近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指华林证券（002945）江苏分公司，直指其存在三项违 规行为，对其采取了责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。根据不完全统计，今年以 来华林证券因投行、经纪等业务违规已五次收到监管罚单。此外，公司大股东立业集团年内已10次宣布 质押所持股份。 12月18日， 华林证券公告，控股股东立业集团将其持有的华林证券4400万股进行质押，质押用途为质 押贷款，本次质押占其所持股份比例为2.53%。立业集团持有华林证券17.4亿股，占总股本的64.46%， 本次股票质押后，立业集团累计质押股份5.57亿股，占其持股比例的32.02%。 华林证券此前还有从业人员因违规炒股而被罚。4月，上海证监局披露罚单，华林证券某营业部从业人 员仇某珍在2020年12月至2022年11月任职期间，通过在广发证券个人账户违规买卖股票，累计交易 388.64万元，获利5.1万元，仇某珍被没收违法所得并处罚款5万元。 值得一提的是，与合规问题相伴的还有华林证券高管的频频变动。8月，华林证券公告聘任姚松涛为新 任董秘，原董秘谢颖明因工作调整离任。公开资料显示，姚松涛拥有16年证监会系统任职经 ...