累积投票制实施细则 （于二〇二五年十二月八日股东大会通过修订并于同日生效） （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 选举及投票 | 3 | | 第三章 | 当选 | 4 | | 第四章 | 附则 | 5 | 第一章 总则 第一条 为了进一步完善洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下简称"公司" )的公司治理结构,规范公司董事的选举程序,切实保障股东选举公司董事的权 利,维护股东利益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件以及《洛阳栾川钼业集团 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,特制订本细则。 第二条 本细则所称累积投票制是指股东会选举董事时,每一有表决权的股 份享有与拟选出的董事人数相同的表决权,股东可以自由地在董事候选人之间 分配其表决权,既可分散投于多人,也可集中投于一人,按照董事候选人得票多 少的顺序,从前往后根据拟选出的董事人数,由得票较多者当选。 第三条 公司股东会仅选举或变更一名独立董事、非独立董事时,不适用累 ...

关联交易管理制度 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 证券代码：603993.SH 03993.HK | | | （于二〇二五年十二月八日股东大会通过修订并于同日生效） | 第二章 | 关联人 | 4 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 关联交易 | 8 | | 第四章 | 关联交易的决策 | 12 | | 第五章 | 附则 | 20 | 第一章 总则 公司进行交易时应根据具体情况分别依照《香港上市规则》和《上 交所上市规则》作出考量，并依照两者之中更为严格的规定为准判 断交易所涉及的各方是否为公司的关联人、有关交易是否构成关联 交易、适用的决策程序及披露要求。 第一条 为规范洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易(在香港上市规则下称为"关联交易"，下同)，保证关联交 易的公平合理，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《洛阳栾川钼业集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 ...

募集资金支取 - 1次或12个月以内累计支取超5000万元且达净额20%，及时通知保荐或独董[9] 募投项目管理 - 超完成期限且投入未达50%，重新论证可行性[13] - 搁置超一年，重新论证项目[13] 资金置换与使用 - 以募集资金置换自筹资金，6个月内实施[15] - 用闲置资金补流，单次不超12个月[19] 协议签订与备案 - 到账1个月内签三方监管协议[8] - 协议签订2个交易日内备案公告[9] - 原协议提前终止，2周内签新协议并2个交易日内备案公告[10] 现金管理 - 产品期限不超12个月，到期收回公告后可再开展[15][16] 超募与节余资金 - 超募资金用于在建及新项目等，结项时明确计划[20] - 单个项目节余低于100万或5%，年报披露[21] - 全部完成后节余超10%，股东会审议[21] - 节余低于10%，董事会及审计委同意使用[22] - 节余低于500万或5%，定期报告披露[22] 募投项目变更 - 变更需董事会、股东会及保荐同意，主体或地点变更除外[24] 核查与报告 - 董事会每半年核查进展并公告[31] - 年度审计出具鉴证报告并提交上交所[31] - 保荐每半年现场调查，年度出核查报告[32][34] - 董事会披露保荐核查和鉴证报告结论[34]

对外投资管理制度 （于二〇二五年十二月八日股东大会通过修订并于同日生效） 证券代码：603993.SH 03993.HK （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外投资决策权限 | 4 | | 第三章 | 对外投资的后续日常管理 | 5 | | 第四章 | 对外投资的转让与回收 | 6 | | 第五章 | 重大事项报告及信息披露 | 7 | | 第六章 | 附则 | 8 | 第一章 总则 第一条 为了规范洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》，结合《洛阳栾川钼业 集团股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值 增值为目的的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投 ...

独立董事任职资格 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但有重大影响的股东[5] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任，已在3家兼任的不得再被提名[6] - 公司应至少拥有3名独立董事，董事会至少三分之一为独立董事，至少一名常居香港[6] - 独立董事每年现场工作不少于15日[7] - 不得担任独立董事人员包括直接或间接持股1%以上或为前十名自然人股东及其直系亲属[10] - 不得担任独立董事人员还包括在直接或间接持股5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其直系亲属[10] - 独立董事候选人最近36个月内不得受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[15] - 独立董事候选人最近36个月内不得受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[15] - 独立董事候选人过往任职连续2次未出席董事会且未委托他人，被提议解职未满12个月不得参选[15] - 以会计专业人士身份被提名，有经济管理高级职称需在会计等岗位5年以上全职工作经验[16] - 单独或合并持股1%以上股东可提独立董事候选人[18] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任公司董事和高管的股东[20] - 独立董事连任不超6年，满6年自发生之日起36个月内不得被提名[20] 独立董事履职与管理 - 独立董事连续两次未亲自出席董事会且不委托出席，董事会应30日内提议召开股东会解除职务[21] - 因独立董事辞职或被解职致比例不符或缺会计专业人士，公司应60日内补选[21] - 独立董事行使独立聘请中介机构等前三项职权，应全体独立董事二分之一以上同意[27] - 部分事项应全体独立董事过半数同意后提交董事会[31] - 定期独立董事专门会议提前2日通知，不定期提前1日通知，全体一致同意可不受限[32] - 独立董事专门会议需三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[32] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[37] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[38] - 董事会专门委员会开会，公司原则上不迟于会前三日提供资料信息[39] - 两名以上独立董事书面要求延期开会或审议事项提议未被采纳应向交易所报告[36] - 公司应健全独立董事与中小股东沟通机制[37] - 独立董事聘请中介机构等行使职权费用由公司承担[40] - 公司给予独立董事津贴标准由董事会制定预案，股东会审议通过并披露[40] - 本制度细则修订需提交股东会审议通过[42]

