会议基本信息 - 2023年年度股东大会召集人为董事会[2][3] - 采用现场和网络投票结合，重复投票以首次为准[5] - 现场会议2024年4月15日14:30召开[6] 股权与登记 - 股权登记日为2024年4月9日，普通股股东有权出席[8] - 登记方式含信函、传真或上门，4月15日9:00 - 11:00登记[26][27] 会议内容 - 审议多项议案，涉及报告、预算等内容[11][12][13][14][15][16][17][18][19][20][21][22][23] - 公司编制2023年度内部控制自我评价报告[24]

募资情况 - 2022年定向发行85万股，募资总额1020万元，净额988.87万元[2][3] - 2023年公开发行初始1500万股，扩至1725万股，募资总额40451.25万元，净额37111.74万元[4][5] 资金使用 - 2022年定向发行累计投入989.35万元，利息收入净额0.49万元[7][8] - 2023年公开发行累计投入312.56万元，利息收入净额4.20万元，实际结余32884.62万元[10] 项目投入 - 高效节能换热器项目本报告期投入222.14万元，进度1.12%[30] - 管理中心及数字化建设项目本报告期投入90.30万元，进度2.94%[30] - 研发中心项目本报告期投入0.12万元，进度0.00%[31] 资金置换 - 2024年1月8日同意用334.78万元置换预先投入募投项目自筹资金[19] - 2024年1月8日同意用683.42万元置换已支付发行费用自有资金[19] 其他情况 - 2023年公开发行募投项目可行性无重大变化[17] - 保荐机构对2023年度募资存放与使用情况无异议[25]

公司概况 - 公司成立于2001年，现注册资本7690万元，2023年12月5日在北京证券交易所上市[3] 内部控制 - 纳入评价范围的主要业务关注高风险领域，如法人治理结构、募集资金管理等[6] - 内部控制评价程序包括执行风险评估流程等[9] - 截至2023年12月31日，公司内部控制体系设计健全、执行有效[33] 内部管理 - 公司建立《员工手册》等内部规范落实诚信和道德价值观念[12] - 管理层重视特定岗位胜任能力设定并开展后期培训教育[13] 职责分工 - 治理层职责明确，监督会计政策等内部控制有效性[14] - 管理层负责企业运作，秉承以客户为中心等经营理念[15] 制度建设 - 公司贯彻不相容职务分离原则，与控股股东“五独立”[16] - 采用向个人分配控制职责方法，建立授权机制和预算控制制度[18] - 建立系统有效的风险评估体系和内部审计部门[20] - 建立交易授权等相关控制程序保证目标实现[24] 业务管理 - 对货币资金收支保管建立严格授权批准程序，分离不相容岗位[29] - 形成筹资业务管理制度，合理确定规模结构，控制财务风险[29] - 合理规划采购与付款业务机构岗位，明确相关程序[30] - 建立实物资产管理岗位责任制度，防止资产流失[30] - 制定销售政策，明确相关内容，落实收款责任[31] - 建立固定资产及工程项目管理程序，管理各环节[31] - 建立对外投资决策程序，集中投资权限，控制风险[32]

