案件核心处罚决定 - 中国证监会对青岛大摩证券投资有限公司处以300万元人民币罚款 并处撤销其证券投资咨询业务许可 [1][7] - 对四名相关责任人给予警告并分别处以罚款 王见宇罚款60万元 李成武罚款50万元 李乐彤罚款40万元 郭娟娟罚款30万元 [1][7] 主要违法事实 - 公司未按规定保存且故意毁损业务资料 通过微信公众号“大摩指数”提供投资咨询服务 但未保存业务推广及服务记录 并故意删除数据库中部分服务记录数据 涉及客户众多 金额较大 [2] - 公司向监管部门报送的文件存在重大遗漏 在2022年9月至2024年8月期间报送的资产负债及利润表中 未包含其济南分公司和即墨分公司的财务数据 累计漏报营业收入达4.85亿元人民币 [2] 当事人申辩与证监会复核 - 青岛大摩及其代理人申辩称已进行留痕管理并提供全部数据 已按要求报送分支机构财务数据且已整改 公司管理仅存在个别不规范之处 请求免于或从轻处罚 [4] - 相关责任人也提出类似申辩理由 包括积极配合调查、勤勉尽责、无主观故意等 请求免于或从轻、减轻处罚 [4][5] - 证监会经复核认为 青岛大摩关于留痕管理和数据报送的意见与事实不符 相关财务数据存在重大遗漏 对申辩意见均不予采纳 [5][6] - 证监会认定王见宇主观过错较大 直接领导并指使李乐彤调整权限以规避监管 李乐彤直接实施导致数据删除 对二人的申辩意见不予采纳 [6] 公司背景与监管历史 - 青岛大摩创立于1997年 注册资本5200万元人民币 拥有证监会批准的证券投资咨询业务资格 [9] - 在本次被撤销牌照前 公司已多次受到监管处罚 包括2023年8月被青岛证监局责令暂停新增客户6个月 2023年12月济南分公司被山东证监局责令改正 [9] - 2025年6月 青岛大摩的投资者教育基地在青岛证监局考核中被评为“不合格” [9] 行业监管动态 - 根据不完全统计 截至新闻发布时 证监会及各地证监局、基金业协会等在当年已对投资咨询公司开出数十张罚单 数量已超过去年全年 [9] - 2023年11月 证监会曾对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可 [1]

证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对青岛大摩投资咨询机构违法行为进行了立案 调查，青岛大摩证券投资有限公司等当事人未按照规定保存且毁损有关文件和资料，向证券监管部门报 送的文件存在重大遗漏。 证监会决定，对青岛大摩处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，证监会对4名相关 责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。 11月，证监会还曾对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款，并撤销证券投资咨询业务 许可。 故意删除服务记录数据 漏报营业收入4.85亿元 经查明，青岛大摩等当事人未按照规定保存且毁损有关文件和资料。 2020年以来，青岛大摩济南分公司通过微信公众号"大摩指数"提供课程售卖及观看、发送资讯及互动聊 天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服务。青岛 大摩未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录的部分数 据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。 向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。青岛大摩即墨分公司与青岛大摩济南分公司均为青岛大摩分 支机构。2 ...

监管处罚概况 - 公司被中国证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可 [2] - 公司时任法定代表人、董事长张松被给予警告并处以60万元罚款 [2] - 张松被采取6年证券市场禁入措施 [9] 具体违法事实 - 未按照规定保存有关文件和资料：2021年至2023年未完整保存13名客户营销服务记录 2020年未完整保存221名客户业务推广、协议签订、服务提供等环节留痕记录 [4] - 向证券监管部门报送虚假陈述文件：2021年暂停新增客户期间向北京证监局报送情况说明称整改期间无新增客户 但实际上新增223名客户 [4] - 报送的2021年12月及2022年12月监管报表中营业收入和净利润数据与经审计的审计报告对应科目数据不符 [4] - 2023年2月向北京证监局报送的自查报告中关于相关微信公众号运营及文章撰写情况存在虚假陈述 [5] 监管判定与申辩结果 - 证监会认定公司违法行为情节严重、性质恶劣 涉及客户数量大 且在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务 [6] - 公司及张松提出的申辩意见如文件资料因客观原因缺失、客户实为存量客户、财务数据差异系核算口径问题等 均被证监会复核后不予采纳 [8] 公司历史处罚记录 - 公司成立于1997年 注册资本2000万元 是经证监会批准具备证券投资咨询执业资格的公司 [11] - 2021年7月曾因提供传播虚假或误导投资者信息、承诺收益等问题被责令改正、警告并罚款60万元 [14] - 近年来屡次遭遇监管点名：2023年6月南京分公司被暂停新增客户6个月 2024年8月公司被责令暂停新增客户12个月 2025年1月郑州分公司被责令改正 2025年4月深圳分公司被出具警示函 [15]