制度审议 - 公司2025年8月14日通过《关于制定<重大信息内部报告制度>的议案》[3] 报告义务 - 报告义务人包括控股股东、5%以上股份股东等[6] - 获悉重大信息应向董秘报告并确保资料真实准确完整[7] - 出现重大事件当日上报董秘[10] 报告形式 - 内部信息报告形式有书面、邮件、电话、会议[11] 后续处理 - 董秘收到报告后分析判断并向董事会报告[12] - 董事会办公室负责信息管理及对外披露等[12] 责任追究 - 未及时或未上报应报告信息，公司追究报告义务人责任[12]

一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 14 日召开了第四届董事会第十一次会议， 审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议 案《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》，议案表决结 果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票，本议案无需提交公司股东会 审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 证券代码：920819 证券简称：颖泰生物 公告编号：2025-054 北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二○二五年八月 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司内幕信息知情人登记管理制度 ...

关联交易制度修订 - 2025年8月14日第四届董事会第十一次会议审议通过修订《关联交易管理制度》议案，尚需2025年第一次临时股东会审议[3] 关联方定义 - 直接或间接持公司5%以上股份法人或组织及其一致行动人为关联法人[10] - 直接或间接持公司5%以上股份自然人为关联自然人[11] 审议规则 - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[15][31] - 与关联方非担保交易占最近一期经审计总资产2%以上且超3000万元，需股东会审议[21] - 与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易占最近一期经审计总资产0.2％以上且超300万元，由董事会审议[22] 其他规定 - 董事10日内向董事会披露关联关系[27] - 股东会关联交易决议非关联股东有表决权股份数过半数通过，特别决议需2/3以上通过[32] - 部分关联交易可免予审议披露，有损利益可向北交所申请豁免[35][36] - 制度与国家文件、《公司章程》冲突分别按最新文件、章程执行[38] - 制度经股东会审议通过生效，修改由董事会提请股东会批准，由董事会负责解释[38]

会议与规则审议 - 2025年8月14日召开第四届董事会第十一次会议，《关于修订<董事会议事规则>的议案》待提交2025年第一次临时股东会审议[3] - 本规则经股东会审议通过后生效并实施，修改时亦同[46] 董事会构成 - 董事会由9名董事组成，3名为独立董事，1名为职工董事，设董事长1名，可设副董事长1名[6] - 董事会中兼任高级管理人员和职工代表担任的董事总数不超董事总数1/2[6] 委员会设置 - 审计委员会成员3名，2名为独立董事，由独立董事中会计专业人士担任召集人[11] 交易审批 - 与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易占最近一期经审计总资产0.2％以上且超300万元由董事会审议批准[13] - 与关联方交易超3000万元且占最近一期经审计总资产2%以上，除董事会审议还需股东会批准[13] - 非关联交易中资产总额占最近一期经审计总资产10%以上且不超50%等情况由董事会审批[15] 担保与资助 - 公司提供担保需2/3以上董事审议通过，为关联方担保需提交股东会[17] - 公司提供财务资助需2/3以上董事审议通过，特定情况需提交股东会[17] 贷款审批 - 董事会有权批准一年内累计不超最近一期经审计总资产70％的银行贷款[19] - 董事长可决定不超最近一期经审计总资产额30%的银行贷款[22] 会议召开 - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日通知[25] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会，董事长10日内召集[26][27] - 临时董事会会议通知时限2日，紧急情况可随时通知[27] 会议决议 - 董事会会议过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[30] - 有关联关系董事不参与表决，无关联董事过半数出席且过半数通过，不足3人提交股东会[32] 表决与统计 - 董事会决议表决方式为投票或举手，临时会议可用通讯方式[33] - 董事会秘书在1名董事监督下统计表决票，现场宣布或下一工作日通知[35] 档案保存 - 董事会会议档案保存期限10年以上[42]

会议审议 - 2025年8月14日第四届董事会第十一次会议审议《关于修订<独立董事专门会议制度>的议案》，8票同意待提交临时股东会[3] 会议制度 - 提前2天通知，紧急可随时召开，召集人说明情况[8] - 可现场、通讯或结合方式召开[8] - 过半数推举召集人，不履职时2名以上可自行召集[8] 审议事项 - 关联交易等事项经独董会议过半同意提交董事会[9] - 独董行使职权需经独董会议过半同意[10] 其他规定 - 可讨论潜在利益冲突等事项[12] - 制作会议记录并签字确认[12] - 公司提供便利并承担费用[13] - 制度经股东会通过生效修改亦同[15]

证券代码：920819 证券简称：颖泰生物 公告编号：2025-066 北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司 舆情管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 14 日召开了第四届董事会第十一次会议， 审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议 案《关于制定<舆情管理制度>的议案》，议案表决结果：同意 8 票； 反对 0 票；弃权 0 票，本议案无需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司 舆情管理制度 二○二五年八月 第一章 总则 第一条 为提高北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各 类舆情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动等方面造成的影响，切实保 护投资者合法权益，根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网 ...

