三一重工股份有限公司 公司现行登记机关为北京市昌平区市场监督管理局，公司统一社会信用代码 为 91110000616800612P。 0 | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董 | 事 | 24 | | 第二节 | | 董事会 | 28 | | 第三节 | | 独立非执行董事 | 33 | | 第 ...

三一重工股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）暂缓与豁免信 息披露的行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《豁免指引》"）以及公司 《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和证券交 易所规定或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 上市公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公 平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 上市公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免 事项，履行内部审核程序后实施。 第二章 信息披露暂缓、豁免的适用情形 第五条 上市公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者 保密商务信息（以下统称商业秘密 ...

三 一 重工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，规范内幕信息知 情人行为，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民 共和国证券法》、《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规和规范性文件以及 《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，制订本制 度。 第二条 公司董事会作为内幕信息的管理机构，应确保内幕信息 知情人登记档案真实、准确、完整。董事长为公司内幕信息保密和内 幕信息知情人登记管理的主要负责人。董事会秘书负责公司内幕信息 的日常管理、办理内幕信息知情人登记（档案格式见附件3） 、 归档 事宜。公司证券办是公司内幕信息管理、信息披露及投资者关系管理 等日常办事机构， 由董事会秘书负责管理。 内幕信息的日常管理工作，包括：内幕信息流转、登记、披露、 归档及向监管部门报备。当董事会秘书不能履行职责时，由证 ...

投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 投资者关系工作的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 三一重工股份有限公司 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股 ...

三一重工股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）的生产 经营管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》等法律法规及《三一重工股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本细则。 第二条 总裁是公司董事会领导下的公司日常经营管理负责人，主持公司的 生产经营和日常管理工作，向董事会报告，对董事会负责。 第三条 公司设总裁 1 名，执行总裁 1 名，高级副总裁若干名，副总裁若干 名，财务总监 1 名，董事会秘书 1 名，均由董事会聘任或解聘。 公司总裁、执行总裁、高级副总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书为公司高 级管理人员，执行总裁、高级副总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书统称其他高 级管理人员。 第四条 总裁及其他高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东 的最大利益。高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公 众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。 第二章 任职资格及任免程序 第五条 总裁任职应当具备下列条件： (一) 具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实 ...

三一重工股份有限公司 可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为推动三一重工股份有限公司（以下简称 "公司 "）可持续、高 质量发展，增强公司核心竞争力，提升公司环境保护、社会责任及公司治理水 平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》及《三一重工股份有限公司章程》 （以下简称 "公司章程 "）等相关 规范性文件规定，制定本工作细则。 第二条 可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责监督 指导公司环境保护、社会责任、规范治理等工作的有效实施，推动公司的环境 保护、社会责任及公司治理的发展。 第二章 人员组成 第三条 可持续发展委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一 名独立 董事。 第四条 可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 可持续发展委员会设主任委员 一 名 ， 由公司董事长担任。 (三)研究公司ESG相关规划及重大事项，并推动、指导ESG工作的执行情况， 提出相应建议； 第六条 可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连 选连任。期间如有委员不再担任公司董事 ...

三一重工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员提名的标准以及程序，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1（《企业管治 守则》）《三一重工股份有限公司章程》以下简称"《公司章程》"）、及其他相关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行规范并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由不少于 3 名董事组成，其中独立非执行董事应当 过半数，并至少包括一名不同性别的董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主席 1 名，由独立非执行董事委员担任，负责主持委 员会工作；主席在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期 ...

三一重工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 提升公司环境、社会及治理（ESG）的管理水平，增强公司核心竞争力和可持 续发展能力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》、《公司章程》及其他有关规 定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下属的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策、ESG 发展进行研究并向公司董事会提出建议和方案。 第二章 人员组成 第三条 本委员会成员由三名以上董事组成，至少包括一名独立董事。 第四条 本委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 本委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 ...

三一重工股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，加强和规范公司董事和高级管理人员薪酬的管理，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关法律法规的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用对象为董事和高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立非执行董事：指非公司员工担任的、公司按照《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨 碍其进行独立客观判断关系的董事。 （二）执行董事：指与公司签订聘任合同、担任公司部分业务主管并负责管 理有关事务的董事，包括董事长、副董事长等。 第三章 原则 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公开、公正、透明的原则； - 1 - （二）与责、权、利相结合，与个人业绩相匹配的原则； （三）与市场发展相适应，与公司经营目标、实际经营情况与经营业绩相结 合的原则； （四）与公司可持续发展相协调，与公司长远利益相结合原则； （五）激励与约束并重的原则。 （三）非执行董事： ...

三一重工股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，提高董事会运作效率和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上交所上市规则》"）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 《上市公司章程指引》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）及其他现行有关法律、法规和《三一重工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责。董事会遵照第 一条规定的法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则、《公司章 程》及本规则的规定，履行职责。 第三条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。董事会秘书或者证 券事务代表兼任证券事务部负责人，保管董事会和证券事务部印章。 第二章 董事会的组成与职权 第四条 董事会由 8 名董事组成，其中独立非执行董事 3 人，由职工代 ...