监管处罚概况 - 公司被中国证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可 [2] - 公司时任法定代表人、董事长张松被给予警告并处以60万元罚款 [2] - 张松被采取6年证券市场禁入措施 [9] 具体违法事实 - 未按照规定保存有关文件和资料：2021年至2023年未完整保存13名客户营销服务记录 2020年未完整保存221名客户业务推广、协议签订、服务提供等环节留痕记录 [4] - 向证券监管部门报送虚假陈述文件：2021年暂停新增客户期间向北京证监局报送情况说明称整改期间无新增客户 但实际上新增223名客户 [4] - 报送的2021年12月及2022年12月监管报表中营业收入和净利润数据与经审计的审计报告对应科目数据不符 [4] - 2023年2月向北京证监局报送的自查报告中关于相关微信公众号运营及文章撰写情况存在虚假陈述 [5] 监管判定与申辩结果 - 证监会认定公司违法行为情节严重、性质恶劣 涉及客户数量大 且在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务 [6] - 公司及张松提出的申辩意见如文件资料因客观原因缺失、客户实为存量客户、财务数据差异系核算口径问题等 均被证监会复核后不予采纳 [8] 公司历史处罚记录 - 公司成立于1997年 注册资本2000万元 是经证监会批准具备证券投资咨询执业资格的公司 [11] - 2021年7月曾因提供传播虚假或误导投资者信息、承诺收益等问题被责令改正、警告并罚款60万元 [14] - 近年来屡次遭遇监管点名：2023年6月南京分公司被暂停新增客户6个月 2024年8月公司被责令暂停新增客户12个月 2025年1月郑州分公司被责令改正 2025年4月深圳分公司被出具警示函 [15]