募集资金情况 - 2022年定向发行股票，募集资金总额1020万元，净额988.87万元[1][2] - 2023年向不特定合格投资者公开发行股票，初始募集资金总额35175万元，净额32185.18万元[4] - 行使超额配售选择权后，2023年发行最终募集资金总额40451.25万元，净额37111.74万元[6] - 2023年发行总股数1725万股，占发行后总股本7690万股的22.43%[6] - 2023年向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为1020万美元，净额为988.87万美元[17] 资金使用与结余 - 2022年定向发行股票截至期末项目投入累计989.35万元，利息收入净额0.49万元[9] - 2023年向不特定合格投资者公开发行股票本期项目投入312.56万元，利息收入净额4.20万元，应结余31876.82万元，实际结余32884.62万元，差异 -1007.80万元[11] - 2023年支付供应商采购款320万美元、税费300万美元、职工薪酬369.35万美元、手续费47.10美元，利息收入4900.85美元[17] - 2024年1月8日，公司同意使用334.78万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，683.42万元置换已支付的发行费用[21] 项目投入进度 - 高效节能换热器项目调整后投资总额19871.74万元，本报告期投入222.14万元，截至期末投入进度1.12%[35] - 管理中心及数字化建设项目调整后投资总额3070万元，本报告期投入90.30万元，截至期末投入进度2.94%[35] - 研发中心项目调整后投资总额4170万元，本报告期投入0.12万元，截至期末投入进度0.00%[35] - 补充流动资金调整后投资总额10000万元，本报告期无投入[35] 其他情况 - 2022年定向发行股票募集资金于2023年2月22日使用完毕并注销专户[13] - 2023年向不特定合格投资者公开发行股票有4个正常使用的募集资金专户，截至2023年12月31日余额合计328846249.17元[14][15] - 公司2023年12月5日在北京证券交易所上市[5] - 上市后30个自然日内主承销商未利用超额配售资金从二级市场买入股票[6] - 2023年度公司不存在变更募投项目、募集资金置换、闲置募集资金暂时补充流动资金、募集资金进行现金管理的情况[18][19][22][23] - 2023年度公司募集资金使用及披露无违规情形，会计师和保荐机构均无异议[24][25][28]

公司治理 - 2023年独立董事在广厦环能现场工作15天[4] - 2023年公司召开10次董事会会议和3次股东大会[4] - 独立董事宋刚和任淑彬应出席董事会10次、亲自出席10次、缺席0次，出席股东大会3次[4] - 2023年独立董事共发表9次独立意见[5] 会议决策 - 2023年3 - 11月多次董事会会议审议多项议案，独立董事均同意[5][6][7] 公司发展 - 2023年3月31日设立审计委员会[8] - 2023年12月5日正式登录北京证券交易所[9] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职并加强沟通合作[12]

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-058 北京广厦环能科技股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 1、审计委员会对天健的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审 计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计 工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。 一、会计师事务所基本情况 1、基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）成立于 2011 年 7 月 18 日、组织形式为特殊普通合伙、注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街 道西溪路 128 号、首席合伙人为王国海、2023 年度末合伙人数量为 238 人、2023 年度末注册会计师人数为 2,272 人、2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师人数 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-050 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定， 公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 7,690 | 第六条 公司注册资本为人民币 10,766 | | 万元。 | | 万元。 | | 第二十条 | 公司股份总数为 7,690 万股， | 第二十条 公司股份总数为 10,766 万 | | 全部为人民币普通股。 | | 股，全部为人民币普通股。 | 是否涉及到公司注册地址的变更：否 公司拟进行权益分派，按照公司目前总股本 7,690 万股为基数，以资本公积 向全体股东每 10 股转增 4 股，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金红利 7 元（含税）。权益分派实施后，预计股份总数将由 7,690 万股增加至 10,766 万股， ...

成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式： 特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：王国海 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-057 北京广厦环能科技股份有限公司 关于天健会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估的报告 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公 司 2023 年年度审计机构。根据财政部及证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》、《关于上市做好选聘会计师事务所工作的提醒》等 法律法规的要求，公司对天健在近一年审计中的履职情况进行了评估，具体情况 如下： 一、会计师事务所基本情况 2023 年度末合伙人数量：238 人 2023 年上市公司审计客户家数：675 家 2023 年本公司同行业上市公司审计客户家数：513 家。 2、聘任会计师履行的程序 经公司第三届董事会第九次会议及 2022 年年度股东大会审议，同意公司聘 任天健作为公司 2023 年年度审计机构。公司独立董事对该事项发表了事前审核 意见及独立意见。 二、2023 年度会计师事务所履职情况 2023 年度末 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 页 | | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 页 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 页 | 7 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 页 | 8 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 页 | 9 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 10 页 | | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 11 页 | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 12 页 | | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 13 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—87 页 四、执业资质证书……………………………………………… 第 88—91 页 审 计 报 告 天健审〔202 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-044 北京广厦环能科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、审议程序等方面符合相关法律法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 1.议案内容： 根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》等公司治理制度的规定和要 求，监事会编制了公司 2023 年度监事会工作报告。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于<公司 2023 年度审计报告>的议案》 1.议案内容： 根据《公司法》等相关法律 ...