度财务费用为4.68亿元[15] - 公司2024年前三季度投资收益为4.84亿元[15] - 公司2024年前三季度公允价值变动收益为2.36亿元[15] - 公司2024年前三季度信用减值损失为0.95亿元[15] - 2024年前三季度营业利润为16.31亿元，同比下降306.80亿元[16] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为7.47亿元，同比下降621.50亿元[16] - 2024年1-9月公司营业收入为13.98亿元，同比下降47.0%[25] - 2024年1-9月公司营业成本为11.67亿元，同比下降49.6%[25] - 2024年1-9月公司投资收益为6.07亿元，同比下降68.3%[25] - 2024年1-9月公司净利润为3.61亿元，同比下降80.0%[25] - 2024年1-9月公司研发费用为3.91亿元，同比增加19.0%[25] - 2024年1-9月公司财务费用为3.70亿元，同比下降17.9%[25] 现金流 - 公司前三季度经营现金流净额同比增加10.8亿元[6] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-120.28亿元，同比增加3.91亿元[19] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为105.98亿元，同比增加116.53亿元[19] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-202.14亿元，同比下降227.13亿元[20] - 2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为454.80亿元，同比减少148.44亿元[20] - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-3,536万元,同比增加10,851万元[28] - 公司2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为16.40亿元,同比增加3.68亿元[28] - 公司2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-17.73亿元,同比减少8.59亿元[28] 股东持股情况 - 公司普通股股东总数为182,074人,前10大股东持股情况如下[7]: - 中国宝原投资有限公司持股30.11% - 天府清源控股有限公司持股4.21% - 中国核工业集团有限公司持股1.55% - 公司前10大无限售条件股东持股情况如下[7]: - 中国宝原投资有限公司持有10.08亿股 - 天府清源控股有限公司持有1.41亿股 - 中国核工业集团有限公司持有5,192.31万股 - 部分大股东参与转融通业务出借股份情况[8,9]: - 招商银行股份有限公司-南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金出借股份608,700股 - 招商银行股份有限公司-华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金出借股份261,200股 - 中国工商银行股份有限公司-易方达中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金出借股份1,198,200股 资产负债情况 - 公司前三季度资产负债率较期初降低4.66个百分点[6] - 2024年9月30日公司流动资产合计为147.69亿元，较2023年12月31日下降14.4%[22] - 2024年9月30日公司非流动资产合计为191.14亿元，较2023年12月31日增加4.5%[22,23] - 2024年9月30日公司负债合计为169.22亿元，较2023年12月31日下降13.5%[22,23] - 2024年9月30日公司所有者权益合计为169.61亿元，较2023年12月31日增加6.3%[22,23,24] 其他综合收益 - 公司2024年前三季度其他综合收益的税后净额为6.41亿元,同比增加4.32亿元[26] - 2024年前三季度归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额为78.58亿元，同比增加45.52亿元[16] - 2024年前三季度归属于少数股东的其他综合收益的税后净额为1.52亿元，同比减少0.69亿元[17] 