监管处罚情况 - 中信证券（山东）济南分公司因经纪业务违规被山东证监局出具警示函 [1] - 财通证券因境外子公司多项合规问题被浙江证监局出具警示函 [1][3] - 中信建投证券因持续督导未勤勉尽责被福建证监局出具警示函 [1][4] 中信证券（山东）违规细节 - 分公司存在不具备基金从业资格人员开展基金销售活动的情形 [2] - 个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的宣传材料 [2] - 反映出分公司未能严格规范员工执业行为且合规管理不到位 [2] - 时任员工魏某凡在取得基金从业资格前从事基金销售活动且未使用统一宣传材料 [2] 财通证券违规细节 - 未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度 [3] - 未健全对境外子公司的风险管控机制 [3] - 提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件 [3] - 总经理助理兼财通证券（香港）时任董事长钱斌因管理责任被出具警示函 [3] 中信建投证券违规细节 - 作为阳光中科主办券商未督促公司及时披露重大停工停产事项 [4] - 阳光中科三个主要生产车间于2023年9月至2024年4月期间陆续停工停产 [4] - 停工车间产品为公司主要收入来源 对持续经营能力造成重大不利影响 [4] - 公司于2024年1月知悉情况但未督促履行信息披露义务 [4] - 截至2025年3月相关车间仍处于停工停产状态 [4] 监管处理措施 - 三家券商均被采取出具警示函的行政监管措施 [1][2][3][4] - 财通证券和中信建投证券被记入证券期货市场诚信档案 [3][4] - 要求中信证券（山东）济南分公司30日内提交书面整改报告 [2] - 要求财通证券对相关责任人员进行追责问责 [3]

核心财务表现 - 2025年上半年营业收入51.25亿元，同比增长22.49% [1][2] - 2025年上半年归母净利润16.83亿元，同比增长21.03% [1][2] - 2025年上半年扣非归母净利润15.43亿元，同比增长10.09% [1][2] 历史业绩趋势 - 2021年营收167.07亿元（+5.30%），归母净利润34.84亿元（+49.28%）[3][4] - 2022年营收107.80亿元（-35.48%），归母净利润31.89亿元（-8.47%）[4][5] - 2023年营收100.31亿元（-6.94%），归母净利润42.71亿元（+33.93%）[5] - 2024年营收95.98亿元（-4.32%），归母净利润30.58亿元（-28.39%）[7][10] 管理层变动 - 2022年4月董事长闫峻辞职 [2] - 2022年6月赵陵当选新任董事长 [3] 合规风险事件 - 丽水营业部因内控问题于2025年5月被浙江证监局出具警示函 [8] - 南宁营业部因融资融券业务违规于2025年被广西证监局出具警示函 [9]

中国经济网北京9月18日讯 湖南证监局昨日发布关于对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券 营业部采取出具警示函行政监管措施的决定、关于对陈叶丽采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查，华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部存在以下问题：开户招揽不规范，合规管 理不到位，未能积极配合现场检查工作开展。 上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公 司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十一条第（四）项的有 关规定。 根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，湖南证监局决定对华宝 证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚 信档案。 陈叶丽作为营业部负责人，对上述问题负有主要责任。 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定：证券期货经营机构及其工作人员 违反本规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈 话、认定为不适 ...

监管处罚事件 - 浙江证监局对中信证券绍兴分公司从业人员吴某采取责令改正措施，因其存在向客户提供测试答案、返还业绩奖励、向未签约客户提供投资建议等违规行为 [2][3] - 吴某的违规行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多部监管规定 [3] - 监管要求吴某加强法律法规学习，提升规范从业意识，杜绝此类违规事项再次发生 [4] 分支机构处罚 - 中信证券绍兴分公司因投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位被责令改正 [5][6] - 分公司存在与吴某相同的三项违规行为，反映出合规管理缺陷 [6] - 监管要求分公司深刻吸取教训，采取有效措施整改，并对相关责任人员追责问责 [8] 省级分公司处罚 - 中信证券浙江分公司因对所辖分支机构合规管理不到位被责令改正 [9] - 违规行为反映出省级分公司机构管理水平不足 [9] - 监管要求浙江分公司切实加强机构管理水平，提升员工合规意识 [11]

海南港澳资讯产业股份有限公司违规事项 - 公司个别员工使用经公司认证的自媒体账号收取直播打赏和电商带货佣金 [1][2] - 个别员工劝导客户使用借贷资金购买投顾产品 [1][3] - 公司主要股东变更未向监管部门事先备案 [1][3] - 公司未关注客户风险承受能力评估问卷信息不一致问题 未妥善保存客户风险测评变更记录 [2] - 个别员工指导客户进行风险承受能力评估 [2] - 部分未注册为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议 通过社交平台发布证券投资咨询相关内容 [3] - 部分员工在业务推广中存在误导性营销宣传和承诺收益行为 [3] - 公司服务记录留痕不完善 个别投顾人员未向客户提供准确从业信息 [3] - 公司未准确了解个别客户身份 [3] 监管处罚措施 - 海南证监局责令公司暂停新增客户3个月 [1][3] - 公司需完成整改并提交书面整改报告 验收完成前不得新增客户 [4] 行业其他第三方投顾公司处罚案例 - 上海中广云证券咨询有限公司因误导性表述和新媒体直播管理问题被暂停新增客户3个月 [5] - 北京中富金石咨询有限公司因合规管理不当和误导性宣传被暂停新增客户3个月 [5] - 深圳市启富证券投资顾问有限公司因公司治理不足和误导性宣传被暂停新增客户3个月 [5] - 湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司因误导性宣传被暂停新增客户1个月 [6] - 四川钱坤云智能科技有限公司因误导性宣传和未注册人员提供服务被暂停新增客户2个月 [7]

监管处罚 - 华西证券义乌商城大道证券营业部因从业人员违规委托非证券经纪人进行投资者招揽活动，被浙江证监局采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [1][6] - 违规行为违反《证券经纪业务管理办法》第八条第七项关于禁止委托非经纪人招揽投资者的规定 [3][6] 责任人员追责 - 营业部负责人魏谦因对违规行为负有管理责任，被浙江证监局采取责令改正的监管措施，并记入诚信档案 [7][8] - 浙江分公司负责人童学俊因对所辖营业部合规运营不到位承担责任，违反《合规管理办法》第十条第一款，被出具警示函并记入诚信档案 [2][9][10] 整改要求 - 涉事营业部需深刻吸取教训，采取有效措施整改并追责相关人员，同时加强合规管理及员工合规意识 [6] - 分公司负责人需提升所辖营业部合规检查有效性，切实防范合规风险 [10]