证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-044 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划预留授予结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、股票期权授予结果 （一）实际授予基本情况 | 激励对象类别 | 获授数量 | 占预留授予总量 | 占公司总股本的 | | --- | --- | --- | --- | | | （万份） | 的比例 | 比例 | | 公司（含子公司）核心员工 | 82.70 | 80.43% | 0.35% | | （共计 116 人） | | | | | 预留授予剩余数量 | 18.625 | 18.11% | 0.08% | | 总计 | 101.325 | 98.54% | 0.43% | 注 1：公司全部在有效期内的股权激励计划涉及的公司股票累计未超过公司总股本的 30.00%。 1 1、期权简称及代码：连城 JLC3、850101 2、授予日：2024 年 5 月 16 日 3、登记日：2024 年 6 月 7 日 4 ...

股东大会情况 - 2024年5月16日在无锡召开，采用现场和网络投票结合方式[3] - 出席和授权出席股东21人，持股108,657,362股，占比46.53%[4] - 网络投票股东11人，持股1,870,182股，占比0.80%[4] - 公司在任董事7人、监事3人全部出席会议[6] 议案表决情况 - 多项议案同意股数占比多为99.9997%，反对股数300股，占比0.0003%，弃权股数0股[7][17][19][21][22][23] - 《关于公司董监高薪酬相关议案》同意股数26,341,268股，占比99.9989%[17] - 《关于公司2023年度权益分派预案等议案》中小股东同意比例99.9853%，反对票300，比例0.0147%[26] 其他情况 - 部分议案关联股东回避表决[18][22] - 律师认为股东大会程序及结果合法有效[24]

核心员工认定 - 公司认定95人为核心员工[3] 认定流程 - 2024年4月25日会议通过拟认定议案[3] - 4月26日至5月6日公示名单无异议[3] - 5月7日监事会发表同意意见[4] - 5月16日股东大会通过议案[4] 备查文件 - 包含多份会议决议及核查意见[10] 公告信息 - 公告于2024年5月17日发布[11]

会议安排 - 2024年4月25日决定召集2023年年度股东大会[1] - 2024年4月26日发布会议决议及召开股东大会通知公告[1] - 现场会议于2024年5月16日14:00召开，网络投票时间为2024年5月15日15:00至2024年5月16日15:00[2][3] 参会情况 - 出席股东大会股东及委托代理人21人，代表股份108,657,362股，占比46.53%[4] - 网络投票股东11人，代表股份数1,870,182股，占比0.80%[4] - 现场和网络投票中小股东及股东代理14人，持有股份2,044,752股[4] 议案表决 - 多数议案同意股数占比99.9997%，反对股数占比0.0003%，弃权股数0股[5][7][9][10][11][12][14][15][16][20][21][22][23][26] - 议案十关联股东回避表决，同意股数占比99.9989%，反对股数占比0.0011%，弃权股数0股[19] - 议案十六中小股东同意股数2,044,452股，反对股数300股，弃权股数0股[17] 会议结果 - 本次股东大会表决程序及结果合法有效[26][27] - 本次股东大会召集、召开程序符合规定[27] - 本次股东大会召集人和出席人员资格合法有效[27]

会议信息 - 会议于2024年5月16日召开，地点在大连及无锡公司会议室，方式为现场及通讯[2] - 应出席董事7人，出席和授权出席7人，主持人是董事长李春安先生[2][3] - 发出会议通知时间为2024年5月6日，方式为邮件[2] 股票期权授予 - 同意向118名激励对象授予84.20万份股票期权，预留授予日为2024年5月16日[5] - 《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》表决结果为同意7票、反对0票、弃权0票[5]

激励计划会议 - 2023年10月27日召开2023年第三次临时股东大会审议激励计划议案[6] - 2024年4月25日召开相关会议审议拟认定核心员工议案[7] - 2024年5月16日召开2023年年度股东大会等通过多项议案[7] 激励计划内容 - 授予对象118名，授予股票期权84.20万份，行权价24.77元/股[8] - 2024年5月16日为授予日[8] 限制情形 - 特定财务报告或内控审计情形公司不得授予期权[10] - 激励对象特定情形不得获授期权[10] - 截至出具日公司和对象未发生不得授予情形[11][12]

