近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指华林证券（002945）江苏分公司，直指其存在三项违 规行为，对其采取了责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。根据不完全统计，今年以 来华林证券因投行、经纪等业务违规已五次收到监管罚单。此外，公司大股东立业集团年内已10次宣布 质押所持股份。 12月18日， 华林证券公告，控股股东立业集团将其持有的华林证券4400万股进行质押，质押用途为质 押贷款，本次质押占其所持股份比例为2.53%。立业集团持有华林证券17.4亿股，占总股本的64.46%， 本次股票质押后，立业集团累计质押股份5.57亿股，占其持股比例的32.02%。 华林证券此前还有从业人员因违规炒股而被罚。4月，上海证监局披露罚单，华林证券某营业部从业人 员仇某珍在2020年12月至2022年11月任职期间，通过在广发证券个人账户违规买卖股票，累计交易 388.64万元，获利5.1万元，仇某珍被没收违法所得并处罚款5万元。 值得一提的是，与合规问题相伴的还有华林证券高管的频频变动。8月，华林证券公告聘任姚松涛为新 任董秘，原董秘谢颖明因工作调整离任。公开资料显示，姚松涛拥有16年证监会系统任职经 ...

业绩表现 - 2023年上半年实现净利润57.41亿元 同比减少9.89% [1] - 2023年1-6月实现营业收入183.32亿元 同比下降6.25% [1] - 净利润下降主要因经纪业务手续费净收入 投资银行业务手续费净收入及利息净收入减少 [1] 监管处罚 - 因证券研究报告业务质量控制制度不完善 未建立市场影响评估机制被上海证监局出具警示函 [1] - 深圳营业部员工无基金从业资格参与私募销售 提供风险测评答案及融资便利遭深圳证监局警示 [2] - 因未履行客户身份识别义务及未报送可疑交易报告被中国人民银行上海总部处罚95万元 [2] - 法律合规部总经理王吉学因对上述违规负有责任被罚4.25万元 [2] 业务运营 - 报告期内保荐的3家深交所拟上市企业和5家上交所科创板拟上市企业终止IPO [2] - 多次因合规问题被处罚 包括研报合规 销售违规及反洗钱义务履行不足 [1][2]

财务表现 - 2024年公司实现营业收入637.89亿元，同比增长6.20% [3][4] - 归属于母公司股东的净利润217.04亿元，同比增长10.06% [3][4] - 扣非净利润215.66亿元，同比增长11.24% [4] - 经营活动现金流量净额1725.63亿元，上年同期为-40.84亿元 [4] - 资产总额1.71万亿元，同比增长17.71%；负债总额1.41万亿元，同比增长19.74% [4] 监管处罚与整改 - 因恒逸石化可转债项目保荐问题收到证监会警示函 [5] - 因中核钛白定增套利案被没收违法所得191.07万元并罚款2325万元 [5] - 江苏博涛IPO保荐未勤勉尽责被出具警示函 [5] - 广东泉为科技持续督导存在四项违规行为 [5] - 浙江分公司因员工代客测评被警示 [6] - 贵州安达科技上市当年亏损导致保荐机构被警示 [6] - 深圳证监局指出公司存在经纪业务和场外衍生品管理不足 [6] 投行业务表现 - 境内股权融资承销规模703.59亿元，市场份额21.87%，IPO与再融资承销规模均排名市场第一 [7] - 债券承销规模突破2万亿元，达20912.37亿元，同比增长9.49% [12] - 完成A股重大资产重组交易5单，规模198.98亿元，市场份额23.03% [12] - 香港市场股权融资承销规模27.17亿美元，排名市场第二 [12] - 中资离岸债承销规模50.48亿美元，市场份额4.23%，排名市场第一 [12] - 完成72单跨境并购项目，交易规模300.19亿美元，排名市场第二 [12] 审计情况 - 续聘毕马威华振和毕马威香港为2024年度审计机构，总费用380万元 [13][15] - 财务报告审计费用237万元，中期审阅费用100万元，内部控制审计费用43万元 [13][15]