公司违规行为与处罚详情 - 青岛大摩证券投资有限公司因未按规定保存且毁损业务资料、向监管部门报送文件存在重大遗漏被中国证监会处罚[1] - 公司未保存2020年以来通过微信公众号“大摩指数”提供投资咨询服务的业务推广及服务记录，并故意删除数据库中部分相关服务记录[2] - 公司在2022年9月至2024年8月期间向证监会报送的资产负债及利润表中，未包含其济南分公司和即墨分公司的财务数据，导致累计漏报营业收入达4.85亿元[2] - 证监会对青岛大摩处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可[1][7] - 公司相关责任人王见宇、李成武、李乐彤、郭娟娟分别被给予警告并处以60万元、50万元、40万元、30万元罚款[1][7] 公司申辩与监管复核 - 青岛大摩及其代理人在听证中申辩称已进行留痕管理、提供全部数据、已按要求报送分支机构数据并整改格式，且公司此前无行政处罚记录，请求免于或从轻处罚[4] - 相关责任人也提出已配合调查、积极整改、无主观故意或已勤勉尽责等理由，请求免于或从轻处罚[4][5] - 证监会经复核认为，公司申辩意见与事实不符，财务数据存在重大遗漏，且已在量罚时综合考虑相关情节，故不予采纳所有申辩意见[5] - 证监会认定王见宇领导并指使李乐彤调整权限以规避检查，李乐彤直接实施导致数据删除，二人主观过错较大[6] 公司历史与行业监管动态 - 青岛大摩创立于1997年，注册资本5200万元，此前拥有证监会批准的证券投资咨询、投资顾问及发布研报业务资格[9] - 在本次被撤销牌照前，公司已多次被监管处罚，包括2023年8月被青岛证监局责令暂停新增客户6个月，2023年12月济南分公司被山东证监局责令改正[9] - 2025年6月，青岛大摩的投资者教育基地在青岛证监局考核中被评为“不合格”[9] - 据不完全统计，截至新闻发布时，证监会及各地证监局、基金业协会等监管机构当年已对投资咨询公司开出数十张罚单，数量已超去年全年[9] - 2023年11月，证监会也曾对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可[1]