国浩律师（北京）事务所 关 于 新疆科力新技术发展股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 9/F, Taikang Financial Tower, 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing 100026, China 电话/Tel: (+86)(10) 6589 0699 传真/Fax: (+86)(10) 6517 6800 网址/Website: www.grandall.com.cn 2024 年 12 月 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于新疆科力新技术发展股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会之 法律意见书 国浩京证字[2024]第 0869 号 致：新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《律师事务所从 事证券法律业务管理办法》及《新疆科力新技术发展股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，本所指派律师以视频方式 ...

新策略 - 公司拟用不超1.2亿元闲置募集资金现金管理[1] - 现金管理事项12个月内有效[2] 其他 - 公司在昆仑银行开立募集资金现金管理专用结算账户[2] - 专用结算账户账号为88202000017728000010[2]

公司资本变更 - 公司注册资本由6392.15万元变更为8807.15万元，总股本由6392.15万股变更为8807.15万股[6] 资金使用 - 公司拟使用额度不超过12000万元部分闲置募集资金购买理财产品[11] 会议安排 - 2024年12月5日在三楼会议室以现场+通讯方式召开会议[3] - 拟于2024年12月24日16：00在新疆克拉玛依市召开2024年第四次临时股东大会[18] 议案审议 - 《关于拟变更公司注册资本等议案》《关于修订公司治理制度的议案》需提交股东大会审议[7][15] - 《关于调整募集资金投资项目等议案》无需提交股东大会审议[9][10][13]

募集资金管理制度修订 - 募集资金管理制度经2024年12月5日第四届董事会第三次会议修订，待2024年第四次临时股东大会审议[2] 专户管理 - 专户开户数量原则上不超投资项目个数，多次融资应设独立专户[7] 项目评估 - 投资项目搁置超一年或投入未达计划50%，公司需重新评估[12] 资金使用 - 闲置资金投理财产品，董事会会议后2个交易日公告[13] - 闲置资金补流单次最长12个月，到期归还并公告[14] - 超募资金补流或还贷需审议，补充后12个月不高风险投资[14] - 验资完成且签三方协议可使用，特定情形登记前不得用[15] 用途变更 - 改变用途需审议披露，关联交易关联方回避表决[18] - 拟变更用途董事会审议后2个交易日公告[20] - 新投资项目应审慎分析，变更后投资主营业务及相关领域[22] 资金管理与监督 - 使用资金须履行申请和审批手续[24] - 财务部建台账，内审部门半年检查一次[24] - 董事会半年专项核查并出报告，聘会计师出鉴证报告[24] - 保荐机构半年现场核查并出报告[25] 违规处理 - 鉴证报告认为违规，董事会书面说明并披露[25] 资金安全 - 控股股东等不得占用挪用，占用挪用董监高追回并处分[26] 制度生效与解释 - 制度自股东大会审议通过及北交所上市生效[28] - 制度解释权归公司董事会[28]

会议信息 - 2024年第四次临时股东大会，召集人为董事会[1] - 2024年12月24日16:00现场会议，网络投票23 - 24日15:00[6] - 会议地点为新疆克拉玛依市友谊路138号公司三楼会议室[10] 审议事项 - 注册资本由6392.15万元变为8807.15万元，总股本同变[11] - 审议修订公司治理制度议案[11] 其他 - 股权登记日为2024年12月19日[8] - 登记时间24日10:00 - 13:00，不受理电话登记[13]

资金募集 - 2024年10月18日发行2100万股普通股，募资净额1.2911294642亿元，10月22日到账[2] - 行使超额配售选择权募资净额2077.496083万元，11月28日到账[2] 项目投资 - 截至2024年12月5日，三项目计划投资共1.498879亿元，累计投入0[4][7] 资金管理 - 截至2024年11月30日，募集资金存储金额1.6116377045亿元[5] - 拟用不超1.2亿闲置募资现金管理，额度内可循环[5]

上市与股本 - 公司于2024年10月29日在北交所上市，公开发行2415.00万股[6] - 公司注册资本为8807.15万元，已发行股份总数为8807.15万股[7][18] - 公司股票每股面值1元，发起人赵波认购2017.746万股，持股比例33.6291%[17] 股份转让限制 - 发起人持有的股份自公司成立之日起1年内不得转让[25] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%[26] - 控股股东等相关主体公开发行前股份自上市之日起12个月内不得转让[26] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[41] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持[45] - 股东大会普通决议需由出席股东所持表决权的1/2通过，特别决议需2/3以上通过[60] 董事会相关 - 董事会由6名董事组成，其中2名为独立董事，设董事长1名[83] - 董事会每年至少召开2次会议，由董事长召集，提前10日通知[91] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[110] - 公司原则上每年进行一次利润分配，可视情况中期分配[113] - 公司每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%[114] 信息披露 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报，季报在特定时间披露[110] - 公司应在北交所指定信息披露平台披露信息，其他媒体披露时间不得早于此平台[137]

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议召集、召开及议案审议程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 证券代码：920088 证券简称：科力股份 公告编号：2024-087 新疆科力新技术发展股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 公司根据向不特定合格投资者公开发行股票的发行结果，公司注册资本由 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 5 日 2.会议召开地点：三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 11 月 29 日 以通讯方式发出 5.会议主持人：张晨 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于拟变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理 工商变更登记的议案》议案 1.议案内容： 6392.15 万元变更为 8,807.15 万 ...

证券代码：920088 证券简称：科力股份 公告编号：2024-096 新疆科力新技术发展股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 经公司 2024 年 12 月 5 日第四届董事会第三次会议修订并审议通过，本制度 尚需提交 2024 年第四次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 新疆科力新技术发展股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为 不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》及《新疆科力新技术发展股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联 ...

证券代码：920088 证券简称：科力股份 公告编号：2024-091 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"或"科力股份"）于2024 年12月5日召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通 过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资 金，具体情况如下： 一、 募集资金基本情况 科力股份于2024年9月27日收到中国证券监督管理委员会于2024年9月25日 出具的《关于同意新疆科力新技术发展股份有限公司向不特定合格投资者公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1335号），同意公司向不特定合格投资 者公开发行股票的注册申请。 科力股份本次发行价格为7.32元/股，初始发行股数为21,000,000股（未考虑 超额配售选择权的情况下），在初始发行规模21,000,000股的基础上全额行使超 额配售选择权新增发行股票数量3, ...