证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2024-033 浙江海昇药业股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 经 2024 年 3 月 22 日第三届董事会第十四次会议审议通过。表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案尚需提交 2024 年第一次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 浙江海昇药业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规 和规范性文件，以及《浙江海昇药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 结合公司实际情况，制定本制度。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度的规定。 募集资金投 ...

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2024-040 浙江海昇药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 提名人浙江海昇药业股份有限公司董事会，现提名舒霖先生为浙江海昇药 业股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已书面同意出任浙江海昇药业股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立 董事任职资格，与浙江海昇药业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的 其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规 范性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工 作经验； （三）具有良好的个人品 ...

经 2024 年 3 月 22 日第三届董事会第十四次会议审议通过。表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2024-038 浙江海昇药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 浙江海昇药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，更好发挥审计在公司监督体系中的重要作用，推进廉洁从业建设，确保公 司董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《浙江海昇药业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立 审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专门 工 ...

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2024-032 浙江海昇药业股份有限公司独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 经 2024 年 3 月 22 日第三届董事会第十四次会议审议通过。表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案尚需提交 2024 年第一次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 浙江海昇药业股份有限公司 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中 小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）及《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律、法规、规范性文件和《浙 江海昇药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其 ...

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2024-020 浙江海昇药业股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 22 日 2.会议召开地点：衢州市高新技术产业园区华阳路 36 号二楼会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 15 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长叶山海先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 6 人，出席和授权出席董事 6 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟变更注册资本、公司类型及修订<公司章程>的议案》 1.议案内容： 因公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 ...

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2024-035 浙江海昇药业股份有限公司累积投票实施细则 浙江海昇药业股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司 选举董事、监事行为，根据《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》《浙江海昇药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "），并结合公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所指的累积投票制，是指股东大会在选举董事或监事时采用 的一种投票方式。股东大会选举董事或监事时，每位股东所持有的每一股份都拥 有与应选董事或监事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举 一人，也可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定董事或监事人选。 第三条 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上时， 股东大会在董事、监事选举中应当推行累积投票制。公司可以在董事、监事选举 一、 审议及表决情况 经 2024 年 3 月 22 日第三届董事会第十四次会议审议通过。表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案尚需提交 2024 年第一次临 ...

制度审议 - 对外担保管理制度于2024年3月22日经第三届董事会第十四次会议审议通过，尚需提交2024年第一次临时股东大会审议[2] - 浙江海昇药业董事会于2024年3月26日发布该制度[32] 担保规定 - 被担保人应至少提前10个工作日向财务部门提交担保申请书及附件[9] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种情形须董事会和股东大会审议通过[13][14] - 董事会审议担保事项须经出席会议三分之二以上董事同意[14] - 股东大会审议为股东等提供的担保议案时相关股东不得参与表决[14] 子公司担保 - 子公司对外担保须将方案报公司董事会审议通过后再决定实施[16] 信息披露 - 公司对外担保应按规定披露相关决议和担保总额[23] - 已披露担保事项出现问题需及时披露[23] 责任追究 - 有审核权限人员违规致公司损失应追究法律责任[25] - 有关主体违反审批权限和程序未造成损失公司可依规处罚[27] 制度说明 - 制度“以上”“以下”含本数，“低于”“超过”不含本数[29] - 制度由董事会拟订，经股东大会审议通过生效，由董事会负责解释[30][31]

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2024-045 浙江海昇药业股份有限公司 关于使用银行承兑汇票及自有资金等方式支付募投项目 所需资金并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月22日召开 第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 使用银行承兑汇票及自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等 额置换的议案》，同意使用银行承兑汇票及自有资金等方式支付募投项目所需 资金并以募集资金等额置换，现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 2024 年 1 月 2 日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意浙江海昇药业 股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕 1 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。2024 年 1 月 29 日，经北京证券交易所《关于同意浙江海昇药业股份有限公司股票在北京证券交 易所上市的函》 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于浙江海昇药业股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"海昇药业"或"公司"）向不特定合格 投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所 证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关规定，对 海昇药业调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项进行了核查，具体情况 下： 一、公开发行募集资金基本情况 2024 年 1 月 2 日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意浙江海昇药业 股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕 1 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。2024 年 1 月 29 日，经北京证券交易所《关于同意浙江海昇药业股份有限公司股票在北京证券交 易所上市的函》（北证函〔2024〕81 号）批准，公司股 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于浙江海昇药业股份有限公司 使用银行承兑汇票及自有资金等方式支付募投项目所需资 金并以募集资金等额置换的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）为浙 江海昇药业股份有限公司（以下简称"海昇药业"或"公司"）向不特定对象公 开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市的保荐机构。根据 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上 市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对 海昇药业使用银行承兑汇票及自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集 资金等额置换事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2024 年 1 月 2 日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意浙江海昇药业 股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕 1 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。2024 年 1 月 29 日，经北京证券交易所《关于同意浙江海昇药业股份有限公司股票在北京证券交 易所上市的函》（北证函〔2024〕81 号）批准，公司股票于 202 ...