制度审议与生效 - 2025年8月14日第四届董事会第十一次会议审议通过修订《募集资金管理制度》议案，需提交公司2025年第一次临时股东会审议[3] - 本制度经股东会审议通过后生效并实施，修改亦同[33] 资金支取与通知 - 公司1次或12个月内累计从专户支取金额超3000万元或募集资金净额20%，公司及商业银行应及时通知保荐机构或独立财务顾问[11] 协议相关 - 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签订三方监管协议[9] - 三方协议签订后2个交易日内，公司应披露协议主要内容[12] - 商业银行3次未及时向保荐机构或独立财务顾问出具对账单等情况，公司可终止协议并注销专户[11] - 三方监管协议提前终止，公司应自终止之日起1个月内与相关当事人签订新协议并及时披露[12] 资金管理与使用 - 公司使用闲置募集资金进行现金管理，应经董事会审议通过后2个交易日内公告相关内容[16] - 现金管理产品期限不超过12个月且不得质押[15][16] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次时间不得超过12个月[18] - 公司使用闲置募集资金补充流动资金，应在董事会审议通过后2个交易日内公告相关内容，补充到期归还后也需在2个交易日内公告[18] - 公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，应在募集资金转入专户后6个月内实施；自筹资金支付后置换应在6个月内实施，置换事项董事会审议通过后2个交易日内披露[22] - 节余募集资金用作其他用途，金额低于200万或低于该项目募集资金净额5%，可豁免董事会审议程序，使用情况在年报披露[27] - 节余募集资金超过200万元或者该项目募集资金净额5%，需董事会审议并披露[27] - 节余募集资金高于500万元且高于该项目募集资金净额10%，还需股东会审议通过[27] 项目论证 - 募集资金投资项目搁置时间超1年，公司应对项目可行性、预计收益等重新论证[14] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且募集资金投入金额未达相关计划金额50%，公司需对项目重新论证[14] 监督检查 - 公司财务部门建募集资金使用台账记录支出和投入情况[28] - 公司内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[28] - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展并编制专项报告披露[28] - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，公司应调整投资计划并披露[29] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放和使用现场核查[29] - 每个会计年度结束，保荐机构或独立财务顾问对年度募集资金情况出具专项核查报告[29] - 会计师事务所开展年度审计时对募集资金情况出具鉴证报告[29] 责任与规范 - 以战略投资为目的，购买其他公司股份超过总股本的10%，且拟持有3年以上的证券投资，不适用风险投资规范[18] - 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度并确保实施[30] - 未按规定使用募集资金致公司损失，相关责任人承担法律责任[30]

会议决策 - 2025年8月14日召开第四届董事会第十一次会议，通过修订议案，表决结果为8票同意、0票反对、0票弃权[3] 审计委员会构成 - 由3名董事组成，2名独立董事且至少1名是会计专业人士[7] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上董事提名，董事会过半数选举产生[7] - 设主任委员1名，由独立董事中会计专业人士担任[7] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及其披露等，经成员过半数同意后提交董事会审议[10] - 至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构的履职情况评估报告[11] - 指导和监督内部审计工作，内审人员须向其报告[12] 审计委员会会议 - 每季度至少召开1次，2名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[19] - 以现场召开为原则，必要时可采用视频、电话等方式[19] - 原则上应不迟于召开前3日通知并提供相关资料和信息[20] - 须有2/3以上的委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[20] - 会议记录由董事会秘书保存，期限至少10年[21] 其他 - 工作细则自董事会审议通过之日起生效并实施[24]

制度审议 - 2025年8月14日第四届董事会第十一次会议通过制定防范制度议案，待2025年第一次临时股东会审议[2] 制度适用与定义 - 制度适用于公司、控股子公司与关联方资金往来管理[4] - 资金占用分经营性和非经营性[4][5] 防范与披露要求 - 防范控股股东等占用资金等，发生应及时披露[7][8] - 违规应披露整改进度，制定清欠方案并报告公告[8][11] 责任与措施 - 董事和高管对资金安全负责，董事长为第一责任人[10] - 发生侵占资产，董事会应采取措施，可汇报或诉讼[10] 审计与处分 - 外部审计需对资金占用出具专项说明并公告[11] - 董事等协助侵占将被处分，造成损失需赔偿[13]

制度审议 - 2025年8月14日第四届董事会第十一次会议审议通过《关于修订<内部审计制度>的议案》[3] 审计报告提交频率 - 审计部至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部审计工作报告[11] - 发现内部控制重大缺陷或重大风险时，至少每季度报告一次[11] 检查与报告 - 至少每半年对重大事件实施、大额资金往来情况检查并提交报告[11] - 至少每半年对募集资金存放、管理与使用情况检查并报告结果[12] 审计部设置 - 审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作，接受监督指导[10] - 设审计总监一名，审计人员执行审计时不得少于2人[17][19] 审计类型与方式 - 内部审计类型包括财务审计、年度财务决算审计等13种[20][21][22][23][24][25] - 内部审计方式包括报送审计和就地审计[26] 审计流程 - 每年第四季度编制下一年度审计工作计划[28] - 提前3日下达《审计通知书》并发送资料清单[28] - 被审计单位3个工作日内反馈审计报告意见[29] - 10个工作日内提出整改措施和计划完成时间[30] 申诉处理 - 被审计单位对审计决定有异议，可10日内向董事长申诉[30] - 董事长15个工作日内对申诉做出处理[30] 举报与制度生效 - 匿名且无实际线索的举报不受理[34] - 制度由董事会和内部审计机构负责解释[37] - 制度经董事会审议通过后生效并实施，修改亦同[38]