股东会召开规则 - 年度股东会每年一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[6] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应两个月内召开[6] - 单独或合计持10%以上股份股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈[9] 提案与通知 - 单独或合计持1%以上股份股东可在股东会10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[12] - 召集人应在年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知股东[12] 投票与决议 - 股东会网络投票开始不早于现场会前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束不早于现场会结束当日下午3:00[15] - 关联交易需出席非关联股东表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[20] - 股东买入超规定比例部分股份，36个月内不得行使表决权[20] 董事选举 - 董事会、1%以上有表决权股份股东等可提名非独立董事候选人[22] - 董事会、审计委员会、1%以上已发行股份股东可提名独立董事候选人[22] 其他规则 - 职工大会需全体职工或代表三分之二以上出席方可召开[24] - 职工代表董事需参与投票职工过半数通过选举产生[24] - 股东会决议公告应列明出席股东及相关比例等[26] - 会议记录保存不少于十年[27] - 股东会通过派现等提案，公司应会后两个月内实施[28] - 股东可在决议60日内请求法院撤销有问题决议（轻微瑕疵除外）[29]

制度修订 - 2025年8月21日公司召开会议审议通过修订《对外投资管理制度》，尚需提交股东会审议[3] 交易决策 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况，由董事会审议并披露[10] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情况，经董事会审议后提交股东会审议并披露[12] - 公司购买、出售资产交易累计超公司最近一期经审计总资产30%，应审计或评估，提交股东会且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[12] - 董事会对投资事项决议需全体董事过半数通过[11] - 股东会对投资事项决议需经出席股东会股东所持有效表决权过半数通过[12] 交易评估 - 达到董事会审议标准且交易标的为公司股权，应聘请会计师事务所审计；为非现金资产应聘请评估机构评估[14] - 十二个月内同类交易按累计计算原则适用决策程序[17] - 公司董事长或总经理认为必要，未达标准交易也应聘请相关机构审计或评估[15] 投资收回与处置 - 出现投资项目经营期满等情况，公司可收回对外投资[16] - 处置对外投资情形包括项目悖于经营方向等[17] - 投资转让按《公司法》和《公司章程》办理，处置须符合法规[17] - 批准处置对外投资程序与权限和实施投资相同[24] 监督管理 - 审计委员会监督检查公司对外投资决策与执行活动[19] - 监督检查内容包括授权批准制度、计划合法性等[19] 人员派遣 - 对外投资组建合作、合资公司，公司派董事参与监督运营决策[21] - 对外投资组建子公司，公司派董事长和经营管理人员[22] - 派出人员人选由总经理会议提意见，投资决策机构决定[30] 制度生效 - 本办法经股东会审议通过后生效，原办法自动失效[24]

制度修订 - 2025年8月21日公司审议通过修订资金占用管理制度，需提交股东会审议[2] 股东与会议 - 持股超10%股东有权报备并提请召开临时股东会[12] - 董事会怠职时，超半数独立董事有权报备并提请召开临时股东会[12] 资金占用处理 - 控股股东及关联方资金占用，超半数独立董事提议并经董事会批准，可司法冻结股份[12]

董事会会议相关 - 2025年8月21日公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过修订《董事会议事规则》，需提交股东会审议[3] - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事、6名非独立董事，设董事长1名，职工代表董事1名[6] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，需提前十日书面通知，可召开临时会议[7] - 特定提议下董事会应召开临时会议[8] - 定期会议提前十日通知，临时会议提前三日通知，紧急且董事无异议不受限[9] - 定期会议变更需提前三日发通知，临时会议变更需董事同意并记录[11] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，秘书出席，总经理列席[12] - 董事可委托其他董事出席，有相关规定[13] - 审议关联交易时，非关联董事与关联董事委托有规定[13] - 一名董事接受委托不超两名，不得委托已接受两名委托董事[14] - 董事会表决一人一票，赞成反对票数相等提交股东会[17] - 关联董事回避表决，相关规则有规定[17] - 部分情况会议应暂缓表决[18] - 董事会决议需全体董事半数同意，担保等事项需三分之二以上董事同意[19] - 提案未通过且条件无变化，一个月内不再审议[20] - 董事会会议记录需包含相关内容，人员签字[20][21] - 董事会会议档案由秘书保存，期限十年以上[22] - 董事会决议公告由秘书办理，披露前人员保密[22] - 规则未规定或抵触以法律法规和章程为准，有数字含义说明[24] - 规则由董事会解释，股东会通过后生效[24]

