第一章 总则 第一条 为了规范公司内部审计工作，维护公司合法权益，促进 公司完善治理、增加价值和实现战略目标。根据《中华人民共和国审 计法》《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》《内部审计基本准则》及具体准则、《企 业内部控制基本规范》《审计署关于内部审计工作的规定》《云南省 内部审计工作规定》等法律、法规、规范性文件及《云南云天化股份 有限公司章程》等的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其各单位。 第三条 术语和定义： （一）本制度中的"公司"是指云南云天化股份有限公司。 （二）本制度中的"各单位"是指云南云天化股份有限公司各级 全资子公司、控股子公司及拥有实际控制权的其他企业。 云南云天化股份有限公司内部审计管理制度 （三）本制度所称的"内部审计"，是指企业负责内部审计的机 构或者履行内部审计职责的内设机构（以下统称"内部审计部门"） 和内部审计人员对各单位财务信息、经济活动、内部控制、风险管理， 以及内部管理的领导人员履行经济责任情况等实施独立客观的监督、 评价和建议，促进企业完善治理、实现目标的行为。 第四条 内部审计管 ...

云南云天化股份有限公司独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南云天化股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在公司 治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，切实保护公司全体股东、 特别是中小股东及利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《公司章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护中小股东合 ...

云南云天化股份有限公司信息披露管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，切实保护公司、股东、债 权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及 《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司高级管理人员； （三）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （四）公司总部各部门、各分公司、各全资以及控股子公司的负 责人； （五）公司控股股东和持股 5%以上的大股东； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生重大影响的信息、证券监管部门要求披露的信息以及 公司认为应当披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、 在规定的媒体上、以规定的程序和方式送达上海证券交易所并向社会 公众公布前述的信息，同时报送证券监管部门。 第 ...

云南云天化股份有限公司投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司 完善治理，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 及中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称《工 作指引》）等法律法规、部门规章，以及《云南云天化股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 投资者关系管理的目的包括： （一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对 公司的了解和认同； （二）提高公司治理透明度，改善公司经营管理和治理结构，促 进公司诚信自律、规范运作； （三）提高公司的核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益 ...

云南云天化股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、中国证监会《上市公司章程指引》等法律法规、规 范性文件以及《云南云天化股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含职工董事、独立董事）、高 级管理人员因任期届满、工作变动、辞职、被解除职务以及其他导致 董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员在任期届满以前因辞职、工作 变动等原因离职的，应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说 明辞职原因。 公司应在收到辞职报告后 2 个交易日内披露董事、高级管理人员 辞职的相关情况，并说明原因及影响。涉及独立董事辞职的，公司应 当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。 第四条 董事辞任的，自公司董事会收到辞职报告之日生效。高 级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 董事提出辞 ...

云南云天化股份有限公司对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效控制对外担保风险，保护投资者及其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和 国民法典》（以下简称《民法典》）《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本管理制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份 为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时， 由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。公司对外担保包括： 母公司对外担保、对控股子公司担保及控股子公司对外担保的情形。 担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司（包括全资子公 司）。 第二章 一般原则 第四条 公司对外担保必须遵守《证券法》《公司法》《民法典》 《上市规则》以及《公司章程》等的相关规定，并严格控制对外担保 产生的债务风险。 第 ...

云南云天化股份有限公司总经理工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第四条 公司设总经理 1 名，根据实际需要设副总经理若干名， 设财务总监（财务负责人）1 名、设董事会秘书 1 名。 第五条 总经理、董事会秘书由董事会聘任或解聘，其他高级管 理人员由总经理提名，公司董事会聘任或者解聘。财务总监（财务负 责人）的聘任或解聘应当经审计委员会全体成员过半数审议同意后， 提交董事会审议。公司董事可受聘兼任高级管理人员，但兼任高级管 理人员的董事不得超过董事总数的二分之一。 第六条 公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章 程》的规定，履行诚信和勤勉的义务。不符合《公司法》《公司章程》 相关规定、以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除 的人员，不得担任公司的高级管理人员。 第七条 高级管理人员每届任期三年，可连聘连任。 第八条 高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。高级管理 人员办理辞职按照公司劳动合同管理的有关规定执行。 第一条 为规范云南云天化股份有限公司（以下简称：公司）法 人治理结构，保障公司管理层认真贯彻执行和组织实施董事会决议， 切实履行公司日常经营管理机构的职权职责 ...

第三条 公司募集资金应当专款专用。使用募集资金应当符合国 家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任， 原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 云南云天化股份有限公司募集资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国 证券法》、中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司 募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他 公开发行募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出 现严重影响募集 ...

云南云天化股份有限公司重⼤信息内部报告制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强重大信息内部报告工作，明确云南云天化股份有 限公司（以下简称"公司"）内部相关单位和人员对重大信息收集与 管理的职责，保证信息披露的合规性，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公 司章程》《公司信息披露管理制度》及其他有关法律、法规和规范性 文件的规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所述的重大信息，是指有可能对公司发行的证券 及其衍生品种交易价格产生较大影响，或对投资者作出价值判断和投 资决策产生较大影响，或按照相关法律法规、监管规则等可能需要提 请公司董事会审议或履行公开披露义务，或按照子公司、参股公司章 程规定，需要子公司董事会（董事）、监事会（监事）、股东会作出决 议或审批的事项。 第三条 本制度适用于公司各部门、分支机构和各分子公司（包 括全资子公司、控股子公司、分公司和参股公司）。 第四条 本制度所称"重大信息报告责任人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司控股股东和实际控制人； （三）持有公司 5%以上股份的其他股 ...

云南云天化股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第二章 内幕信息和内幕信息知情人 第三条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》规定，涉及 公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开 的信息；以及发生可能对公司股票、公司债券的交易价格产生较大影 响的，投资者尚未得知时的重大事件。包括但不限于： （一）可能对公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件，包 括： 2. 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超 过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售 或者报废一次超过该资产的 30%； 第一章 总则 1 第一条 为规范云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规和《公司章程》规定，制定本制度。 3. 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能 对公司的资产、负债 ...