债券持有人会议规则 为保护债券持有人的合法权利，规范债券持有人会议召开程序及职权的行使， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法（2023）》等 法律法规及其他规范性文件的规定，并结合洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下简 称"公司")的实际情况，特制订本规则。本规则适用于公司公开发行490,000万 元可转换公司债。 （于二〇二五年十二月八日股东大会通过修订并于同日生效） 第一章 债券持有人会议的职责 第一条 债券持有人会议依法行使下列职权: (1)就公司变更本期债券募集说明书的约定作出决议； (2)当公司未能按期支付本期债券本息时，就通过法律途径强制公司偿还债 券本息的事宜作出决议； (3)当公司发生减资、合并、分立、解散或者申请破产的情形时，就债券持 有人应采取的债权保障措施及其依法行使有关权利的方式作出决议； (4)当债券的担保人、担保物发生重大不利变化，可能影响担保人履行对本 期债券承担的担保责任时，就债券持有人应采取的债权保障措施作出决议； (5)当发生其他对债券持有人权益构成其他重大不利影响的事项时，就债券 持有人依法行使有关权利的方式作出决议； (6)行使法律、行政法规、部门 ...

担保决策权限 - 公司对外担保最高决策机构为股东会，董事会按规定行使决策权，超权限报股东会批准[14] - 董事会权限内担保需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[17] - 多种超指标担保情况需股东会审批，如超净资产50%、总资产30%等[14] 担保特殊规定 - 为股东、实际控制人及其关联方担保需股东会审批，相关股东回避表决[14][17] - 为控股股东等提供担保应披露并经非关联股东过半数通过，对方提供反担保[17] 担保经办与管理 - 对外担保由财务部门经办，负责资信调查等工作[22][24] - 指派专人关注被担保人情况，异常报告董事会[25] - 被担保人债务问题，公司启动反担保追偿程序并报董事会[25] 信息披露与责任 - 公司按规定履行对外担保信息披露义务，特定情况及时披露[28] - 对有过错责任人给予处分，违规造成损失承担赔偿责任[30] 制度相关 - 制度由董事会负责解释及修订，经股东会审议批准后生效实施[33][34]

洛阳栾川钼业集团股份 有 限 公 司 （于中华人民共和国注册成立的股份有限公司） （SH ：603993 HK ：03993） 公司章程 （于二零二五年十二月八日以特别决议案方式通过修订并于同日生效） （本章程中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 目录 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | 10 | | 第四章 | 股东和股东会 | 11 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 11 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 15 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 16 | | 第四节 | 股东会的召集 | 20 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 22 | | 第六节 | 股东会的召开 | 24 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 28 | | 第五章 | 类别股东表决的特别程序 | 32 | | 第六章 | 董事和董事会 | 35 | | 第一节 | ...

股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2025—066 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 关于选举职工董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 二零二五年十二月八日 1 附件： 阙朝阳先生，1970 年 9 月出生，毕业于中国地质大学(北京)， 矿床地质学博士，采矿教授级高级工程师，地质工程师，中国黄金标 准化技术委员会副主任委员，澳大利亚地质学家学会会员（JORC、 NI43-101 准则合资格人）。曾任紫金矿业集团海内外多个大型项目、 区域公司、事业部总经理，集团公司副总裁兼总工程师。阙先生具有 丰富的矿业投资并购、勘查、项目建设及运营经验。2025 年 4 月起 任公司常务副总裁兼首席运营官，2025 年 5 月起兼任公司执行董事。 截至本公告日，阙朝阳先生直接持有公司5,000股A股股份。阙先 生与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人及其他董事、高级 管理人员不存在关联关系，未受到过中国证券监督管理委员会和证券 交易所的任何处罚和惩戒，不存在《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 ...

重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 证券代码：603993 证券简称：洛阳钼业 公告编号：2025-064 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 (一)股东大会召开的时间：2025 年 12 月 8 日 (二)股东大会召开的地点：上海市浦东新区富城路 33 号浦东香格里拉大酒店浦 江楼 2 楼北京厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 5,520 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 5,517 | | 境外上市外资股股东人数 | 3 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 15,179,867,919 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 13,309,725,967 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 1,870,141,952 | | 3、出席 ...