综合收益 - 2024年前三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为86.05亿元，同比增加36.93亿元[17] - 2024年前三季度归属于少数股东的综合收益总额为-3.75亿元，同比减少1.38亿元[17] - 公司2024年前三季度综合收益总额为10.02亿元,同比增加9.57亿元[26]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于11月14日13:30召开，地点在北京海淀区王庄路1号清华同方科技大厦会议室[4] - 网络投票时间为11月14日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[6] - 审议议案包括变更年度审计机构、买责任险、换独立董事[9] 股权及登记信息 - A股股权登记日为2024年11月7日，代码600100，简称同方股份[14] - 出席现场会议股东登记时间为11月8 - 11日工作日[15] 其他信息 - 公司联系地址、电话、传真、邮编及联系人[19] - 会期半天，股东食宿交通自理[19] - 召集人为董事会，表决方式为现场和网络结合[5] - 对中小投资者单独计票议案为1 - 3号[11] - 融资融券等业务相关账户及沪股通投资者投票按规定执行[7]

股权划转 - 2024年10月21日公司接通知，中国宝原拟无偿划转全部股权至中核集团[3] - 中国宝原持股1,008,817,542股，占比30.11%[4] - 划转后中核集团直接持股1,060,740,605股，占比31.66%[4] 划转原因与进展 - 划转系中核集团压缩层级、提高效率[3] - 尚需中核集团审批，同一集团内可免要约收购[3][4][5]

担保情况 - 自上个披露日至2024年8月31日，为同方工业担保134.12万元[6] - 截至2024年8月31日，公司及子公司对外担保余额64,985.87万元[6] - 截至2024年8月31日，对外担保余额占净资产4.55%[12] 同方工业情况 - 公司对同方工业持股100%[7] - 同方工业2024年6月30日资产负债率40.14%[7] - 同方工业注册资本50,400万元[8] - 同方工业2024年6月30日资产总额741,849,715.64元[8] - 同方工业2024年6月30日负债总额297,782,955.27元[8] - 同方工业2024年半年度营收48,162,387.21元[8] - 同方工业2024年半年度净利润 -24,554,647.50元[8]

股权变动 - 收购前中核资本持有同方股份1,008,817,542股，占总股本30.11%[3] - 无偿划转后中国宝原持有同方股份1,008,817,542股，占总股本30.11%[4] - 2024年4月12日同方工业转让同方电子84.2215%股权进展公告[15] - 2024年5月21日同方股份拟公开挂牌转让壹人壹本100%股权[16] - 2024年6月8日同方创投所持国都证券346,986,620股股份（对应5.9517%股份）公开挂牌项目成交，价格91,083.99万元[18] 时间节点 - 持续督导期为2024年4月1日至2024年6月30日[2] - 2023年8月25日同方股份披露国有股份无偿划转提示性公告[5] - 2023年9月2日同方股份披露收购报告书等文件[5] - 2023年10月21日同方股份披露国有股份无偿划转完成过户登记公告[5] - 2024年6月7日同方创投与浙商证券签署国都证券股权《产权交易合同》[19] - 2024年6月27日同方股份第九届董事会第十二次会议决议变更财务总监[21] 其他情况 - 持续督导期内未发现中国宝原违反公司治理和内控制度规定[8] - 持续督导期内中国宝原不存在违反公开承诺情形[13] - 持续督导期内中国宝原未提议对同方股份主营业务进行调整[14] - 本持续督导期内公司拟转让股权均不构成重大资产重组[19] - 截至意见出具日，收购人无改变上市公司董事会或高管组成等多项计划[21][22][23][25] - 本持续督导期内，上市公司无给收购人及其关联方提供担保或借款损害公司利益的情形[27]

