中国经济网北京9月18日讯 湖南证监局昨日发布关于对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券 营业部采取出具警示函行政监管措施的决定、关于对陈叶丽采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查，华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部存在以下问题：开户招揽不规范，合规管 理不到位，未能积极配合现场检查工作开展。 上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公 司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十一条第（四）项的有 关规定。 根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，湖南证监局决定对华宝 证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚 信档案。 陈叶丽作为营业部负责人，对上述问题负有主要责任。 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定：证券期货经营机构及其工作人员 违反本规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈 话、认定为不适 ...