南京灿能电力自动化股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2024-049 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 24 日 2.会议召开地点：南京市江宁区秣陵街道蓝霞路 201 号南京灿能电力自动化 股份有限公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日以通讯、邮件方式 发出 5.会议主持人：章晓敏 6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书以及公司其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相 关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 6 人，出席和授权出席董事 6 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表 ...

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2024-050 南京灿能电力自动化股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 24 日 2.会议召开地点：南京市江宁区秣陵街道蓝霞路 201 号南京灿能电力自动化 股份有限公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日 以通讯、邮件方 式发出 5.会议主持人：师魁 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相 关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/） 披露的《南京灿能电力自动化股份有限公司 2024 年第三季度报告》（公告编号： 2024-047）。 ...

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2024-048 南京灿能电力自动化股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 2022 年 5 月 24 日，南京灿能电力自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 发行普通股 20,249,276 股，发行方式为向战略投资者定向配售和网上向合格投 资者定价发行相结合的方式进行，发行价格为 5.8 元/股，募集资金总额为 117,445,800.80 元，实际募集资金净额为 105,242,025.34 元，到账时间为 2022 年 5 月 27 日。 单位：元 | 序号 | 募集资金用 | | 募集资金计划投 | 累计投入募集 | 投入进度（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 途 | 实施主体 | 资总额（调整后） | 资金金额 | （3）=（2）/ | | | | | （1） | （2） | （1） | | 1 | ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于南京灿能电力自动化股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、 "保荐机构")作为南京灿能电力自动化股份有限公司(以下简称"灿能电力"、 "公司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构,根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号―募集资金管理》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对灿能电力拟使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查,发表核查意见如下: 一、本次募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2022年 3 月 30 日出具《关于同意南京灿能电力 自动化股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》(证监许可 【2022】655 号)，同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次发行股数 20,249,276 股,发行价格为人民币 5.80元/股,募集资金 总额为人民币 117,445,800.80 元，扣除发行费用（不 ...

资金使用 - 2023年11月16日同意用不超8000万元闲置募资现金管理[1] - 2024年5月16日至7月1日超授权用9500万元闲置募资现金管理[1] 违规处理 - 公司未及时履行审议和披露义务，4人负主要责任[1] - 江苏证监局出具警示函，文号〔2024〕185号[2][3] - 需10个工作日提交书面报告，可复议或诉讼[2]

违规情况 - 2024年10月15日警示函生效，17日公司及人员收到[3] - 涉嫌未及时履行审议和披露义务，超授权用9500万募资[4][5] - 董事长章晓敏、总经理林宇等负主要责任[6] 影响与应对 - 不影响经营和财务，无终止上市风险[7][8][9] - 公司及责任人将加强学习完善机制[10]

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2024-046 江苏监管局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《江苏证监局关于对南京灿能电力自动化股份有限公司、 章晓敏、林宇、翟宁、刘静采取出具警示函措施的决定》〔2024〕185 号 南京灿能电力自动化股份有限公司 关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会 未及时履行审议程序和信息披露义务。 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 2023 年 11 月 16 日南京灿能电力自动化股份有限公司（以下简称公司）董 事会、监事会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司使用闲置募集资金不超过8,000万元进行现金管理。2024年5月16日至2024 年 7 月 1 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的金额为 9,500 万元，超过授 权额度。公司未及时履行审议程序和信息披露义务。 （二）处罚/处理依据及结果： 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》( ...

资金授权 - 公司授权使用自有闲置资金委托理财，最高额度8000万元，单笔不超4000万元[3] - 公司曾授权使用不超8000万元闲置募集资金进行现金管理，产品期限最长12个月[4] 理财金额 - 本次使用自有闲置资金买理财产品2000万元，自有未到期3000万元，闲置募集未到期7900万元，占2023年经审计净资产37.58%[5] 产品收益 - 本次购买招行产品2000万元，预计年化收益率1.55%或2.10%，期限61天[6] - 自决策至公告日，委托理财涉及招行、交行等，年化收益率1.60% - 1.85%[11] 监督管理 - 公司跟踪分析投资产品，独立董事、监事会可监督检查，财务负责人向董事会报告资金使用情况[9] 风险提示 - 本次购买理财产品属浮动收益类，提醒投资者注意市场波动风险[10]

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2024-045 南京灿能电力自动化股份有限公司 委托理财进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 授权委托理财情况 （一）购买理财产品的审议情况 南京灿能电力自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金委托理财 的议案》。为了提高自有资金的使用效率，增加投资收益，在不影响公司主营业 务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，利用公司自有闲置资金购买短 期低风险型理财产品。投资额度最高不超过人民币 8,000 万元（含 8,000 万元且 不包含投资所获得的利息），投资额度累计计算，即指在投资期限内购买理财产 品的发生额累计总额不超过人民币 8,000 万元。单笔购买不超过人民币 4,000 万元（含 4,000 万元）。此议案董事会审议通过后，无需提交公司股东大会审议 通过。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse. ...

股份数据 - 本次股票解除限售数量总额为16,100,327股，占总股本17.8676%，2024年10月16日可交易[2] - 南京灿能等多名股东解除限售股数及占比明确[3] - 无限售条件股份44,594,776股，占比49.4897%；有限售条件股份45,514,500股，占比50.5103%[4] - 公司总股本为90,109,276股[4] 其他情况 - 2022年7月7日股票收盘价格触发承诺条件，十名股东股份锁定期延长至2023年12月9日[6] - 本次解除限售股东减持将提前履行信息披露义务[7]