一、 审议及表决情况 恒拓开源信息科技股份有限公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第五 次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《修 订<信息披露事务管理规则>》。该子议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本子议案尚需提交股东会审议。 证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-062 恒拓开源信息科技股份有限公司 信息披露事务管理规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、 分章节列示制度主要内容： 恒拓开源信息科技股份有限公司 信息披露事务管理规则 第一章 总则 第一条 为加强恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性、完整性与及时 性、公平性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（ ...

证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-077 恒拓开源信息科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 恒拓开源信息科技股份有限公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第五 次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《制 定<董事、高级管理人员薪酬管理制度>》。该子议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本子议案尚需提交股东会审议。 第二条 本制度适用于以下人员： （一）董事，包括公司内部董事、外部董事及独立董事； （二）高级管理人员，包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书以及《公司章程》认定的其他人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公开、公平、公正原则； 二、 分章节列示制度主要内容： 恒拓开源信息科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范恒拓开源信息科技股份 ...

证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-071 恒拓开源信息科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 恒拓开源信息科技股份有限公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第五 次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《修 订<董事会审计委员会工作规则>》。该子议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票， 弃权 0 票。 本子议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 恒拓开源信息科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为完善恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，充分发挥董事会的职能作用，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市 规则》《恒拓开源信息科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会（下 ...

募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 恒拓开源信息科技股份有限公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第五 次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《修 订<募集资金管理制度>》。该子议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本子议案尚需提交股东会审议。 证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-064 恒拓开源信息科技股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定合格投资者发行证券 （包括公开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特 定对象发行证券募集的资金，但公司实施股权激励计划募集的资金及中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）另有规定除外。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的 有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或者公司控 制的其他企业实施的，公司应当确保该子公 ...

证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-059 恒拓开源信息科技股份有限公司 对外投资管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 恒拓开源信息科技股份有限公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第五 次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《修 订<对外投资管理办法>》。该子议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本子议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 第一章 总则 第一条 为规范恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的 使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等以及其他国家法律、法规、规范 性文件的相关规定，结合《恒拓开源信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《股东会议事规则》、《董 ...

制度审议 - 2025年8月27日第五届董事会第五次会议审议通过《修订<内部审计管理办法>》[3] 审计部设置 - 公司设审计部，在董事会审计委员会领导下工作，设负责人1名，由审计委员会任免[8] 审计经费 - 审计部履行职责经费进入公司经费预算[11] 审计职责与范围 - 职责包括建立制度、审计监督等，范围涵盖财务、内控、专项审计[11][15] 审计工作安排 - 每年结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年度报告[17] - 重要投资事项发生后及时审计，至少每半年检查募集资金[17][20] 审计流程 - 实施3个工作日前送达通知书，被审计对象7个工作日内可申诉[23][24] 资料管理 - 项目结束后1个月内整理归档，工作底稿和季报保管5年，其他报告10年[27] 审计述职 - 负责人每年年度董事会召开前编制上年度总结并述职[31] 办法实施与发布 - 办法自审议通过后实施，由2025年8月28日公司董事会发布[33][34]

制度审议 - 《修订<内幕信息知情人登记管理制度>》于2025年8月27日获董事会通过，尚需股东会审议[3] 制度适用范围 - 适用于公司及下属各部门、分公司、直接或间接控股50%以上子公司等[6] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[11] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[11] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[11] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[11] 内幕信息知情人 - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人[12] 登记管理要求 - 披露重大事项应及时报备内幕信息知情人档案材料[15] - 实施股权激励等应做好登记管理工作[15] - 登记表应包含姓名、知悉时间等内容[16] 报备时间 - 年度报告等披露后10个交易日内提交报备文件[14][17][19] 信息处理流程 - 内幕信息发生时知情人告知董秘，核实后提交审核并报备[23][24] - 向大股东等提供未公开信息应经董事会办公室备案[28] 人员责任 - 董事等应配合登记备案工作[22] - 知情人对内幕信息负有保密责任[26] - 控股股东等应控制信息知情范围[27] 违规追责 - 5%以上股份股东等泄露信息致损公司保留追责权[31] - 知情人行为严重犯罪移交司法机关[31] - 中介违规泄露信息公司可解约追责[32] 制度生效及其他 - 制度经董事会审议通过后生效实施[34] - 制度由董事会负责修订和解释[35] - 制度与法规等冲突按相关规定执行[33] - 制度与《公司章程》冲突以章程为准[33] - 制度中部分表述含本数界定[33]

一、 审议及表决情况 证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-080 恒拓开源信息科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 恒拓开源信息科技股份有限公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第五 次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《制 定<董事、高级管理人员持股变动管理制度>》。该子议案表决结果：同意 7 票， 反对 0 票，弃权 0 票。 本子议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 恒拓开源信息科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对恒拓开源信息科技股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市 场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其 ...

恒拓开源信息科技股份有限公司 独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 恒拓开源信息科技股份有限公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第五 次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《修 订<独立董事工作制度>》。该子议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本子议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 恒拓开源信息科技股份有限公司 独立董事工作制度 证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-063 引》"）等法律、法规、规范性文件和《恒拓开源信息科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二章 一般规定 第三条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及公司主要股 ...

制度审议 - 2025年8月27日公司审议通过《修订<独立董事专门会议工作制度>》，尚需提交股东会审议[3] 会议规则 - 独立董事至少每半年召开一次专门会议，多种方式召开[6] - 过半数独立董事推举召集人，不履职时可自行召集[6] - 表决实行一人一票，有多种表决方式[6] 讨论事项 - 关联交易等需经会议讨论且过半数同意后提董事会[6] - 行使特别职权前需经会议讨论，部分需过半数同意[6][7] - 可讨论提名、任免董事等事项[8] 会议记录 - 应制作会议记录，记录重大事项基本情况[8] - 独立董事应发表独立意见并签字确认[9][10] 生效实施 - 制度经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[10]