审计信息 - 审计报告文号为上会师报字(2025)第3636号[1][2] - 审计对象为公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 审计报告签字盖章日期为2025年3月30日[9] 责任主体 - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[3] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露重大缺陷[4] 审计结论 - 公司于2024年12月31日在重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6]

公司治理 - 2024年独立董事黎仁华出席董事会应出席4次，现场2次，通讯2次，委托0次[7] - 2024年黎仁华列席股东大会应列席2次，实际列席2次，现场出席2次[7] - 2024年黎仁华对董事会全部议案均投同意票[7] - 2024年黎仁华出席审计委员会会议应出席6次，实际出席6次[8] - 2024年黎仁华出席专门会议应出席3次，实际出席3次[10] - 2024年黎仁华未发表独立意见[12] - 2024年黎仁华累计现场工作时间15天[13] 信息披露 - 公司按时编制并披露2023年年度等四份报告[21] 人事变动 - 2024年4月19日聘任杨敏为副总经理[22] - 2024年8月9日谢晓丽辞去职工代表监事职务[22] - 2024年8月12日选举黄进先为职工代表监事[22] 公司计划 - 2024年公司实施股票期权激励计划[21] 其他情况 - 报告期内公司无关联交易和对外担保情形[21] 培训学习 - 2024年4月15 - 21日黎仁华参加四川独董专题培训[20] - 2024年2月28日黎仁华参加北交所独董专项培训[20] - 2024年黎仁华在协会平台进行独董课程学习[20]

制度制定 - 公司2025年3月30日通过《关于制定<舆情管理制度>的议案》[3] 舆情分类 - 舆情分重大舆情和一般舆情[6] 管理架构 - 成立舆情管理工作领导小组，董事长任组长[7] 信息处理 - 证券部负责采集，按原则处理，不同舆情处置方式不同[8][10][11] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施[16]

独立董事履职 - 2024年独立董事应出席董事会4次，现场3次，通讯1次，委托0次[7] - 2024年独立董事应列席股东大会2次，实际列席2次，现场出席2次[7] - 2024年独立董事应出席审计委员会会议6次，实际出席6次，委托0次，缺席0次[8][9] - 2024年独立董事应出席3次专门会议，实际出席3次，委托0次，缺席0次[11] - 2024年独立董事对董事会全部议案均投同意票，无弃权、反对票[7] - 2024年独立董事累计现场工作时间为15天[14] 会议审议 - 2024年4月19日审计委员会第二次会议审议多项2023年度及2024年一季度报告议案，独立董事同意[10] - 2024年8月17日审计委员会第三次会议审议2024年半年度报告及相关募集资金报告议案，独立董事同意[10] - 2024年10月29日审计委员会第四次会议审议2024年第三季度报告议案，独立董事同意[10] - 2024年4月19日第二次专门会议审议多项2023年度及2024年相关议案，独立董事同意[12] - 2024年8月17日、9月5日第三、四次专门会议审议2024年股票期权激励计划相关议案，独立董事同意[12] 培训情况 - 2024年4月15 - 21日参加四川省上市公司协会“上市公司独立董事制度改革专题培训”[21] - 2024年2月28日参加北京证券交易所“2024年第一期北交所上市公司独立董事专项培训”[21] 公司动态 - 2024年公司按时编制并披露《2023年年度报告》等四份报告[23] - 2024年公司实施股票期权激励计划[23] - 2024年4月19日公司聘任杨敏为副总经理[24] - 2024年8月9日谢晓丽辞去职工代表监事职务[24] - 2024年8月12日公司选举黄进先担任第四届监事会职工代表监事[24]

独立董事履职 - 2024年应出席董事会4次，现场3次，通讯1次，委托0次[7] - 2024年应出席专门会议3次，实际出席3次，委托0次，缺席0次[9] - 2024年累计现场工作时间15天[13] 公司运营动态 - 按时编制披露多期报告[22] - 实施2024年股票期权激励计划[22] - 2024年4月19日聘任杨敏为副总经理[23] 人员变动 - 2024年8月9日谢晓丽辞去职工代表监事职务[23] - 2024年8月12日黄进先当选职工代表监事[23] 合规情况 - 无关联交易和对外担保情形[22] - 不存在被北交所处分等情况[23]

审计机构续聘 - 公司拟续聘上会会计师事务所为2025年年度审计机构[2] - 2025年3月30日相关会议审议通过续聘议案，尚需股东大会审议[7][8] 审计机构情况 - 2024年末合伙人112人，注册会计师553人，签过证券审计报告的185人[2] - 2024年收入总额6.83亿元，审计业务4.79亿元，证券业务2.04亿元[2][3] - 2024年上市公司审计客户72家，同行业7家[3] - 2024年上市公司审计收费8137.03万元[3] - 2024年末职业风险基金0万元，职业保险累计赔偿限额1亿元[3] - 近三年受行政处罚1次等，19名从业人员受罚多次[4] 审计收费 - 2024年审计收费35万元，年报审计30万元，2025年未确定[2][6]

审计机构聘请 - 公司聘请上会事务所为2024年度审计机构[2] 上会事务所人员情况 - 2024年末合伙人数量为112人[2] - 2024年末注册会计师人数为553人[2] - 2024年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为185人[2] 上会事务所收入情况 - 2024年收入总额为6.83亿元[2] - 2024年审计业务收入为4.79亿元[2] - 2024年证券业务收入为2.04亿元[2] 上会事务所客户情况 - 2024年上市公司审计客户家数为72家[2] - 2024年上市公司审计收费为8137.03万元[2] - 2024年本公司同行业上市公司审计客户家数为7家[2]

业绩总结 - 2024年上会事务所收入总额6.83亿元，审计业务收入4.79亿元，证券业务收入2.04亿元[1] - 2024年上会事务所上市公司审计客户家数72家，收费8137.03万元[1][2] 人员数据 - 2024年末上会事务所合伙人112人，注册会计师553人，签过证券审计报告的185人[1] 未来展望 - 2024年续聘上会事务所为年度审计机构[2] 其他新策略 - 2024 - 2025年召开多次审计相关会议沟通工作[2][4][5] - 审计委员会认可上会事务所资质、能力及审计工作[4][6]

现金管理 - 公司拟用不超6000万元闲置自有资金现金管理[2] - 资金源于经营所得自有资金[2] - 拟投资产品期限不超12个月[2] 决策信息 - 2025年3月30日会议审议通过议案[5] - 议案无需提交股东大会审议[5] 其他 - 采取措施降低投资风险[6] - 不影响经营可提高资金效率和收益[7]

公司变更 - 公司拟修订《公司章程》部分条款[3] - 原注册资本14051.5504万元，修订后为15456.7054万元[3] - 原股份总数14051.5504万股，修订后为15456.7054万股[3] 变更原因及流程 - 修订原因是拟以资本公积向全体股东转增股本[4] - 修订内容尚需提交公司股东大会审议[3]