制度审议 - 2025年8月21日公司审议通过《董事、高管持股变动管理制度》[3] 持股转让规则 - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[7] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[8] 转让流程与限制 - 转让需提前十五个交易日报告并披露减持计划[8] - 年度、半年度报告公告前十五日内不得买卖[10] - 季度报告等公告前五日内不得买卖[10] - 不得在买入后六个月内卖出或卖出后六个月内买入[11] 信息申报与管理 - 新任董高在决议通过后2个交易日内申报身份信息[10] - 持股变动应在事实发生后2个交易日内报告并公告[10] - 董事会秘书负责管理数据，每季度检查披露情况[12]

证券代码：920682 证券简称：球冠电缆 公告编号：2025-050 宁波球冠电缆股份有限公司 独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 宁波球冠电缆股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 21 日召开 第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理制 度的议案》之子议案 3.09：修订《独立董事工作制度》；议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 宁波球冠电缆股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁波球冠电缆股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥公司独立董事作用，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《北京证券交 易所上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券 交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续 ...

制度审议 - 2025年8月21日公司第五届董事会第十四次会议审议通过修订《投资者关系管理制度》[3] 工作目的与原则 - 投资者关系管理工作目的有促进公司与投资者良性关系等五项[7] - 工作原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[7] 沟通对象与内容 - 公司开展投资者关系管理工作主要对象包括投资者、证券分析师等四类[9] - 与投资者沟通内容涵盖公司发展战略、法定信息披露内容等九项[9] 信息披露与会议要求 - 应在北交所第一时间公布应披露信息，不得在其他媒体发布未披露重大信息[8] - 年度报告披露后，不晚于年度股东会召开之日前举办年度业绩说明会，通知公告至少提前两个交易日[10] - 召开投资者说明会应事先公告，事后及时披露，一般董事长或总经理出席[11] 管理职责与人员要求 - 董事长是投资者关系管理事务第一责任人，董事会秘书负责组织协调[16] - 指定董事会办公室为专职部门，配备专门工作人员[18] - 从事投资者关系管理工作人员需具备良好品行、专业知识等素质和技能[21] 活动记录与制度生效 - 开展投资者关系活动应编制记录并及时披露或按规定公开[22] - 活动情况和交流内容应记入档案存档[23] - 制度与其他规定抵触时以其他规定为准，由董事会负责解释[25] - 制度经董事会审议通过后生效并实施，于2025年8月22日由公司董事会制定[25][26]

制度审议 - 2025年8月21日公司召开会议审议通过制订《子公司管理制度》[3] 子公司定义 - 子公司指公司持有其超50%股权等能实际控制的下属各级子、孙公司[5] 子公司治理 - 子公司治理结构应遵守法规，经全体股东同意可不设监事[8] 公司权利义务 - 公司通过股东会行使权利，对子公司重大事项管理并监督服务[6][10] 子公司事项规定 - 子公司对外担保、关联交易、投资等需按规定报告审批[13][17][18] 制度生效 - 本制度自审议通过日生效，由董事会制定修订解释[19]

制度决策 - 2025年8月21日公司召开会议通过修订《会计师事务所选聘制度》议案，尚需股东会审议[3] 选聘规则 - 选聘评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] - 可采用竞争性谈判等多种方式选聘[7] 审计费用 - 审计费用较上一年度降20%以上（含）需说明情况及原因[9] - 聘任期内可合理调整审计费用[9] 人员规定 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年后连续5年不得参与[13] - 承担首发或向不特定对象发行股票上市审计业务，上市后连续执行期限不超2年[14] 其他要求 - 解聘或不再续聘需提前15天通知[13] - 审计委员会至少每年提交履职及监督报告[11] - 应在年报披露服务年限等信息[19] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[19] - 妥善保存选聘文件资料至少十年[20] - 提高信息安全意识并落实责任[20] - 制度由董事会负责解释修订，自股东会通过生效[22]

制度修订 - 2025年8月21日公司审议通过修订《董事会审计委员会制度》[3] 审计委员会构成 - 由三名非高管董事组成，含两名独立董事，至少一名为会计专业人士[8] 选举与职权 - 委员经提名由董事会过半数选举产生，主任委员由会计专业独董担任[8] - 主要职权包括监督评估内外部审计工作等[10] 工作规定 - 披露财报需经审计委员会过半同意提交董事会[11] - 内部审计至少半年检查募集资金情况[15] - 定期会议每季度至少一次，三分之二以上委员出席方可举行[18] 其他 - 会议档案保存十年，制度自批准日实施，由董事会负责解释[20][23]