财务业绩 - 2024年上半年营业收入为63.03亿元，同比下降39.93%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为2,817.33万元，同比下降72.19%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-51,889.95万元[17] - 经营活动产生的现金流量净额为-100,514.29万元[17] - 归属于上市公司股东的净资产为146.77亿元，较上年度末增长2.87%[17] - 总资产为497.36亿元，较上年度末下降9.71%[17] 主营业务 - 公司主营业务包括核技术应用、智慧能源和数字信息等产业[21][22][24] - 公司各产业均有应用场景，未来发展前景良好[21][22][23] - 公司主要产品包括安防安检设备、CNKI 知识数据产品、大数据应用、人工智能产品、楼宇智能化及节能化应用等[26] 创新发展 - 公司在科技创新上打通了产业孵化模式链条，形成了科技创新驱动产业发展的业务模式和优势[24][25] - 公司先后获得多项国家级认定和荣誉[24] - 公司秉承"科技服务社会"的企业宗旨，致力于高科技成果的转化和产业化[24][25] - 公司形成了集成创新与自主创新并行的创新体系，构建了系统性的"产学研用"一体化平台[24] - 公司成果转化业务为公司打造新的经济增长点[25] - 公司已发布国际标准4项、国家标准79项、行业标准51项，拥有多项人工智能图像识别技术[29][31] 业务拓展 - 公司在业务开拓过程中不断拓展新业务新模式，包括总包模式、BOT模式、融资租赁模式等[33] - 公司助力中核集团核技术应用现代产业链链长单位申报并获批，加强安检安保产业链关键环节自主可控[35] - 公司加快内部产业整合,与中核核信、中国宝原等单位签署委托管理协议,进一步增强公司数字信息业务的系统化开发能力和综合管理创新能力[37,38] - 公司在智慧能源、数字信息等领域取得多项突破[43][44][45][46][47] - 同方知网在知识内容与服务、人工智能及数据要素等领域取得丰硕成果[45][46] - 公司在服务政府和行业数字化转型方面持续提升综合服务能力[47] 资产重组 - 公司本期完成转让同方计算机硬件业务股权交割，合并范围变动所致[1,2] - 公司通过产权交易所公开挂牌的方式转让同方计算机100%股权、同方国际信息100%股权、成都智慧51%股权[68] - 公司通过产权交易所公开挂牌转让同方工业持有的同方电子科技有限公司84.2215%的股权[69] - 公司通过产权交易所公开挂牌转让公司持有的北京壹人壹本信息科技有限公司100%股权[70,71] - 公司全资子公司同方创投通过产权交易所公开挂牌方式转让持有的国都证券5.9517%股权[71] 主要子公司 - 同方威视主要生产和销售直线加速器的集装箱/车辆检查系统等系列产品[73] - 同方智慧能源主要定位为智慧能源的创新研发、规划设计、装备制造、投资运营平台[74] - 同方泰德主要从事楼宇自动化系统、能源管理系统等产品的开发、制造和销售[75,76] - 知网数字出版主要从事互联网出版与服务业务,提供多种知识资源数据库[77] - 同方友友以装饰灯产品、照明产品为核心,不断提升产品研发和制造能力[78] - 同方国信主要从事基础设施投资和股权投资及经营[79,80] 风险因素 - 公司部分业务受宏观经济环境变化和行业竞争加剧的影响[80,81] - 公司一直坚持以自主技术为核心，在技术上拥有较强的优势，但产品生命周期较短[82] - 公司研发和工程技术人员占比超过三分之一，是公司的核心竞争力，但人才流失风险较大[83] - 公司高新技术研制与开发存在投入大、风险高、回报不确定的特点[84] - 公司业务涉及多个行业，存在多元化经营的风险[86] - 公司海外业务占比较大，面临汇率变动、政治经济环境等风险[87][88][89] - 公司存在存货跌价、应收款项坏账、投资收益波动等财务风险[90][91][92][93] - 公司管理跨多个子公司和产业板块，存在管理协同风险[94] 关联交易 - 公司2024年上半年与中核集团及其所属单位和其他关联方发生的日常关联交易总额为10,622.82万元[119] - 公司2024年上半年与中核财务公司发生存款业务期末余额为14.92亿元[122] - 公司2024年上半年与中核财务公司发生贷款业务期末余额为3.33亿元[123] - 公司与间接控股股东中核集团之全资子公司战规总院签署《关于中核核信信息技术（北京）有限公司委托管理协议》[124] - 公司与控股股东中国宝原签署《关于中核医疗产业管理有限公司委托管理协议》和《关于深圳中核集团有限公司委托管理协议》[124] 股东情况 - 截至报告期末，公司前十大股东中中国宝原投资有限公司持股30.11%，为公司控股股东[135] - 中国宝原投资有限公司系中国核工业集团有限公司下属全资子公司[136] 债券发行 - 公司发行了两期科技创新公司债券,