案件核心处罚决定 - 中国证监会对青岛大摩证券投资有限公司处以300万元人民币罚款 并处撤销其证券投资咨询业务许可 [1][7] - 对四名相关责任人给予警告并分别处以罚款 王见宇罚款60万元 李成武罚款50万元 李乐彤罚款40万元 郭娟娟罚款30万元 [1][7] 主要违法事实 - 公司未按规定保存且故意毁损业务资料 通过微信公众号“大摩指数”提供投资咨询服务 但未保存业务推广及服务记录 并故意删除数据库中部分服务记录数据 涉及客户众多 金额较大 [2] - 公司向监管部门报送的文件存在重大遗漏 在2022年9月至2024年8月期间报送的资产负债及利润表中 未包含其济南分公司和即墨分公司的财务数据 累计漏报营业收入达4.85亿元人民币 [2] 当事人申辩与证监会复核 - 青岛大摩及其代理人申辩称已进行留痕管理并提供全部数据 已按要求报送分支机构财务数据且已整改 公司管理仅存在个别不规范之处 请求免于或从轻处罚 [4] - 相关责任人也提出类似申辩理由 包括积极配合调查、勤勉尽责、无主观故意等 请求免于或从轻、减轻处罚 [4][5] - 证监会经复核认为 青岛大摩关于留痕管理和数据报送的意见与事实不符 相关财务数据存在重大遗漏 对申辩意见均不予采纳 [5][6] - 证监会认定王见宇主观过错较大 直接领导并指使李乐彤调整权限以规避监管 李乐彤直接实施导致数据删除 对二人的申辩意见不予采纳 [6] 公司背景与监管历史 - 青岛大摩创立于1997年 注册资本5200万元人民币 拥有证监会批准的证券投资咨询业务资格 [9] - 在本次被撤销牌照前 公司已多次受到监管处罚 包括2023年8月被青岛证监局责令暂停新增客户6个月 2023年12月济南分公司被山东证监局责令改正 [9] - 2025年6月 青岛大摩的投资者教育基地在青岛证监局考核中被评为“不合格” [9] 行业监管动态 - 根据不完全统计 截至新闻发布时 证监会及各地证监局、基金业协会等在当年已对投资咨询公司开出数十张罚单 数量已超过去年全年 [9] - 2023年11月 证监会曾对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可 [1]