基金经理违规操作 - 国寿安保基金前基金经理李丹在2022年3月至2024年2月期间利用职务便利控制他人证券账户进行趋同交易 趋同买入金额达3311 97万元 趋同买入股票41只 趋同买入股票占比74 55% 趋同买入金额占比72 77% 交易亏损 [1][3] - 李丹管理的国寿安保核心产业灵活配置混合基金在8年多时间里任职回报为-7 77% 同类排名716/789 管理的其他基金如国寿安保稳嘉 国寿安保稳信 国寿安保消费新蓝海任职回报分别为39 86% 23 87% 8 05% [5] - 天津证监局对李丹处以60万元罚款 国寿安保基金强调该行为系李丹个人行为 [1][3] 行业监管态势 - 监管部门对"老鼠仓"保持零容忍打击态势 今年5月某券商信息技术中心高级经理因趋同交易2900 38万元被罚没426 28万元 今年1月某资管公司高级投资经理被罚没逾6400万元并实施10年市场禁入 [7][8] - "老鼠仓"案件处罚规则明确 根据司法解释案件违法所得计算包含盈利和亏损部分 即便交易亏损违规者仍难逃法律制裁 [8] 基金经理背景 - 李丹2013年12月加入国寿安保基金 历任研究员 基金经理助理 2016年2月开始担任基金经理 管理时间最长的产品为国寿安保核心产业灵活配置混合基金 [5] - 李丹管理过的基金类型涵盖灵活配置混合 偏债混合型基金 包括国寿安保稳吉 国寿安保稳寿等多只产品 [5]

案件基本情况 - 天津证监局于8月18日披露一起基金经理"老鼠仓"案 对国寿安保前基金经理李丹处以60万元罚款 [1] - 李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期间控制他人证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动 [1][2] 交易细节 - 李丹控制"王某"证券账户进行趋同交易 趋同买入股票41只 趋同买入股票占比74.55% [2] - 趋同买入金额达3311.97万元 趋同买入金额占比72.77% 最终交易亏损 [2] - 李丹作出交易决策并指示杨某尘具体实施下单操作 [2] 当事人背景 - 李丹于2013年12月9日入职某基金管理公司 2016年2月3日至2024年2月8日担任基金经理 [2] - 公开资料显示李丹于2013年11月加入国寿安保基金 历任研究员、基金经理助理 [3] - 2016年2月起担任国寿安保核心产业灵活配置混合基金经理 任职期间回报率为-7.77% 在同类789只产品中排名第716位 [3] 公司动态 - 李丹自2024年2月起密集卸任在管基金 至9月4日卸任最后一只产品国寿安保稳信 卸任理由均为"根据公司工作需要和人员配置状况" [4] - 国寿安保基金回应称涉事行为系前员工个人行为 公司将持续强化合规管理 [1][4] - 公司表示将持续推进合规文化建设 推进高质量发展 坚决维护持有人利益 [4]

基金经理"老鼠仓"案件 - 天津证监局披露一起基金经理利用未公开信息交易案件 当事人李丹在2022年3月至2024年2月期间控制他人账户进行趋同交易 趋同买入股票41只 占比74.55% 趋同交易金额3311.97万元 占比72.77% 最终交易亏损并被罚款60万元 [2][5] - 李丹知悉所管理基金的未公开信息 包括投资决策、交易和持仓情况 在担任基金经理期间(2016年2月至2024年2月)利用这些信息进行违规交易 [4][5] - 李丹提出申辩意见称部分趋同交易非其授意 但证监局不予采纳 认定其行为违反《基金法》相关规定 [6] 涉事基金经理背景 - 李丹为1982年出生 具有近10年投资经验 曾任银河证券研究员和投资经理 2013年加入国寿安保基金 历任研究员、基金经理助理和基金经理 [8] - 主要管理国寿安保核心产业混合基金(2016-2024) 任职期间基金净值下跌7.77% 还管理过稳吉、稳寿等多只偏债混合型和灵活配置型基金 [8][9] - 其管理的公募偏股产品年化回报0.61% 跑输沪深300指数 偏债产品年化回报3.84% 跑输中证综合债指数 [10] 涉及基金产品表现 - 国寿安保核心产业混合基金在李丹管理期间(2016-2024)回报-7.77% 年化-1.00% 同类排名716/789 规模0.96亿元 [9] - 管理的其他产品表现分化 国寿安保稳菌A任职期间回报39.86% 年化4.89% 同类排名35/85 而国寿安保裕祥A任职期间回报-8.23% 年化-7.65% 同类排名1017/1042 [9] - 2024年9月卸任国寿安保稳信混合基金经理后 不再管理任何公募基金产品 [10]

