独立董事任职资格 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但有重大影响的股东[5] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任，已在3家兼任的不得再被提名[6] - 公司应至少拥有3名独立董事，董事会至少三分之一为独立董事，至少一名常居香港[6] - 独立董事每年现场工作不少于15日[7] - 不得担任独立董事人员包括直接或间接持股1%以上或为前十名自然人股东及其直系亲属[10] - 不得担任独立董事人员还包括在直接或间接持股5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其直系亲属[10] - 独立董事候选人最近36个月内不得受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[15] - 独立董事候选人最近36个月内不得受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[15] - 独立董事候选人过往任职连续2次未出席董事会且未委托他人，被提议解职未满12个月不得参选[15] - 以会计专业人士身份被提名，有经济管理高级职称需在会计等岗位5年以上全职工作经验[16] - 单独或合并持股1%以上股东可提独立董事候选人[18] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任公司董事和高管的股东[20] - 独立董事连任不超6年，满6年自发生之日起36个月内不得被提名[20] 独立董事履职与管理 - 独立董事连续两次未亲自出席董事会且不委托出席，董事会应30日内提议召开股东会解除职务[21] - 因独立董事辞职或被解职致比例不符或缺会计专业人士，公司应60日内补选[21] - 独立董事行使独立聘请中介机构等前三项职权，应全体独立董事二分之一以上同意[27] - 部分事项应全体独立董事过半数同意后提交董事会[31] - 定期独立董事专门会议提前2日通知，不定期提前1日通知，全体一致同意可不受限[32] - 独立董事专门会议需三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[32] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[37] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[38] - 董事会专门委员会开会，公司原则上不迟于会前三日提供资料信息[39] - 两名以上独立董事书面要求延期开会或审议事项提议未被采纳应向交易所报告[36] - 公司应健全独立董事与中小股东沟通机制[37] - 独立董事聘请中介机构等行使职权费用由公司承担[40] - 公司给予独立董事津贴标准由董事会制定预案，股东会审议通过并披露[40] - 本制度细则修订需提交股东会审议通过[42]