股票期权授予 - 2024年5月16日为预留授予权益授予日[11] - 授予数量84.20万份，授予人数118人[11] - 行权价格24.77元/份[11] 股价均价 - 决议公告前1个交易日公司股票交易均价29.09元/股[11] - 前20个交易日均价28.81元/股[11] - 前60个交易日均价30.16元/股[11] - 前120个交易日均价35.90元/股[11] 激励计划有效期与行权期 - 激励计划有效期最长不超过50个月[13] - 第一个行权期行权比例50%，第二个50%[15] 行权目标 - 第一个行权期2023 - 2024年累计营收不低于125.00亿元或净利润不低于12.50亿元[16] - 第二个行权期2023 - 2025年累计营收不低于200.00亿元或净利润不低于20.00亿元[17] 绩效考核 - 激励对象绩效考核分四个等级，A等级可行权比例100%，B等级60%，C等级0%[19] 授予情况占比 - 核心员工118人获授84.20万份，占预留授予总量81.89%，占总股本0.36%[20] - 预留授予剩余数量18.625万份，占预留授予总量18.11%，占总股本0.08%[20] 成本摊销 - 本次授予84.20万份股票期权，激励总成本543.50万元[26] - 2024年摊销262.25万元，2025年摊销231.21万元，2026年摊销50.04万元[26] 相关意见 - 国浩律师认为本次授予符合规定，授予条件已满足[29] - 独立财务顾问认为公司和激励对象符合授予条件，授予履行必要程序[30]

股权激励 - 公司第二期股票期权激励计划预留授予总量102.825万份，占总股本0.44%[2] - 118名核心员工获授84.20万份，占预留授予总量81.89%，占总股本0.36%[2] - 预留授予剩余18.625万份，占预留授予总量18.11%，占总股本0.08%[2] - 有效期内股权激励计划涉及股票未超总股本30%[2] - 激励对象获授股票累计未超总股本1%[2] - 预留权益须在计划通过后12个月内授出，否则失效[2]

新策略 - 监事会同意以2024年5月16日为第二期股票期权激励计划预留权益授予日[4] - 向118名符合条件的激励对象授予股票期权[4] - 授予的股票期权合计84.20万份[4]

激励计划会议 - 2023年10月10日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议激励计划相关议案[11] - 2023年10月16日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议修订稿议案[12] - 2023年10月27日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过激励计划相关议案[13] - 2024年4月25日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过认定核心员工议案[14] - 2024年5月16日召开2023年年度股东大会，审议通过认定核心员工议案[15] - 2024年5月16日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过授予预留股票期权议案[15] 激励计划信息 - 2023年10月10 - 19日内部公示激励对象，监事会无异议[12] - 2023年11月22日披露第二期股票期权激励计划首次授予结果公告[13] - 2024年5月7日披露监事会关于拟认定核心员工的核查意见[15] 预留授予数据 - 授予日为2024年5月16日[17] - 行权价格为24.77元/股[18] - 授予数量为84.20万份[19] - 授予人数为118人[21] - 核心员工获授数量84.20万份，占预留授予总量81.89%，占总股本0.36%[21] - 预留授予剩余数量18.625万份，占预留授予总量18.11%，占总股本0.08%[21] 激励计划规则 - 有效期最长不超过50个月[22] - 第一个行权期自授予日起12 - 24个月，行权比例50%；第二个行权期自授予日起24 - 36个月，行权比例50%[23] 行权期目标 - 第一个行权期目标值：2023 - 2024年累计营收不低于125.00亿元或累计净利润不低于12.50亿元；触发值：累计营收不低于118.00亿元或累计净利润不低于11.20亿元[24][25] - 第二个行权期目标值：2023 - 2025年累计营收不低于200.00亿元或累计净利润不低于20.00亿元；触发值：累计营收不低于183.00亿元或累计净利润不低于17.50亿元[25] 个人考核 - 个人绩效考核A可行权比例100%，B为60%，C为0%[27]