事件概述 - 天津证监局于8月18日披露一起基金经理利用未公开信息从事交易的"老鼠仓"案件 涉及国寿安保基金前任基金经理李丹 [1][2][5] 当事人背景 - 李丹 女 1982年10月出生 住址北京市海淀区 曾任职中国银河证券研究部研究员和资产管理部投资经理(2007年7月至2013年11月) [4][7][8] - 2013年12月加入国寿安保基金 历任研究员、基金经理助理和基金经理 投资年限接近10年 [4][7][8] - 2016年2月3日至2024年2月8日担任国寿安保核心产业灵活配置混合基金基金经理 期间管理多只偏债混合型和灵活配置型基金 [4][8][9] 违法事实 - 2022年3月22日至2024年2月8日期间 控制"王某"证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动 [5] - 通过指示杨某尘实施下单操作 趋同买入股票41只 趋同买入股票占比74.55% [1][5] - 趋同买入金额3311.97万元 趋同买入金额占比72.77% 相关交易最终亏损 [1][5] 处罚决定 - 依据《基金法》第一百二十三条第一款 天津证监局对李丹处以60万元罚款 [1][6] - 李丹提出的申辩意见包括部分趋同交易非其授意、趋同存在合理原因等 均未被采纳 [5] 基金管理表现 - 李丹管理的国寿安保核心产业混合基金在任期内单位净值下跌7.77% [9] - 管理的公募偏股产品年化回报率0.61% 跑输沪深300指数 偏债产品年化回报率3.84% 跑输中证综合债指数 [10] - 2024年9月4日因公司工作需要卸任国寿安保稳信混合基金经理 不再管理公募基金产品 [10]

案件基本情况 - 天津证监局于8月18日披露一起基金经理利用未公开信息从事交易活动的"老鼠仓"案件 [1][2] - 当事人李丹（女性，1982年10月出生）在2022年3月22日至2024年2月8日期间控制"王某"证券账户进行违规交易 [4][5] - 交易结果显示趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，最终交易亏损 [1][5] 当事人从业背景 - 李丹于2013年12月9日入职某基金管理公司，2016年2月3日至2024年2月8日担任基金经理职务 [4] - 此前曾在中国银河证券股份有限公司研究部担任研究员及资产管理部投资经理（2007年7月至2013年11月） [8] - 2013年11月加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理、基金经理 [8] 管理产品表现 - 管理国寿安保核心产业灵活配置混合基金期间（2016年2月3日至2024年2月8日），该基金单位净值下跌7.77%，年化回报率为-1.00% [9][10] - 管理的公募偏股产品年化回报率0.61%，跑输沪深300指数；公募偏债产品年化回报率3.84%，跑输中证综合债指数 [10] - 2024年9月4日因公司工作需要和人员配置状况卸任国寿安保稳信混合基金经理职务，不再管理公募基金产品 [11] 监管处罚结果 - 天津证监局依据《基金法》第一百二十三条第一款规定，对李丹处以60万元罚款 [1][6] - 当事人提出的部分趋同交易非其授意、趋同存在合理原因等申辩意见未被监管部门采纳 [5]

基金经理违规操作案件 - 天津证监局披露一起"老鼠仓"案，涉事基金经理李丹利用未公开信息交易，趋同买入股票41只，占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，占比72.77%，最终交易亏损并被罚款60万元 [2][4][6] - 李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期间控制"王某"证券账户进行违规交易，通过微信聊天记录指示他人下单操作 [6] - 李丹曾提出申辩意见称部分趋同交易非其授意且存在合理原因，但天津证监局经复核后不予采纳 [6] 涉事基金经理背景 - 李丹为1982年10月出生，住北京市海淀区，拥有近10年投资从业经验 [5][8] - 2007年7月至2013年11月任职于中国银河证券，担任研究员和投资经理 [8] - 2013年12月加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理、基金经理，2016年2月起担任国寿安保核心产业混合基金经理 [5][8] 基金管理业绩表现 - 李丹管理的国寿安保核心产业混合基金在2016年2月3日至2024年2月8日期间单位净值下跌7.77%，年化回报-1.00%，同类排名716/789 [9][10] - 其管理的公募偏股产品年化回报率0.61%，跑输沪深300指数；偏债产品年化回报率3.84%，跑输中证综合债指数 [10] - 管理的多只基金规模较小，如国寿安保消费新蓝海规模仅0.16亿元，国寿安保稳祥A规模0.09亿元 [9]